证券代码：000046          证券简称：泛海控股     公告编号：2016-145




                     泛海控股股份有限公司
                    关于进行证券投资的公告


   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



       2016 年 12 月 10 日，泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）

第八届董事会第六十七次临时会议审议通过了《关于授权全资子公司

泛海国际股权投资有限公司进行有价证券投资的议案》，同意公司授

权全资子公司 Oceanwide International Equity Investment Limited（泛海

国际股权投资有限公司，以下简称“泛海国际股权投资”，2016 年注

册成立于英属维尔京群岛）使用总额不超过 35 亿元的自有资金进行

证券投资，杠杆比例不超过 1 倍，期限为公司董事会审议通过后一年

内。

       现将本次证券投资的具体情况公告如下：

       一、 证券投资概述

       （一）投资目的：在“以金融为主体、以产业为基础、以互联网

为平台的产融一体化的国际化企业集团”转型发展目标引领下，适度

进行证券投资，主要用于开展符合公司战略发展目标、与公司业务密

切相关的战略性投资，一方面有助于提升公司自有资金的使用效率，

增加投资收益，实现资金的保值增值，另一方面有助于公司把握优质

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企业投资机会，优化公司战略布局。

       （二）投资额度：自有资金不超 35 亿元（约占公司最近一期经

审计净资产的 34.02%），杠杆比例不超过 1 倍。在上述额度内，资金

可以循环使用。投资收益可以进行再投资，再投资的金额不包含在本

次授权投资额度范围内。

       （三）投资范围：包括新股配售或者申购、证券回购、股票投资、

债券投资、委托理财（含银行理财产品、基金产品、信托产品）等，

但不包括金融衍生品。

       （四）投资期限：自公司董事会审议通过后一年内。

       （五）实施方式：由泛海国际股权投资在上述额度内具体组织实

施。

       二、投资风险及风险控制措施

       （一）投资风险

       1. 资本市场受宏观经济和政策的影响较大，该项投资存在一定

的市场和政策波动风险；

       2. 泛海国际股权投资将根据经济形势以及资本市场的变化适时

适量地介入，因此本次证券投资的实际收益不可预期；

       3. 相关工作人员违规操作的风险。

       （二）风险控制措施

       公司已制定《泛海控股股份有限公司有价证券投资管理办法》，

明确了公司进行证券投资的决策、执行和控制程序，为公司证券投资

管理提供了制度保障。根据该制度的规定：


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       1. 公司应设立相应的部门，负责证券投资管理；公司应指定专

门工作人员或由公司授权具有对外投资职能的子公司负责具体投资

操作事宜。 公司资产财务管理部门负责证券投资资金的调拨和管理，

证券投资操作人员与资金、财务管理人员分离，相互制约。公司风险

控制部门每季度负责对证券投资事宜进行审计和检查。

       2. 公司遵循长期价值投资理念，杜绝投机行为，可以接受专业

证券投资机构的咨询服务，以提高自身的证券投资水平和风险控制能

力，保护公司利益。

       3. 当公司证券投资账面亏损超过投资总额的 5%时，公司证券投

资管理部门必须立即报告公司分管领导，经讨论后决定是否止损；公

司证券投资账面亏损超过投资总额的 20%时，须立即报告公司董事

长，以确定是否继续进行证券投资业务。

       4. 公司监事会有权对公司证券投资情况进行定期或不定期检

查，如发现违规操作情况可提议召开董事会，审议停止公司证券投资

事宜。

       5. 独立董事可以对证券投资资金情况进行检查，必要时经独立

董事提议，有权聘任独立的外部审计机构进行证券投资资金的专项审

计。

       三、需履行审批程序的说明

       根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上

市公司规范运作指引》、《公司章程》及《泛海控股股份有限公司有价

证券投资管理办法》等相关规定，本次证券投资事项无需提交公司股


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东大会审议。

    本次证券投资事项不构成关联交易。

    四、证券投资对公司的影响

    公司正在积极实施战略转型，打造“以金融为主体、以产业为基

础、以互联网为平台的产融一体化的国际化企业集团”，其中战略投

资是公司转型战略的重要组成部分。泛海国际股权投资系公司核心业

务平台之一武汉中央商务区建设投资股份有限公司在英属维尔京群

岛设立的全资子公司，本次公司授权其在一定额度内开展证券投资，

主要用于开展符合公司战略发展目标、与公司业务密切相关的战略性

投资，不会影响公司主营业务的正常开展，不会影响公司稳健经营和

资金安全。

    公司将坚持谨慎投资的原则，在确保公司日常经营稳健和资金安

全性、流动性的前提下，适度开展证券投资业务。此举一方面有助于

提高公司的资金使用效率，进而提升公司整体业绩水平，为公司股东

谋取更多投资回报；另一方面有助于公司把握优质企业投资机会，优

化公司战略布局。

    五、独立董事意见

    作为公司的独立董事，我们根据《公司章程》、《公司独立董事工

作制度》、《公司有价证券投资管理办法》等有关规定，本着对公司及

全体股东负责的态度，按照实事求是的原则，对公司提交第八届董事

会第六十七次临时会议审议的《关于授权全资子公司泛海国际股权投

资有限公司进行有价证券投资的议案》涉及内容进行了认真的检查和


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落实，发表独立意见如下：

    （一）公司目前经营情况良好，在保证公司正常经营的前提下，

公司授权全资子公司泛海国际股权投资开展符合公司战略发展目标、

与公司业务密切相关的战略性投资，一方面有助于提高公司的资金使

用效率，进而提升公司整体业绩水平，另一方面有助于公司把握优质

企业投资机会，优化战略布局。

    （二）公司已制定《泛海控股股份有限公司有价证券投资管理办

法》，建立健全了证券投资的业务流程、审批权限、监督机制及风险

控制措施。

    （三）公司本次授权泛海国际股权投资开展证券投资事项的决策

程序符合有关法律法规及公司相关规定，不存在损害公司及中小股东

利益的情形。

    综上， 我们同意公司授权泛海国际股权投资开展证券投资事项。

    六、备查文件

    （一）公司第八届董事会第六十七次临时会议决议；

    （二）公司独立董事关于证券投资的独立意见。



    特此公告。



                               泛海控股股份有限公司董事会

                                   二〇一六年十二月十三日




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