泛海控股股份有限公司董事会
关于公司 2016 年度证券投资情况的专项说明
根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所主板上市公司
规范运作指引》、《主板监管业务备忘录第 1 号——定期报告披露相关
事宜》、《泛海控股股份有限公司有价证券投资管理办法》等有关规定
的要求，公司董事会对公司 2016 年度的证券投资情况进行了认真核
查。现将相关情况说明如下：
一、报告期末账面价值前十名的证券投资情况
单位：元
本期公 计入权益
会计
证券 证券 证券 最初投 会计计量 期初账面 允价值 的累计公 本期购买 本期出售 报告期 期末账面 资金
核算
品种 代码 简称 资成本 模式 价值 变动损 允价值变 金额 金额 损益 价值 来源
科目
益 动
可供
计入权益
中信 612,883, 659,803,7 -42,929,97 14,753,51 569,953,5 出售 自有
股票 0267.HK 公允价值 - - -
股份 549.00 19.84 5.34 2.68 73.66 金融 资金
变动
资产
和黄 可供
ISINcode 计入权益
债券 449,443, 489,518,5 71,318,90 19,414,04 520,762,0 出售 自有
债券 US44841 公允价值 - - -
(13/1/20 105.00 74.02 1.26 8.06 06.26 金融 资金
CAB00 变动
22) 资产
可供
计入权益
汇源 324,981, 594,839,1 138,387,5 463,368,8 出售 自有
股票 1886.HK 公允价值 - - - -
果汁 251.56 42.09 64.97 16.53 金融 资金
变动
资产
和黄 可供
ISINcode 计入权益
债券 64,639,6 71,531,80 12,379,31 2,757,062. 77,018,91 出售 自有
债券 USG4690 公允价值 - - -
(8/11/20 04.00 7.47 2.48 47 6.48 金融 资金
AAB38 变动
22) 资产
可供
计入权益
黄金 90,859,1 -5,974,559 90,859,10 18,962,76 -1,683,390 64,137,37 出售 自有
基金 518880 公允价值 - -
ETF 00.44 .08 0.44 9.65 .32 7.97 金融 资金
变动
资产
1
本期公 计入权益
会计
证券 证券 证券 最初投 会计计量 期初账面 允价值 的累计公 本期购买 本期出售 报告期 期末账面 资金
核算
品种 代码 简称 资成本 模式 价值 变动损 允价值变 金额 金额 损益 价值 来源
科目
益 动
交易
计入损益
华邦 46,296,1 -3,010,6 46,296,11 6,634,205. 36,651,24 性金 自有
股票 002004 公允价值 - - 57,680.47
健康 13.80 63.94 3.80 70 4.17 融资 资金
变动
产
可供
计入权益
广发 39,418,2 40,228,52 -3,705,352 1,995,615. 35,712,94 出售 自有
股票 1776.HK 公允价值 - - -
证券 98.43 8.49 .01 35 6.42 金融 资金
变动
资产
交易
计入损益
上海 100,300, 1,895,32 100,300,1 70,407,69 -2,041,211 29,624,06 性金 自有
股票 600688 公允价值 - -
石化 115.23 9.25 15.23 6.12 .28 4.40 融资 资金
变动
产
可供
计入权益
恒生 H 29,828,8 20,684,31 1,746,740. -9,539,266 21,448,78 出售 自有
股票 2828.HK 公允价值 - - -
股 ETF 74.13 6.35 24 .48 7.91 金融 资金
变动
资产
可供
计入权益
H股 20,225,5 -243,823.5 20,225,55 19,981,72 出售 自有
基金 510900 公允价值 - - - -
ETF 51.52 2 1.52 8.00 金融 资金
变动
资产
二、证券投资内控管理情况
公司已制定《泛海控股股份有限公司有价证券投资管理办法》，
为证券投资管理提供了制度保障，并据此建立和严格执行较为完善的
证券投资决策、操作、监督流程，实现证券投资全方位、全流程风险
控制。同时，公司加强证券市场分析和调研，认真执行内部有关管理
制度，严控风险。
公司在定期报告中对报告期末所持证券按账面价值大小排列，并
披露了证券的名称、代码、最初投资成本、期末账面价值以及报告期
内证券投资的损益等情况。
经认真核查，公司董事会认为：公司的证券投资严格遵循《公司
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章程》和《泛海控股股份有限公司有价证券投资管理办法》的相关规
定，风险可控，未出现违反法律法规及规范性文件的情形。
泛海控股股份有限公司董事会
二〇一七年四月二十一日
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