证券代码：000046         证券简称：泛海控股      公告编号：2019-003




                    泛海控股股份有限公司
     关于授权泛海控股国际资本有限公司等三家
    境外附属公司进行固定收益类产品投资的公告


   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    为提升资金使用效率、增加投资收益，泛海控股股份有限公司（以

下简称“公司”）同意授权境外全资附属公司中泛集团有限公司（以

下简称“中泛集团”）的附属公司泛海控股国际资本有限公司（以下

简称“泛海国际资本”）、中泛国际资产管理有限公司（以下简称“中

泛国际资产”）及中泛国际投资控股有限公司（以下简称“中泛国际

投资”）各使用不超过人民币 10 亿元（其中，每家融资规模不超过

7.5 亿元人民币）进行固定收益类产品投资。现就具体情况公告如下：

    一、 授权投资概述

    （一）投资目的

    提升资金使用效率，增加投资收益。

    （二）投资额度

    本次授权泛海国际资本、中泛国际资产及中泛国际投资进行固定

收益类产品投资，每家授权投资总额不超过人民币 10 亿元，其中，

每家融资规模不超过人民币 7.5 亿元。

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    在上述人民币 10 亿元授权额度内，资金可以循环使用。投资收

益可以进行再投资，再投资的金额不包含在上述授权投资额度范围内。

    （三）投资范围

    债券、固定收益类基金等固定收益类产品。

    （四）投资期限

    自公司董事会审议通过后一年内，即 2019 年 1 月 8 日-2020 年 1

月 7 日。

    （五）实施方式

    由泛海国际资本、中泛国际资产及中泛国际投资具体组织实施。

    （六）会计政策及核算原则

    公司将根据财政部《企业会计准则》等相关规定及其指南，对本

次投资进行相应的核算处理，反映在资产负债表及损益表相关项目中。

    二、投资风险及风险控制措施

    （一）投资风险

    本次授权投资标的为债券、固定收益类基金等固定收益类产品，

投资风险较小，但仍面临投资策略风险、投资标的企业经营风险等，

投资收益存在一定的不稳定性。

    （二）风险控制措施

    公司已制定《公司有价证券投资管理办法》，明确了公司进行证

券投资（含固定收益类产品）的决策、执行和控制程序，为本次投资

的风险控制提供了制度保障。

    对于本次固定收益类产品投资，被授权公司将通过谨慎选择投资


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标的、严格分离投资操作人员及资金和财务管理人员、严格执行资金

调拨程序等措施，有效控制决策和操作风险。

    此外，公司还建立了完善的监督机制。公司监事会有权对相关投

资情况进行检查，发现违规情况可提议召开董事会会议，审议停止相

关投资事项。公司独立董事有权对投资资金情况进行检查，必要时可

聘任独立外部审计机构进行专项审计。

    三、需履行审批程序的说明

    2019 年 1 月 8 日，公司第九届董事会第二十八次临时会议审议

通过了《关于授权泛海控股国际资本有限公司等三家境外附属公司继

续进行固定收益类产品投资的议案》，议案表决结果为“同意：18 票，

反对：0 票，弃权：0 票”。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上

市公司规范运作指引》、 公司章程》及《公司有价证券投资管理办法》

等相关规定，本次授权投资事项不构成关联交易，亦无需提交公司股

东大会审议。

    四、本次授权投资对公司的影响

    中泛集团系公司境外主要投融资平台之一，系控股型企业，目前

间接持有香港上市公司中泛控股有限公司（股票代码：715.HK）约

74.95%股份、中国通海国际金融有限公司（股票代码：952.HK）约

72.50%股份。本次被授权公司泛海国际资本系中泛集团的全资子公司，

中泛国际资产及中泛国际投资系中泛控股有限公司的全资子公司，且

上述被授权公司计划投资范围为债券、固定收益类基金等风险较小、


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收益较为稳定的品种，风险可控，有利于提高资金使用效率，增厚投

资收益，符合公司和全体股东利益。

    上述授权投资不涉及使用募集资金，不会影响公司主营业务的正

常开展，不会影响公司稳健经营和资金安全。

    五、独立董事意见

    作为公司的独立董事，我们根据《公司章程》、《公司独立董事工

作制度》、《公司有价证券投资管理办法》等有关规定，本着对公司及

全体股东负责的态度，按照实事求是的原则，对公司提交第九届董事

会第二十八次临时会议审议的《关于授权泛海控股国际资本有限公司

等三家境外附属公司进行固定收益类产品投资的议案》涉及内容进行

了认真的检查和落实，发表独立意见如下：

    （一）公司目前经营情况良好，在保证公司正常经营的前提下，

公司授权三家境外附属公司开展固定收益类产品投资，有助于提高公

司的资金使用效率，进而提升公司整体业绩水平。

    （二）公司已制定《公司有价证券投资管理办法》，建立了健全

的证券投资（含固定收益类产品投资）业务流程、审批权限、监督机

制及风险控制措施，为本次投资的风险控制提供了制度保障。

    （三）公司本次授权投资事项的决策程序符合有关法律法规及公

司相关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

    综上，我们同意公司授权境外附属公司泛海国际资本、中泛国际

资产及中泛国际投资开展固定收益类产品投资事项。

    六、其他


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    公司将遵循“谨慎投资、规范运作、严控风险”的原则，严格遵

守相关法律法规和公司内控制度，持续强化投资风险控制，确保本次

投资资金的安全性、流动性，并将根据相关监管规定，就本次授权投

资事项履行持续信息披露义务。

    七、备查文件

    （一）公司第九届董事会第二十八次临时会议决议；

    （二）公司独立董事关于授权三家境外附属公司进行固定收益类

产品投资的独立意见。



    特此公告。



                               泛海控股股份有限公司董事会

                                   二〇一九年一月九日




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