泛海控股独立董事 2015 年度述职报告




                     泛海控股股份有限公司
                  2015 年度独立董事述职报告


       本人为泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）年内新任独

立董事徐信忠。

       2015 年 8 月，本人很荣幸被聘为公司第八届董事会独立董事，

从而能够有机会为推动公司发展、维护股东特别是中小股东权益尽绵

薄之力。

       任期内，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《公

司独立董事工作制度》等相关规定和要求，勤勉尽责履行独立董事的

法定责任和义务，积极出席相关会议，对公司业务发展及经营管理提

出合理化建议，发挥了独立董事的应有作用，维护了公司和股东的利

益。

       现将本人 2015 年任期内的履职情况报告如下：

       一、出席会议情况

       2015 年是公司董事会践行“三年打基础，十年成大业”战略的

关键一年，也是打造“以金融为主体、以产业为基础、以互联网为平

台的产融一体化的国际化企业集团”目标的关键一年。

       作为公司独立董事，本人深知自己责任重大，唯有更忠实、更勤

勉、更尽责地履行独立董事各项职责，才能不辜负公司及公司全体股

东的信任与支持。为此，本人积极出席了年内公司组织的历次董事会


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及专门委员会会议、列席了公司股东大会，具体如下：

    （一）出席 2015 年第八届董事会会议情况
  应参加      现场出席    以通讯方式       委托出席         缺席     是否连续两次
董事会次数      次数      参加次数           次数           次数     未亲自参加会议
    9             0              9             0             0              否

    本人对 2015 年度公司提交董事会会议审议的相关议案均投了赞

成票，没有反对、弃权的情况。

    在董事会会议上，本人能够坦诚地发表意见、认真履行职权，能

够运用自己的专业知识和管理经验，向公司提出合理化意见和建议。

    （二）出席 2015 年第八届董事会专门委员会会议情况
             应出席会议   实际出席     委托出席                    是否连续两次
专门委员会                                         缺席次数
                 次数     会议次数       次数                      未亲自参加会议

提名委员会       0           0             0            0                  否

战略投资发
                 3           3             0            0                  否
  展委员会

    任期内，本人担任公司第八届董事会提名委员会委员、战略投资

发展委员会委员。在审议相关议案时，本人主动搜集决策所需要资料，

认真听取相关人员的汇报，重点关注公司生产经营、财务管理、关联

往来、重大担保、核心人员变动等情况。

    （三）本人列席了年内召开的公司股东大会。

     二、发表独立意见情况

    在认真了解公司 2015 年经营管理状况的基础上，本人对公司年

内各项对外担保、关联交易、人事变动等重要事项做出了独立、客观、

专业的判断，履行了独立董事应有的监督职能，维护了股东特别是中

小股东的利益。

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    （一）关于对外担保及控股股东资金占用的独立意见

    根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公

司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通

知》的有关规定和要求，作为公司的独立董事，本人对公司的对外担

保情况和控股股东及其他关联方占用资金情况进行了认真的核查，认

为：公司严格遵守《公司章程》的有关规定，认真贯彻落实相关监管

规定，公司对外担保均严格按照有关规定履行了相应程序，符合相关

监管规定，担保风险在公司可控范围内，公司不存在违规对外担保、

控股股东及其他关联方占用资金的情况。

    （二）关于关联交易的独立意见

    根据业务发展需要，2015 年公司发生多笔关联交易事项（含重

大关联交易、关联交易及日常关联交易等）。上述交易及决策程序均

符合《公司章程》及《深圳证券交易所股票上市规则》规定，符合《公

司关联交易管理办法》。在召开相关董事会会议前，作为公司独立董

事，本人对关联交易事项均进行了事前认可，并发表了独立意见。在

董事会会议审议关联交易议案时，关联董事均回避了表决。本人认为，

公司年内审议的关联交易事项定价公允，决策程序合法合规，未损害

非关联股东特别是中小股东的利益。

    （三）关于重要人事变动的独立意见

    2015 年，公司第八届董事会部分独立董事任期届满，须按法律

规定予以增补。本人对年内公司的上述重要人事变动发表了独立意

见。在完成对上述拟聘人员履历的认真审查后，本人认为相应候选人


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具备与其行使职权相适应的任职条件，公司履行聘任程序符合有关规

定。

       三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

    （一）关注信息披露情况

    本人持续关注公司信息披露情况，对公司各项信息的及时披露进

行有效的监督和核查。2015 年度，公司严格按照相关监管要求，真

实、准确、完整、及时、公平的披露信息，为投资者及时了解公司情

况提供了良好的信息渠道。

    （二）关注内控建设情况

    本人持续关注公司并购后相关内控制度的建设与执行情况，督促

公司规范运作，对公司内部控制的建设以及公司治理制度的完善提出

了切实可行的意见和建议。

    （三）为公司再融资保驾护航

    2015 年，公司利用资本市场的有利环境，充分运用公司债、定

向增发、中期票据等再融资方式，为公司后续发展及实施并购积蓄力

量。在此过程中，本人积极跟进项目进展、认真审核申报材料，格外

注意保护中小投资者权益。

    （四）自身学习情况

    作为新晋独立董事，本人自觉加强了对中国证监会、深圳证券交

易所等发布的最新法律法规和监管材料的学习，积极参加各种培训，

不断提高自己的履职能力。同时，本人积极通过与公司管理层沟通、

向其他现任独立董事请教等方式，尽快掌握公司情况，为公司的科学


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决策和风险防范提供更好的意见和建议。

    同时，本人认真阅读公司定期发布的《公司简讯》（内部刊物）

以及“泛海控股信息发布”（微信企业号），随时了解公司的经营发展

及转型战略等情况，做到从公司发展现状出发履行独立董事职责。

    四、其他方面的说明

    2015 年度，本人没有提议召开董事会会议和股东大会的情况，

没有提议新聘或解聘会计师事务所的情况，也没有独立聘请外部审计

机构和咨询机构的情况。

    2016 年，本人将继续勤勉尽职，利用专业知识和经验为公司的

发展提供更多有建设性的意见和建议，为董事会的科学决策提供参

考，积极发挥独立董事的作用，切实维护公司和广大投资者的利益。



                                       述职人：徐信忠

                                    二〇一六年三月二十九日




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