泛海控股股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
证券代码：000046 证券简称：泛海控股 公告编号：2019-117
泛海控股股份有限公司
2019 年第三季度报告正文
2019 年 10 月
1
泛海控股股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司董事长卢志强先生、总裁宋宏谋先生、财务总监刘国升先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
泛海控股股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 182,072,100,718.76 212,096,668,235.22 -14.16%
归属于上市公司股东的净资产（元） 22,896,939,550.19 20,117,587,874.18 13.82%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 3,126,333,162.15 4.69% 8,296,578,741.21 2.74%
归属于上市公司股东的净利润（元） 756,273,109.33 56.40% 2,493,734,980.56 37.23%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
681,918,887.50 51.91% 458,238,950.97 -34.13%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 2,711,859,490.55 -58.46%
基本每股收益（元/股） 0.1455 56.45% 0.4799 37.23%
稀释每股收益（元/股） 0.1455 56.45% 0.4799 37.23%
加权平均净资产收益率 3.35% 增加 1.11 个百分点 11.77% 增加 3.06 个百分点
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 5,196,200,656
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.4799
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
主要系处置泛海建设控股有限
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 2,674,815,887.01
公司股权取得的收益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
27,217,715.11
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
117,982,383.72
动产生的损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -22,881,992.43
减：所得税影响额 691,138,779.34
少数股东权益影响额（税后） 70,499,184.48
3
泛海控股股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
项目 金额 说明
合计 2,035,496,029.59 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
除同公司正常经营业务相关的有效套
公司将战略投资业务作为主要经营业
期保值业务外，持有交易性金融资产、交易
务之一，故非金融类公司投资于债券、股
性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 -58,987,043.66
票及其他少数股权投资收益均界定为经常
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可
性损益
供出售金融资产取得的投资收益
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数（户） 45,091 0
股股东总数（户）
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
持股比例
股东名称 股东性质 持股数量 条件的股份
（%） 股份状态 数量
数量
中国泛海控股集团有限公司 境内非国有法人 68.49 3,558,672,908 0 质押 3,309,053,401
中国证券金融股份有限公司 国有法人 3.15 163,714,285 0
泛海能源控股股份有限公司 境内非国有法人 2.39 124,000,000 0 质押 124,000,000
黄木顺 境内自然人 2.20 114,110,402 0
德邦创新资本－渤海银行－中
其他 1.63 84,622,222 0
融国际信托有限公司
建信基金－兴业银行－华鑫信
托－华鑫信托慧智投资 52 号 其他 1.18 61,476,574 0
结构化集合资金信托计划
林芝锦华投资管理有限公司 境内非国有法人 1.18 61,111,111 0 质押 61,111,111
陈克春 境内自然人 0.85 44,139,492 0
广东粤财信托有限公司－粤财
信托粤中 3 号集合资金信托计 其他 0.72 37,600,000 0
划
4
泛海控股股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
香港中央结算有限公司 境外法人 0.53 27,622,379 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国泛海控股集团有限公司 3,558,672,908 人民币普通股 3,558,672,908
中国证券金融股份有限公司 163,714,285 人民币普通股 163,714,285
泛海能源控股股份有限公司 124,000,000 人民币普通股 124,000,000
黄木顺 114,110,402 人民币普通股 114,110,402
德邦创新资本－渤海银行－中融国际信托有限公
84,622,222 人民币普通股 84,622,222
司
建信基金－兴业银行－华鑫信托－华鑫信托慧智
61,476,574 人民币普通股 61,476,574
投资 52 号结构化集合资金信托计划
林芝锦华投资管理有限公司 61,111,111 人民币普通股 61,111,111
