证券代码：000046         证券简称：泛海控股       公告编号：2018-059




                   泛海控股股份有限公司
                         对外担保公告


   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




    特别风险提示：

    本公司及控股子公司对外担保总额已超过公司最近一期经审计

净资产 100%（其中主要为公司对控股子公司或控股子公司之间的担

保），请投资者充分关注担保风险。



    一、担保情况概述

    （一）本次担保基本情况

    泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）境外

附属公司 China Oceanwide International Financial Limited（系香港联合

交易所主板上市公司，股票代码 0952.HK，以下简称“中国泛海金融”）

全资子公司中国泛海资产管理有限公司（以下简称“中泛资管”）在

开曼群岛注册了一家基金公司（以下简称“SPC”），现其旗下拟设

立专属投资组合保本保利基金（以下简称“基金”），中国泛海金融

将为该基金提供担保。本次基金的主要内容如下：

    1. 基金参与者和基金投资规模
                                 1
    （1）管理人：公司境外附属公司中泛资管

    （2）联营经理：香港证监会持牌法团，系第三方公司

    （3）基金规模：不超过 15 亿港元

    （4）基金投资者及其认购规模：最少一名第三方专业投资者，

合计出资金额将不超过 15 亿港元。

    根据香港《证券及期货（专业投资者）规则》的规定，专业投资

者需符合以下条件：

    A. 属于法团投资者的，需要拥有的投资组合在有关日期不少于

8,000,000 港元或等值外币；或拥有的总资产在有关日期不少于

40,000,000 港元或等值外币。

    B. 属于个人投资者（单独或联同其有联系者）的，于帐户拥有

的投资组合在有关日期不少于 8,000,000 港元或等值外币。

    2. 出资方式：现金

    3. 存续期限：2 年，可延长 1 年

    4. 投资方向：一篮子有抵押或个人担保的股票抵押贷款、企业

债券（上市或非上市），以及具有抵押品或个人担保的融资。

    5. 基金决策机制：基金设立投资委员会，由管理人中泛资管、

联营经理及投资者分别派代表组成；基金投资决定需要上述各方代表

一致同意，各方代表均有一票否决票。

    6. 风险保障措施：中国泛海金融为基金提供不超过 16.35 亿港元

的担保，以保证基金投资者于到期日投资组合的回报，担保范围包括

本金 15 亿港元及保证 4.5%的年度回报率（即每年 6,750 万港元，按

                               2
2 年计）。联营经理将提供超过 4.5%后之投资组合回报的担保。

       7. 管理费及表现费：中泛资管及联营经理将向基金收取管理费

及超过担保目标的部分作为表现费。

       （二）本担保事项系公司控股子公司之间的担保，根据深圳证券

交易所《主板信息披露业务备忘录第 2 号—交易和关联交易》的规定，

中国泛海金融已履行完其内部审议程序，本公司无需履行相应审议程

序。

       二、被担保对象基本情况

       被担保对象系本次发行的基金，而该基金由公司境外附属公司中

泛资管下设 SPC 设立并仅向专业投资者发售，该基金不属于“失信

被执行人”。具体情况详见本公告“一、（一）本次担保基本情况”。

       三、担保协议的主要内容

       详见本公告“一、（一）本次担保基本情况”。

       四、董事会意见

       上述担保符合监管机构关于上市公司对外担保的有关规定和公

司相关要求。

       公司境外附属公司中国泛海金融主要从事证券、期货及期权交易

服务、资产管理、企业融资顾问、财务投资等业务。本次中国泛海金

融通过旗下全资子公司成立保本保利基金，系其主营业务范围内行

为，符合其经营发展需要。中国泛海金融为该基金提供担保，符合香

港相关法律法规的规定，也符合可比产品市场惯例，有助于提高产品

发售的效率。综上，公司董事会认为，中国泛海金融为旗下基金提供

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担保，符合公司和全体股东利益，财务风险处于公司可控范围内。因

此，公司董事会同意上述担保事项。

    五、累计对外担保数量及逾期担保数量

    2018年度公司及控股子公司预计总担保金额约为人民币921.52

亿元，本次对外担保事项未包含在上述预计额度内。

    除公司为上海电力建设有限责任公司办理印度尼西亚棉兰燃煤

电厂项目（由公司境外附属公司PT.MABAR ELEKTRINDO负责开发

建设）内保外贷（金额为7,900万美元）业务提供担保（该事项已经

公司2017年第五次临时股东大会审议通过）以外，公司的对外担保事

项均为公司对控股子公司或控股子公司之间的担保。

    截至本公告披露日，公司及控股子公司对外担保实际余额为

9,015,623.11万元，占公司2016年12月31日经审计净资产的491.99%。

其中，公司对合并报表外单位提供的担保总余额为7,900万美元，占

公司2016年12月31日经审计净资产的2.71%。

    目前，公司未发生逾期担保、涉及诉讼的担保或因担保被判决败

诉而应承担损失的情况。



    特此公告。



                               泛海控股股份有限公司董事会

                                   二〇一八年四月二十一日



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