泛海控股：第九届监事会第十一次临时会议决议公告2017-12-30
证券代码：000046 证券简称：泛海控股 公告编号：2017-155
泛海控股股份有限公司
第九届监事会第十一次临时会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第十
次临时会议采用通讯表决方式召开，表决截止日期为 2017 年 12 月
29 日，会议通知和会议文件于 2017 年 12 月 26 日以电子邮件等方式
发出。会议向全体监事发出表决票 15 份，收回 15 份。会议符合《中
华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定，表决所形成决议合法、
有效。
会议审议通过了《关于全资子公司泛海股权投资管理有限公司向
合格投资者公开发行公司债券方案及由公司为其提供担保的议案》。
经本次会议审议，公司监事会逐项审议通过了全资子公司泛海股
权投资管理有限公司（以下简称“泛海投资”）向合格投资者公开发
行公司债券的方案，具体表决情况如下：
（一）发行规模及发行数量（同意：15 票，反对：0 票，弃权：
0 票）
本次公开发行公司债券规模不超过人民币 5 亿元（含 5 亿元），
债券面值每张 100 元，数量不超过 500 万张，具体发行规模及发行数
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量提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据公司资金需求情
况和发行时市场情况，在上述范围内确定。
（二）发行对象及发行方式（同意：15 票，反对：0 票，弃权：
0 票）
本次公司债券面向具备相应风险识别和承担能力且符合《公司债
券发行与交易管理办法》规定的合格投资者公开发行。
本次公司债券在中国证券监督管理委员会核准发行后，可以一次
发行或分期发行。具体发行方式提请股东大会授权董事会或董事会授
权人士根据公司资金需求情况和发行时市场情况，在上述范围内确
定。
（三）债券期限及品种（同意：15 票，反对：0 票，弃权：0 票）
本次公开发行的公司债券期限不超过 3 年（含 3 年）。债券品种
可以为单一期限品种，也可以是多种期限的混合品种。本次公司债券
的具体品种及期限构成提请股东大会授权董事会或董事会授权人士
根据公司资金需求情况和发行时市场情况确定。
（四）债券利率（同意：15 票，反对：0 票，弃权：0 票）
本次公司债券的票面利率及其支付方式提请股东大会授权董事
会或董事会授权人士与主承销商根据本次公司债券发行时市场情况
确定。
（五）担保方式（同意：15 票，反对：0 票，弃权：0 票）
本次发行债券由本公司提供全额无条件不可撤销连带责任保证
担保。
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具体内容详见公司同日披露的《泛海控股股份有限公司对外担保
公告》。
（六）募集资金用途（同意：15 票，反对：0 票，弃权：0 票）
本次公司债券的募集资金拟用于泛海投资创新创业项目投资、泛
海投资归还借款及补充泛海投资营运资金。
（七）募集资金专项账户（同意：15 票，反对：0 票，弃权：0
票）
本次公开发行公司债券募集资金到位后将存放于公司董事会或
董事会授权人士决定的专项账户中。
（八）偿债保障措施（同意：15 票，反对：0 票，弃权：0 票）
提请股东大会授权董事会或董事会授权人士在本次公司债券出
现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息情况
时，将至少采取如下保障措施：
1. 不以现金方式进行利润分配；
2. 调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；
3. 主要责任人不得调离。
（九）发行债券的上市（同意：15 票，反对：0 票，弃权：0 票）
在满足上市条件的前提下，提请股东大会授权公司董事会或董事
会授权人士在本次公司债券发行结束后根据中国证监会和上海证券
交易所的相关规定办理本次公司债券上市交易事宜。
（十）股东大会决议的有效期（同意：15 票，反对：0 票，弃权：
0 票）
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本次发行公司债券决议的有效期为自股东大会审议通过之日起
12 个月。
经查询，上述债券发行主体不属于失信责任主体、重大税收违法
案件当事人、列入涉金融严重失信名单的当事人、电子认证服务行业
失信机构、对外合作领域严重失信主体。
上述议案尚需提交公司股东大会审议，股东大会的召开时间、地
点等相关事项将另行通知。
特此公告。
泛海控股股份有限公司监事会
二○一七年十二月三十日
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