陈克春 44,139,492 人民币普通股 44,139,492
广东粤财信托有限公司－粤财信托粤中 3 号集合
37,600,000 人民币普通股 37,600,000
资金信托计划
香港中央结算有限公司 27,622,379 人民币普通股 27,622,379
1. 中国泛海控股集团有限公司（以下简称“中国泛海”）、泛海能源
控股股份有限公司（以下简称“泛海能源”）同属本公司实际控制人控
制的公司；
2. 中国泛海、泛海能源与前 10 名其他股东及前 10 名无限售条件股
上述股东关联关系或一致行动的说明
东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一
致行动人；
3. 未知其余无限售条件股东之间是否存在关联关系或属于《上市公
司收购管理办法》规定的一致行动人。
公司股东陈克春通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证
前 10 名股东参与融资融券业务情况说明
券账户持有公司股份 44,139,492 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
5
泛海控股股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 同比增减 主要变动原因
以公允价值计量且其变动计入当期
不适用 15,687,436,094.14 不适用 实施新金融工具准则影响
损益的金融资产
交易性金融资产 43,116,159,308.46 不适用 不适用 实施新金融工具准则影响
主要系处置子公司股权减少
存货 61,547,277,616.37 92,642,807,807.45 -33.56%
相应存货
债权投资 4,667,286,169.03 不适用 不适用 实施新金融工具准则影响
可供出售金融资产 不适用 24,565,318,651.66 不适用 实施新金融工具准则影响
卖出回购金融资产款 7,522,515,541.26 6,285,718,461.93 19.68% 本期卖出回购业务规模增加
代理买卖证券款 9,299,272,152.25 7,124,297,813.55 30.53% 经纪业务客户资金大幅增加
主要系处置子公司股权减少
一年内到期的非流动负债 14,133,585,252.42 33,997,030,225.34 -58.43%
相应借款
主要系处置子公司股权减少
长期借款 21,725,788,801.98 39,304,144,355.19 -44.72%
相应借款
项目 2019 年 1-9 月 2018 年 1-9 月 同期增减 主要变动原因
营业收入 1,711,252,196.77 2,492,035,196.89 -31.33% 本期房地产结算收入减少
主要系信托业务手续费及佣
手续费及佣金净收入 1,710,112,716.57 2,329,254,925.18 -26.58%
金净收入较上年同期减少
金融业务投资收益 1,594,607,869.37 1,172,897,925.70 35.95% 金融公司投资业务收益增加
房地产结算收入减少，相应成
营业成本 895,739,114.28 1,116,703,810.73 -19.79%
本减少
信用减值损失 -95,437,022.12 不适用 不适用 实施新金融工具准则影响
投资收益 4,101,169,077.26 811,328,910.10 405.49% 主要系处置子公司投资收益
主要系处置子公司收益的所
所得税费用 666,932,542.64 113,872,252.45 485.68%
得税影响额
经营活动产生的现金流量净额 2,711,859,490.55 6,528,623,431.26 -58.46% 主要系偿还往来款流出增加
主要系处置子公司股权现金
投资活动产生的现金流量净额 6,504,907,968.93 -2,869,885,091.91 326.66%
流入增加
筹资活动产生的现金流量净额 -10,230,501,716.26 -3,889,699,503.81 -163.02% 系偿还借款现金流出增加
6
泛海控股股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
营业收入构成情况：
单位：元
2019 年 1-9 月 2018 年 1-9 月
同比增减
金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重
营业总收入合计 8,296,578,741.21 100.00% 8,075,041,305.82 100.00% 2.74%
分行业
房地产行业 1,562,322,596.85 18.83% 2,427,245,111.17 30.06% -35.63%
信托行业 1,336,819,235.56 16.11% 1,957,676,993.38 24.25% -31.71%
证券行业 2,303,508,544.77 27.77% 1,003,949,166.12 12.43% 129.44%
保险行业 3,077,039,011.02 37.09% 2,621,379,949.43 32.46% 17.38%
其他 16,889,353.01 0.20% 64,790,085.72 0.80% -73.93%
分产品
房地产销售收入 1,129,584,799.56 13.62% 2,004,538,044.90 24.82% -43.65%
物业出租收入 265,003,114.14 3.19% 209,803,792.87 2.60% 26.31%
物业管理收入 149,946,255.03 1.81% 134,673,679.20 1.67% 11.34%
利息净收入 -116,120,513.42 -1.40% -67,889,737.55 -0.84% -71.04%
手续费及佣金净收入 1,710,112,716.57 20.61% 2,329,254,925.18 28.85% -26.58%
已赚保费 2,853,158,727.10 34.39% 2,399,582,757.54 29.72% 18.90%
金融投资业务 1,594,607,869.37 19.22% 1,172,897,925.70 14.52% 35.95%
金融业 务公允 价值变
535,414,280.60 6.45% -264,383,988.41 -3.28% 302.51%
动损益
金融贸易收入 132,040,246.91 1.59%
