泛海控股：监事会2017年度工作报告2018-04-28
泛海控股股份有限公司监事会
2017 年度工作报告
2017 年是公司落实“三年打基础”战略部署的重要一年，
是公司转型发展的关键时期。年内，公司监事会严格按照《公司
法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范
运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《公司监事
会议事规则》的规定，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守、
勤勉尽责，有效发挥了监事会各项职能，对公司依法运作、重大
交易、内部控制以及公司董事和高级管理人员履职情况等进行了
全面监督，对公司财务状况实施了重点检查，特别是高度关注公
司资金合规运用、资产安全、公司融资产品有效兑付兑息等事项，
对于转型过程中可能出现的各类风险提出合理化意见及建议，确
保公司运作稳健、有效。
现将公司监事会 2017 年度工作情况报告如下：
一、监事会换届及组成变动情况
2017 年 1 月 20 日，公司召开 2017 年第一次职工代表大会，
选举产生了公司第九届监事会职工代表监事。
2017 年 1 月 23 日，公司召开 2017 年第一次临时股东大会，
选举产生了公司第九届监事会股东代表监事，并于同日召开公司
第九届监事会第一次会议，选举产生了第九届监事会主席、副主
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席，公司顺利完成监事会换届工作。
2017 年 8 月、2017 年 11 月及 2018 年 2 月，公司监事会对
前期因辞职或职务调整等原因而出现的监事空缺进行了增补。
目前，公司监事会构成符合《公司章程》的规定，即公司监
事会共由 15 名监事组成，包括 10 名股东代表监事和 5 名职工代
表监事，其中超过半数监事拥有金融、财务、风控、审计等方面
专业背景或工作经验，有利于充分发挥公司监事会的监督职能。
二、监事参会及监事会会议召开情况
（一）监事会会议召开情况
经统计，公司监事会 2017 年内共计召开会议 15 次，审议议
案 36 项，审议事项涵盖定期报告、非公开发行股票授权延期、
对外担保、会计政策变更、选举监事等内容。公司全体监事均出
席了上述监事会会议。
在监事会会议上，公司监事均能够坦诚地发表意见、认真履
行职权，能够运用自己的专业知识和管理经验，向公司提出合理
化意见和建议。2017 年内，公司监事对所审议案均表示赞同，
未出现反对或者弃权的情况。
2017 年度监事会会议具体召开情况详见附件。
（二）监事列席董事会会议、股东大会的情况
2017 年，公司监事列席了年内召开的所有董事会会议，对
公司董事会会议召开程序是否合法、关联董事是否回避表决、董
事会决议内容是否符合相关法律法规以及《公司章程》的规定等
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事项进行监督。
此外，公司监事积极出席年内召开的历次股东大会，对股东
大会的通知、召开及表决程序是否合法合规进行监督，并对股东
大会决议落实情况进行检查。
三、监事会履行日常监督职能情况
2017 年，公司监事会按照法律法规和公司相关规定的要求，
对董事会编制的公司定期报告进行了认真审核并提出书面审核
意见，并对公司财务状况、公司董事及高级管理人员执行职务的
行为等进行有效监督，未发现公司经营情况异常、董事及高级管
理人员渎职等情况。
鉴于公司转型以来所涉业务日益复杂多元，对公司的风险管
控水平提出了更高的要求，为更好地发挥监事会职能，公司监事
会始终把“风险控制”、“审计监察”作为抓手，推动构建上下贯
通的垂直风险控制、审计监察体系，以进一步完善公司治理结构，
为转型发展保驾护航。在公司监事会监督指导下，一方面，公司
不断强化风险管理的系统工作机制，持续加强公司总部与所属单
位之间的“纵向联动”、公司各部门之间的“横向协同”、前中后
台之间的“系统互通”，以重要事项的审核、风险巡查和专项检
查，以及风险提示和报告等为手段，持续提高主动管理风险能力，
不断提升系统风险控制水平；另一方面，公司大力加强监督检查
力度，以合规审计功能为基础，逐步向合规、管理与咨询综合审
计功能转变，实现跨行业、跨国界的审计全覆盖。
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此外，公司监事会充分利用各种渠道和方法，全面获取履职
所需信息，以更好地发挥监督职能，主要包括：第一，通过列席
公司董事会会议、经营层会议、各项专题会议以及开展实地调研
等方式，及时了解公司日常经营情况；第二，通过认真审阅公司
提交的年度内控审计计划、内控审计报告等，对审计计划提出具
体意见、建议；第三，关注举报事项，对相关重点案件成立工作
组，发挥监察督办职能；第四，通过阅读监事会办公室定期整理
上报的《泛海控股简讯》、《上市公司监管信息月报》等资料，随
时了解公司的经营发展情况及最新监管动态。
在履行监督职能的同时，公司监事会积极为公司各项经营活
动建言献策，为公司的各项工作目标合规完成而共同努力。
四、监事会对公司 2017 年度有关事项的审核意见
2017 年，公司监事会紧紧围绕公司战略转型目标，对公司
的规范运作、经营管理、财务状况、关联交易、募集资金使用、
对外担保等进行全面监督与核查，充分发挥监事会的监督保障职
能，现就报告期内的有关审核情况专项报告如下：
（一）公司依法运作情况
2017 年，公司严格遵守法律法规和《公司章程》等有关规
