证券代码：000046 证券简称：泛海控股 公告编号：2017-026
泛海控股股份有限公司
关于非公开发行限售股份解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1. 泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）本次解除限售
的限售股份数量为 543,055,555 股，占公司股份总数的 10.45%，为公
司 2015 年度非公开发行股票的有限售条件流通股；
2. 本次有限售条件的流通股上市流通日为 2017 年 2 月 10 日。
一、本次非公开发行限售股份的基本情况
经中国证券监督管理委员会核发的证监许可[2015]3113号文《关
于核准泛海控股股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向
中国泛海控股集团有限公司（系公司控股股东）、新华联控股有限公
司、中国银河证券股份有限公司、泰达宏利基金管理有限公司、建信
基金管理有限责任公司、华安未来资产（上海）有限公司、财通基金
管理有限公司、德邦创新资本有限责任公司和林芝锦华投资管理有限
公司等9名发行对象非公开发行638,888,888股人民币普通股（A股），
发行价格为9.00元/股，该等股份已于2016年1月22日在中国证券登记
1
结算有限责任公司深圳分公司办理登记托管手续，并于2016年2月1
日在深圳证券交易所上市。本次新增股份性质为有限售条件流通股，
中国泛海控股集团有限公司本次认购的股份自发行结束之日起36个
月内不得转让（非交易日顺延）；其他8名发行对象本次认购的股份
自本次发行结束之日起12个月内不得转让（非交易日顺延）。
二、本次解除限售的股东履行承诺情况
本次解除限售的股东为新华联控股有限公司、中国银河证券股份
有限公司、泰达宏利基金管理有限公司、建信基金管理有限责任公司、
华安未来资产（上海）有限公司、财通基金管理有限公司、德邦创新
资本有限责任公司和林芝锦华投资管理有限公司。
上述股东在本次非公开发行时均承诺：本次认购的股份自本次非
公开发行的股票上市之日起12个月内不得转让。截至本公告披露日，
本次解除限售股份的股东均如实履行了上述承诺。
本次解除限售股份的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，
也不存在公司对上述股东进行担保的行为。
三、本次解除限售股份的上市流通情况
（一）本次解除限售股份可上市流通日为2017年2月10日。
（二）本次解除限售股份数量为543,055,555股，占公司总股本的
10.45%。
（三）本次解除股份限售的股东人数为8名，证券账户总数为54
户。
（四）本次解除限售股份的股东具体情况如下：
2
本次可上市 本次可上市流
持有限售股 冻结的股份
序号 限售股份持有人名称 流通股数 通股数占公司
股份数（股） 数量（股）
（股） 总股本的比例
1 新华联控股有限公司 61,111,111 61,111,111 1.1761% 61,111,100
中国银河证券股份有限
2 66,666,666 66,666,666 1.2830% ——
公司
泰达宏利基金－浦发银
行－泰达宏利价值成长
3 63,333,333 63,333,333 1.2188% ——
定向增发 390 号资产管理
计划
建信基金－兴业银行－
华鑫信托－华鑫信托慧
4 76,666,666 76,666,666 1.4754% ——
智投资 52 号结构化集合
资金信托计划
华安未来资产－宁波银
5 行－泛海控股定增 1 号 55,555,556 55,555,556 1.0692% ——
资产管理计划
华安未来资产－宁波银
6 行－泛海控股定增 2 号 8,888,887 8,888,887 0.1711% ——
资产管理计划
华安未来资产－宁波银
7 行－泛海控股定增 3 号 5,555,556 5,555,556 0.1069% ——
资产管理计划
华安未来资产－宁波银
8 行－泛海控股定增 4 号 3,333,334 3,333,334 0.0641% ——
资产管理计划
华安未来资产－宁波银
9 行－泛海控股定增 5 号 5,555,555 5,555,555 0.1069% ——
资产管理计划
财通基金－宁波银行－
10 富春定增 619 号资产管理 2,933,668 2,933,668 0.0565% ——
计划
财通基金－兴业银行－
11 上海盛宇股权投资中心 393,121 393,121 0.0076% ——
（有限合伙）
财通基金－宁波银行－
12 中投知本汇（北京）资产 570,026 570,026 0.0110% ——
管理有限公司
财通基金－平安银行－
13 196,561 196,561 0.0038% ——
华安证券股份有限公司
财通基金－工商银行－
14 943,491 943,491 0.0182% ——
李贵山
3
本次可上市 本次可上市流
持有限售股 冻结的股份
序号 限售股份持有人名称 流通股数 通股数占公司
股份数（股） 数量（股）
（股） 总股本的比例
财通基金－工商银行－
15 乔格理蓝筹精选 2 号资产 1,749,390 1,749,390 0.0337% ——
管理计划
财通基金－光大银行－
16 富春定增 595 号资产管理 58,968 58,968 0.0011% ——
计划
财通基金－光大银行－
17 富春宇纳定增 606 号资产 157,248 157,248 0.0030% ——
管理计划
财通基金－工商银行－
中国对外经济贸易信托
18 －外贸信托恒盛定向增 982,803 982,803 0.0189% ——
发投资集合资金信托计
划
财通基金－工商银行－
19 上海同安投资管理有限 58,968 58,968 0.0011% ——
公司
财通基金－工商银行－
20 富春定增 321 号资产管理 58,968 58,968 0.0011% ——
计划
财通基金－浦发银行－
21 浦金定增 5 号资产管理计 196,561 196,561 0.0038% ——
划
财通基金－工商银行－
22 78,624 78,624 0.0015% ——
富春 166 号资产管理计划
财通基金－工商银行－
23 294,841 294,841 0.0057% ——
富春 165 号资产管理计划
财通基金－工商银行－
24 58,968 58,968 0.0011% ——
周益成
财通基金－工商银行－
25 富春定增 268 号资产管理 98,280 98,280 0.0019% ——
计划
财通基金－工商银行－
26 富春定增 553 号资产管理 235,873 235,873 0.0045% ——
计划
财通基金－工商银行－
27 富春定增 733 号资产管理 393,121 393,121 0.0076% ——
