泛海控股：2018年第八次临时股东大会的法律意见2018-12-28
北京市天元律师事务所
关于泛海控股股份有限公司 2018 年第八次临时股东大会的
法律意见
京天股字（2018）第 680 号
致：泛海控股股份有限公司
泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）2018年第八次临时股东大会（以下
简称“本次股东大会”）采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，其中现场会议
于2018年12月27日下午14:30在北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心C座4
层第5会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指
派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2016修
订）》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《泛海控股股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场
会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《泛海控股股份有限公司第九届董事会第
二十七次临时会议决议公告》、《泛海控股股份有限公司第九届监事会第二十三次临
时会议决议公告》、《泛海控股股份有限公司关于召开2018年第八次临时股东大会的
通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和
资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，
并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已
经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表
的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相
应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其
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他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法
对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提
供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
公司第九届董事会于2018年12月11日召开第二十七次临时会议做出决议召集
本次股东大会，并于2018年12月12日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会
通知》。该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议
事项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场表决和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场
会议于2018年12月27日14点30分在北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心
C座4层第5会议室召开。本次股东大会由公司副董事长李明海先生主持，完成了全
部会议议程。本次股东大会网络投票通过深交所股东大会网络投票系统进行，通过
交易系统进行投票的具体时间为2018年12月27日上午9:30至11:30，下午13:00至
15:00；通过互联网投票系统进行投票的具体时间为2018年12月26日下午15:00至
2018年12月27日下午15:00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共24人，共
计持有公司有表决权股份3,721,715,316股，占公司股份总数的71.6238％，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东
及股东代表（含股东代理人）共计23人，共计持有公司有表决权股份3,721,179,616
股，占公司股份总数的71.6135%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络
投票的股东共计1人，共计持有公司有表决权股份535,700股，占公司股份总数的
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0.0103％。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司5%以上股份的股东（或
股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）6人，代表
公司有表决权股份13,332,804股，占公司股份总数的0.2566%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、公司董事会秘书及本所律师
出席了会议，部分高级管理人员列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合
法、有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同
进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司
提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《关于修订<公司章程>部分条款的议案》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分
之二以上审议通过。
表决情况：同意3,721,715,316股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的100.0000%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
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其中，中小投资者投票情况为：同意13,332,804股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的0.0000％；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的
0.0000％。
表决结果：通过
（二）《关于修订<公司董事会议事规则>部分条款的议案》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分
之二以上审议通过。
表决情况：同意3,721,715,316股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小投资者投票情况为：同意13,332,804股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决
权股份总数的0.0000％；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数
的0.0000％。
表决结果：通过
（三）《关于修订<公司监事会议事规则>部分条款的议案》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分
之二以上审议通过。
表决情况：同意3,721,715,316股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000％。
表决结果：通过
（四）《关于控股子公司武汉中央商务区股份有限公司债务重组暨公司为其
提供担保的议案》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分
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之二以上审议通过。
表决情况：同意3,721,715,316股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小投资者投票情况为：同意13,332,804股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决
权股份总数的0.0000％；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数
的0.0000％。
表决结果：通过
（五）《关于公司 2019 年为控股子公司提供担保额度的议案》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分
之二以上审议通过。
表决情况：同意3,721,715,316股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小投资者投票情况为：同意13,332,804股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决
权股份总数的0.0000％；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数
的0.0000％。
表决结果：通过
（六）《关于为公司及部分境外附属公司董事、监事、高级管理人员购买责
任险的议案》
本议案涉及关联交易，关联股东中国泛海控股集团有限公司、泛海能源控股股
份有限公司、卢志强、李明海、韩晓生、赵英伟、宋宏谋、陈怀东、罗成、张喜芳、
赵东、张博、刘国升、刘晓勇、李能、刘冰、舒高勇、孟晓娟等18名股东回避表决。
表决情况：同意13,332,804股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数
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的100.0000％；反对0股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0.0000%；
弃权0股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小投资者投票情况为：同意13,332,804股，占出席会议非关联中小投
资者所持有表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席会议非关联中小投资
者所持有表决权股份总数的0.0000％；弃权0股，占出席会议非关联中小投资者所
持有表决权股份总数的0.0000％。
表决结果：通过
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员
资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
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（本页无正文，为《北京市天元律师事务所关于泛海控股股份有限公司 2018 年第
八次临时股东大会的法律意见》之签署页）
北京市天元律师事务所（盖章）
负责人：朱小辉
经办律师（签字）：黄小雨
曾 嘉
本所地址：中国北京市西城区丰盛胡同 28 号
太平洋保险大厦 10 层，邮编:100032
2018 年 12 月 27 日