定，依法合规开展经营活动。公司的决策程序均符合相关法律法
规和《公司章程》等规定，并已建立起相对完善的内部控制制度
体系。公司董事会和经营班子以高度的责任心和敬业精神审慎决
策、勤勉工作，认真落实股东大会、董事会的各项决议，履行法
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律法规和《公司章程》规定的义务，履职时遵纪守法，未出现违
反法律法规和《公司章程》的情况，不存在损害公司和股东利益
的不当行为。
（二）公司财务情况
2017 年，公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了
监督和检查。公司监事会认为：公司财务运作规范，财务状况良
好；公司各期财务报告均能够真实、客观地反映了公司 2017 年
度当期的财务状况和经营成果；立信会计师事务所（特殊普通合
伙）为公司年度财务报告出具的审计意见客观、真实、准确，不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）募集资金使用情况
2017 年，公司利用境内外融资平台，借助中期票据、ABS、
境外上市公司供股等方式募集资金，为公司转型发展提供支持。
公司监事会根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、
《公司募集资金管理制度》等相关规定，对上述募集资金（含其
他未到期募集资金）使用情况进行了严格监督，认为：公司募集
资金采用三方监管模式专户存储和管理，募集资金的使用符合相
关法律法规、规范性文件的要求，且募集资金实际投入项目和承
诺投入项目一致。
（四）关联交易情况
2017 年，因经营发展需要，公司与关联方发生数宗关联交
易事项，均属正常商业交易行为。公司发生重大关联交易前均取
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得了独立董事事前认可，并按照相关规定提交董事会和股东大会
进行审议，表决时，关联董事、关联股东均予以回避，公司独立
董事均对重大关联交易出具了独立意见。公司监事会认为：公司
关联交易事项表决程序合法合规，交易价格公允，定价公平合理，
不存在损害公司利益和投资者合法权益的不当行为。
（五）对外担保情况
2017 年，公司监事会按照中国证监会《关于规范上市公司
对外担保行为的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关
规定，对公司对外担保事项重点检查和关注。公司监事会认为：
除公司为非关联方上海电力建设有限责任公司办理印度尼西亚
棉 兰 燃 煤 电 厂 项 目 （ 由 公 司 境 外 附 属 公 司 PT. MABAR
ELEKTRINDO 负责开发建设）内保外贷业务（金额为 7,900 万
美元）提供担保（该事项已经公司 2017 年第五次临时股东大会
审议通过）以外，上述全部对外担保事项均系公司对控股子公司
以及控股子公司之间的担保，担保事项及决策程序等均符合相关
法律法规的规定，且担保风险在公司可控范围内，未对公司正常
经营造成影响，符合公司和全体股东利益。
（六）对公司内部控制评价的意见
公司监事会对《公司 2017 年度内部控制评价报告》及公司
内部控制的建设和运行情况进行了全面审核，认为：公司已建立
完整、规范、有效的内部控制体系并正严格执行，各项内部控制
制度符合有关法律法规和监管部门的要求，有助于保障公司实现
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经营发展目标；内部控制评价报告全面、客观、真实地反映了目
前公司的内部控制体系建设、运作、制度执行和监督的实际情况。
五、公司监事会2018年工作计划
2018年，公司监事会将继续严格按照有关法律法规和《公司
章程》的要求，紧紧围绕公司核心发展目标，以促进公司规范运
作为前提，以推动公司系统制度优化、机制健全、效益提高为依
托，认真履行监事会职责，确保公司每项重点工作都能有计划、
有跟进、有检查、有实效地开展。
据此，2018年公司监事会计划重点开展以下工作：
（一）重视对公司日常经营工作的监督。2018年，公司监事
会将根据法律法规的相关规定，按时召开监事会会议，做好各项
议题的审议工作；依规出席公司股东大会、列席董事会会议，着
重监督会议召开及决策程序的合法合规性；适时开展专题调研，
走访重点业务平台企业，动态掌握公司旗下各产业和业务的运作
结构和经营态势，着重对公司核心产业布局、管理运营情况和市
场格局进行调查研究，针对存在问题提出意见和建议，为保证公
司快速、健康发展奠定基础。
（二）加强对募集资金及财务情况的监督检查。2018年，公
司监事会将加强对公司募集资金使用、公司财务预算、财务决算、
财务报告的审核，进一步增强监事会对公司财务工作的监督力
度；同时，公司监事会将加强与公司相关职能部门的沟通，通过
书面报告、内部会议等形式，及时把握公司的财务状况，防范潜
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在风险，强化事前事中检查监督及事后追责，确保财务相关工作
合法合规开展。
（三）进一步完善垂直风险控制、监察审计体系。鉴于公司
产业布局日趋多元，管控体系较为复杂，风险因素相应增加，2018
年，公司监事会将在现行的内部控制体系基础上，督促公司进一
步完善垂直风控体系，建立健全并严格落实各项内部控制制度，
确保企业发展的稳健性、可持续性。
（四）对公司内部优化提升提出合理化建议。2018年，公司
监事会将持续督导公司规范运作，对公司制度优化工作提出建设