计划
财通基金－宁波银行－
28 196,561 196,561 0.0038% ——
财通基金－至尊宝 2 号资
4
本次可上市 本次可上市流
持有限售股 冻结的股份
序号 限售股份持有人名称 流通股数 通股数占公司
股份数（股） 数量（股）
（股） 总股本的比例
产管理计划
财通基金－宁波银行－
29 157,249 157,249 0.0030% ——
英大证券有限责任公司
财通基金－光大银行－
30 196,561 196,561 0.0038% ——
西南证券股份有限公司
财通基金－工商银行－
31 富春定增 669 号资产管理 70,762 70,762 0.0014% ——
计划
财通基金－工商银行－
32 富春定增 670 号资产管理 147,420 147,420 0.0028% ——
计划
财通基金－工商银行－
33 富春定增 675 号资产管理 49,140 49,140 0.0009% ——
计划
财通基金－宁波银行－
34 富春定增 715 号资产管理 589,682 589,682 0.0113% ——
计划
财通基金－工商银行－
35 富春定增 716 号资产管理 88,452 88,452 0.0017% ——
计划
财通基金－宁波银行－
36 富春定增 708 号资产管理 147,420 147,420 0.0028% ——
计划
财通基金－宁波银行－
37 富春定增 709 号资产管理 294,841 294,841 0.0057% ——
计划
财通基金－工商银行－
38 富春定增 718 号资产管理 106,143 106,143 0.0020% ——
计划
财通基金－工商银行－
39 富春定增 592 号资产管理 96,315 96,315 0.0019% ——
计划
财通基金－工商银行－
40 富春定增 688 号资产管理 68,796 68,796 0.0013% ——
计划
财通基金－工商银行－
41 恒增专享 7 号资产管理计 106,143 106,143 0.0020% ——
划
财通基金－工商银行－
42 68,796 68,796 0.0013% ——
恒增优享 1 号资产管理计
5
本次可上市 本次可上市流
持有限售股 冻结的股份
序号 限售股份持有人名称 流通股数 通股数占公司
股份数（股） 数量（股）
（股） 总股本的比例
划
财通基金－工商银行－
43 定增驱动 1 号资产管理计 88,452 88,452 0.0017% ——
划
财通基金－工商银行－
44 财智定增 2 号资产管理计 47,174 47,174 0.0009% ——
划
财通基金－工商银行－
45 恒增专享 8 号资产管理计 235,873 235,873 0.0045% ——
划
财通基金－上海银行－
46 富春定增 665 号资产管理 186,733 186,733 0.0036% ——
计划
财通基金－工商银行－
47 富春定增 427 号资产管理 35,381 35,381 0.0007% ——
计划
财通基金－光大银行－
48 157,249 157,249 0.0030% ——
紫金 3 号资产管理计划
财通基金－广发银行－
49 定增宝安全垫 1 号资产管 225,062 225,062 0.0043% ——
理计划
财通基金－工商银行－
50 富春定增 681 号资产管理 35,381 35,381 0.0007% ——
计划
财通基金－宁波银行－
51 富春定增 710 号资产管理 43,243 43,243 0.0008% ——
计划
财通基金－上海银行－
52 富春定增 711 号资产管理 157,249 157,249 0.0030% ——
计划
德邦创新资本－渤海银
53 行－中融国际信托有限 122,222,222 122,222,222 2.3521% ——
公司
林芝锦华投资管理有限
54 61,111,111 61,111,111 1.1761% 61,111,111
公司
合计 543,055,555 10.45% 122,222,211
6
四、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次限售股份上市流通前后，公司股权结构变化情况如下：
本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
股份类型 本次变动数
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
一、有限售条件的流通股 646,313,727 12.43 -543,055,555 103,258,172 1.99
1、国家持股
2、国有法人持股 66,666,666 1.28 -66,666,666 0 0.00
3、境内一般法人持股 572,222,222 11.01 -476,388,889 95,833,333 1.84
4、境内自然人持股
5、境外法人持股
6、境外自然人持股
7、内部职工股
8、高管股份 7,424,839 0.14 0 7,424,839 0.14
9、机构投资者配售股份
有限售条件的流通股合
646,313,727 12.43 -543,055,555 103,258,172 1.99
计
二、无限售条件的流通股 4,549,886,929 87.57 543,055,555 5,092,942,484 98.01
1．人民币普通股 4,549,886,929 87.57 543,055,555 5,092,942,484 98.01
2．境内上市的外资股
3．境外上市的外资股
4．其他
无限售条件的流通股合
计
三、股份总数 5,196,200,656 100.00 0 5,196,200,656 100.00
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信
建投”）认为：公司本次限售股份解除限售符合《上市公司证券发行
管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》以及《深圳证券
交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；本次解除限售的股份
数量、上市流通时间均符合相关法律、法规的要求；本次解除限售的
股份持有人均严格遵守了非公开发行股票时作出的股份锁定承诺。截
至核查意见出具日，公司关于本次限售股解除限售、上市流通的信息
披露真实、准确、完整，中信建投对公司本次限售股份解除限售、上
7
市流通事项无异议。
六、备查文件
（一）限售股份上市流通申请表；
（二）股份结构表和限售股份明细表；
（三）中信建投关于泛海控股股份有限公司非公开发行股票限售
股份解除限售的核查意见。
特此公告。
泛海控股股份有限公司董事会
二〇一七年二月九日
8
