泛海控股股份有限公司
                 监事会议事规则
（经 2018 年 12 月 27 日召开的公司 2018 年第八次临时股东大会审议

                            通过）



                       第一章       总   则



    第一条 为规范公司监事会的组织和运作，保障监事会依法独立

行使职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、

《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）及《公司章程》等

有关规定，制订泛海控股股份有限公司（以下简称公司）监事会议事

规则。

    第二条 监事会是公司的监督机构，向股东大会负责，对公司财

务以及公司董事、总裁和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进

行监督，维护公司及股东的合法权益。



                       第二章       监   事



    第三条 担任和兼任监事的任职资格应符合《公司法》、《公司章

程》和国家有关法律及法规的规定。

    董事、总裁和其他高级管理人员不得兼任监事。

    第四条   监事应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有


                                1
忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不

得侵占公司财产。

    第五条 监事应保证公司披露的信息真实、准确、完整。

    监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，

应当承担赔偿责任。

    监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或公司章程

的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

    第六条 监事由股东代表和公司职工代表担任。股东担任的监事

由股东大会选举或更换，职工担任的监事由公司职工民主选举产生或

更换。

    第七条     监事的任期每届为三年，任期届满，连选可以连任。

    监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成

员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、

行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。

    监事可以在任期届满前提出辞职。监事辞职应当向监事会提交书

面辞职报告。



                  第三章   监事会的组成及职权



    第八条 公司设监事会。监事会由 9 名监事组成，设主席 1 名、

副主席 1-2 名。监事会主席、副主席由全体监事过半数选举产生。监

事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履


                                2
行职务时，由监事会副主席召集和主持监事会会议；监事会副主席不

能履行职务或者不履行职务时，由半数以上监事共同推举一名监事召

集和主持监事会会议。

    监事会应当包括 6 名股东代表和 3 名公司职工代表。

    第九条   公司监事应由至少一名具有会计知识的人员担任。公司

职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。

    第十条 监事会行使下列职权：

   （一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意

见；

   （二）公司预算（包括年度预算及月度预算）在公司财务负责人、

总裁签字确认后，在提交董事长审批的同时，送交监事会主席审阅；

   （三）采取巡视、不定期抽查审计调查、组织专项调查、阅读并

分析财务报告和审议决算报告等方式对公司财务情况进行检查；

   （四）发现公司经营情况异常，或就有关重大/敏感事项可以进行

调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助

其工作，费用由公司承担；

   （五）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对

违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理

人员提出罢免的建议；

   （六）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董

事、高级管理人员予以纠正；

   （七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管


                              3
理人员提起诉讼；

   （八）提议召开临时董事会、列席董事会会议；

监事列席公司董事会会议，对公司董事会召开程序的合法性、关联董

事表决的回避及董事会决议的内容是否符合法律及公司章程规定、是

否符合公司实际需要等事宜进行监督。

   （九）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定

的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

   （十）向股东大会提出提案；

   （十一）制定监事会议事规则；

   （十二）法律、行政法规与公司章程规定的其他职权。

   第十一条 监事会应当在《公司法》、《证券法》、《公司章程》和本

规则规定的范围内行使职权。

    监事会对高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。根据履

行职责需要，监事会可要求公司高级管理人员向监事会报告有关事

项。

    董事会对公司高级管理人员年度考核评价时,应注意收集听取监

事会的评价意见。

    公司重大审计事项应报公司监事会知悉。



                     第四章   监事会会议



    第十二条 监事会会议每年至少召开一次，会议通知应当在会议


                                4
召开十日前书面送达全体监事。监事会会议因故不能如期召开，应公

告并说明原因。

    监事会根据需要或经监事提议召开临时监事会会议，会议通知可

以书面、传真、电话方式在会议召开三日前通知全体监事。

    第十三条 监事会会议通知包括以下内容：举行会议的日期、地

点和会议期限，事由及议题，发出通知的日期。

    第十四条 监事会议事的主要范围为：

   （一）对公司董事会决策经营目标、方针和重大投资方案提出监

督意见；

   （二）对公司年度报告、季度报告及中期、年度财务预算、决算

方案提出意见；

   （三）对公司的利润分配方案和弥补亏损方案提出审查、监督意

见；

   （四）对董事会决策的重大风险投资、抵押、担保等提出意见；

   （五）对公司内控制度的建立和执行情况进行审议，提出意见；

   （六）对公司董事、经理等高级管理人员执行公司职务时违反法

律、法规、章程，损害股东利益和公司利益的行为提出纠正意见；

   （七）监事换届、辞职、讨论推荐新一届监事名单或增补名单提

交股东大会；

   （八）公司高层管理人员的薪酬及其他待遇；

   （九）其他有关股东利益，公司发展的问题。

    第十五条 监事应当出席监事会会议。因故缺席的监事，可以事


                             5
先提交书面意见或书面表决，也可以书面委托其他监事代为出席，委

托书应载明授权范围。

    第十六条     监事会会议应当由二分之一以上的监事或其授权代

表出席才可举行。

    第十七条 监事会作出决议，应当经全体监事的二分之一以上表

决通过，方为有效。

    第十八条 监事会会议的表决，采用举手表决，监事必须在赞成、

反对或弃权中选一项表决。

    监事会临时会议在保障监事充分表达意见的前提下，可以用传真

方式进行并作出决议，并由参会监事签字。

    所有监事会决议应当经过与会监事签字确认。监事应当保证监事

会决议公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏。

    第十九条 监事会应将会议决议事项作成记录，出席会议的监事

和记录员应在会议记录上签名。

    监事有权要求在会议记录上对其在会议上的发言作出某些说明

性记载。监事会会议记录作为公司档案保存十年以上。

    监事对监事会决议承担责任。监事会决议违反法律、法规或公司

章程，致使公司遭受损失的，参与决议的监事对公司负赔偿责任。但

经证明在表决时曾表示异议并记载于会议记录的，该监事可免除责

任。

       第二十条 监事会的决议由监事执行或监事会监督执行。对监督


                                6
事项的实质性决议，由监事负责执行；对监督事项的建议性决议，监

事应监督其执行。



                        第五章       附   则



     第二十一条    本规则为《公司章程》的附件。




                                 7