性意见，推动构建规范高效的制度体系，实现公司整体运营管控
的科学化、制度化与规范化。
（五）加强学习培训，提升公司监事会履职能力。2018年，
公司监事会将不定期组织监事参加监管机构组织的培训，认真学
习相关法律法规及最新政策要求，熟悉财务、审计等专业知识，
提升监事会工作效率，提高履职监督能力，继续维护好全体股东
利益。
附件：2017年度监事会会议召开情况表
泛海控股股份有限公司监事会
二〇一八年四月二十六日
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附件：
2017 年度监事会会议召开情况表
会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况
一、关于公司监事会换届选举暨提名
第九届监事会股东代表监事候选人
第八届监事会 的议案
全部
第四十九次 1月6日 二、关于为公司全资子公司武汉中央
审议通过
临时会议 商务区建设投资股份有限公司向中
英益利资产管理股份有限公司融资
提供担保的议案
一、关于调整公司 2016 年度非公开
发行 A 股股票方案的议案
二、关于公司 2016 年度非公开发行
A 股股票预案（修订稿）的议案
三、关于公司本次非公开发行 A 股股
第八届监事会 票募集资金运用的可行性报告（修订
全部
第五十次 1 月 17 日 稿）的议案
审议通过
临时会议 四、关于为公司境外全资子公司中泛
集团有限公司向星展银行有限公司
融资提供担保的议案
五、关于为公司境外全资子公司中泛
集团有限公司向香港上海汇丰银行
有限公司融资提供担保的议案
一、关于选举公司第九届监事会主席
第九届监事会 的议案 全部
1 月 23 日
第一次会议 二、关于选举公司第九届监事会副主 审议通过
席的议案
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会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况
三、关于公司 2017 年为控股子公司
及控股子公司之间提供担保额度的
议案
第九届监事会 关于延长公司 2016 年度非公开发行
全部
第一次 2 月 23 日 A 股股票方案股东大会决议有效期
审议通过
临时会议 的议案
一、关于审议公司监事会 2016 年度
工作报告的议案
二、关于同一控制下企业合并追溯调
整前期有关财务报表数据的议案
三、关于增值税会计政策变更的议案
四、关于审议公司 2016 年度财务决
算报告的议案
五、关于审议公司 2016 年度利润分
第九届监事会 配预案的议案 全部
4 月 21 日
第二次会议 六、关于审议公司 2016 年年度报告 审议通过
全文及摘要的议案
七、关于审议公司 2016 年度内部控
制评价报告的议案
八、关于审议公司 2016 年度募集资
金存放与使用情况专项报告的议案
九、关于境外全资附属公司泛海控股
国际 2017 有限公司在境外发行美元
债券并由本公司提供担保的议案
第九届监事会 关于审议公司 2017 第一季度报告的 全部
4 月 28 日
第二次临时会议 议案 审议通过
第九届监事会 关于境外附属公司华富国际控股有 全部
4 月 28 日
第三次临时会议 限公司供股融资的议案 审议通过
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会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况
关于为公司全资子公司北京星火房
第九届监事会 全部
7 月 24 日 地产开发有限责任公司债务重组提
第四次临时会议 审议通过
供担保的议案
一、关于增补冯壮勇为公司第九届监
事会股东代表监事的议案
二、关于为物业费资产支持专项计划
第九届监事会 全部
8 月 16 日 提供担保的议案
第五次临时会议 审议通过
三、关于为境外附属公司 PT.MABAR
ELEKTRINDO 融资提供连带责任保
证的议案
一、关于政府补助会计政策变更的议
案
二、关于审议公司 2017 年半年度报
第九届监事会 全部
8 月 29 日 告的议案
第六次临时会议 审议通过
三、关于审议公司 2017 年半年度募
集资金存放与使用情况专项报告的
议案
关于境外全资子公司中泛集团有限
第九届监事会 全部
9 月 20 日 公司为泛海控股国际金融发展有限
第七次临时会议 审议通过
公司融资提供担保的议案
第九届监事会 关于审议公司 2017 第三季度报告的 全部
10 月 27 日
第八次临时会议 议案 审议通过
一、关于增补王辉为公司第九届监事
会股东代表监事的议案
第九届监事会 二、关于增补苏刚为公司第九届监事 全部
11 月 21 日
第九次临时会议 会股东代表监事的议案 审议通过
三、关于境外附属公司中泛控股有限
公司为中泛国际投资控股有限公司
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会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况
融资提供担保的议案
关于公司境外全资附属公司泛海控
第九届监事会 股国际金融发展有限公司放弃行使 全部
12 月 18 日
第十次临时会议 中国泛海国际金融有限公司供股权 审议通过
的议案
关于全资子公司泛海股权投资管理
第九届监事会
有限公司向合格投资者公开发行公 全部
第十一次 12 月 29 日
司债券方案及由公司为其提供担保 审议通过
临时会议
的议案
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