其他 42,831,245.35 0.52% 156,563,906.39 1.94% -72.64%
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2019 年 7 月 11 日，公司第九届董事
会第三十六次临时会议审议通过了公司
控股子公司武汉中央商务区股份有限公
司（以下简称“武汉公司”）继续引入外
部战略投资者实施增资扩 股的相关议
2019 年 7 月 13 日 巨潮资讯网
案，武汉公司拟增资金额不超过 30 亿元，
公司、公司全资子公司北京泛海信华置
业有限公司放弃对武汉公司本次增资的
优先认缴出资权。公司董事会授权管理
层统筹实施本次武汉公司继续引入投资
7
泛海控股股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
者实施增资扩股事项，包括投资者遴选、
协议谈判及签署、方案具体实施等。截
至本报告披露日，上述事项正在推进中。
2016 年 3 月 14 日，公司第八届董事
会第五十七次临时会议审议通过了公司
非公开发行股票相关议案，公司拟向包
括控股股东中国泛海在内的不超过十名
特 定 对 象 非 公 开 发 行 不 超 过
1,577,287,066 股 A 股股票，发行价格不
低于 9.51 元/股，拟募集资金总额不超过
1,500,000 万元。中国泛海拟认购不低于
本次发行股票数量 20%的股份。同日，
公司与中国泛海签署了附 生效条件的
《股份认购合同》，本次认购构成关联交
易。2016 年 3 月 31 日，公司 2016 年第
四次临时股东大会审议通过了本次非公
开发行相关议案。 2016 年 3 月 15 日
公司 2015 年度利润分配方案实施完 2016 年 4 月 1 日
成后，本次非公开发行股票的发行价格 2016 年 4 月 23 日
调整为不低于 9.36 元/股，发行数量调整
2016 年 7 月 14 日
为不超过 1,602,564,102 股。
2017 年 1 月 18 日
2016 年 7 月 13 日，公司非公开发行
2017 年 2 月 24 日
股票事项获得中国证监会发行审核委员 巨潮资讯网
2017 年 3 月 14 日
会审核通过。
2017 年 7 月 14 日
2017 年 1 月 17 日，公司第八届董事
会第七十一次临时会议审议通过了调整 2018 年 3 月 14 日
公司 2016 年非公开发行 A 股股票方案等 2018 年 7 月 31 日
相关事项，对本次非公开发行 A 股股票 2019 年 1 月 9 日
方案中的发行数量、募集资金总额等进 2019 年 7 月 16 日
行调整，即将募集资金总额调整为不超
过 1,190,000 万元，按照发行底价 9.36 元
/股计算，本次非公开发行股票数量调整
为合计不超过 1,271,367,521 股。
2017 年 2 月 23 日、2017 年 3 月 13
日，公司分别召开第九届董事会第一次
临时会议、2017 年第三次临时股东大会，
经上述会议审议通过，公司本次非公开
发行股票股东大会决议的有效期、授权
董事会全权办理本次非公开发行股票相
关事宜的有效期自 2017 年 3 月 30 日起
延长 12 个月。
公司 2016 年度利润分配方案实施完
8
泛海控股股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
成后，本次非公开发行股票的发行价格
调整为不低于 9.21 元/股，发行数量调整
为不超过 1,292,073,832 股。
2018 年 3 月 13 日、2018 年 3 月 29
日，公司分别召开第九届董事会第十六
次临时会议、2018 年第三次临时股东大
会，经上述会议审议通过，公司本次非
公开发行股票股东大会决议的有效期、
授权董事会全权办理本次非公开发行股
票相关事宜的有效期自 2018 年 3 月 30
日起再次延长 12 个月。
公司 2017 年度利润分配方案实施完
成后，本次非公开发行股票的发行价格
调整为不低于 9.06 元/股，发行数量调整
为不超过 1,313,165,783 股。
2019 年 1 月 8 日、2019 年 1 月 24
日，公司分别召开第九届董事会第二十
八次临时会议、2019 年第一次临时股东
大会，经上述会议审议通过，公司本次
非公开发行股票股东大会 决议的有效
期、授权董事会全权办理本次非公开发
行股票相关事宜的有效期自 2019 年 3 月
30 日起再次延长 12 个月。
公司 2018 年度利润分配方案实施完
成后，本次非公开发行股票的发行价格
调整为不低于 8.91 元/股，发行数量调整
为不超过 1,335,578,002 股。
目前，本次非公开发行股票事项尚
待中国证监会核发批文。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事
项。
9
泛海控股股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
四、对 2019 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
10
泛海控股股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
会计计 计入权益的累
证券 证券 证券 最初 期初 本期公允价值 本期 期末 会计核算 资金
量 计公允价值变 本期出售金额 报告期损益
品种 代码 简称 投资成本 账面价值 变动损益 购买金额 账面价值 科目 来源
模式 动
公允价 交易性金 自有
股票 002739 万达电影 552,086,942.89 552,086,942.89 -34,478,786.41 -34,478,786.41 517,608,156.48
值计量 融资产 资金
公允价 交易性金 自有
股票 600733 北汽蓝谷 479,015,908.85 605,412,778.43 -69,174,901.41 238,054,981.90 -20,908,995.36 278,191,950.60
值计量 融资产 资金
公允价 其他权益 自有
股票 1886.HK 汇源果汁 324,981,251.56 176,076,404.10 -165,170,365.19 181,270,070.36
值计量 工具投资 资金
证券
型私 赞晨二十 公允价 交易性金 自有
SCU305 60,000,000.00 55,680,796.66 5,100,337.50 5,100,337.50 60,781,134.16
募基 八号 值计量 融资产 资金
金
ISINcode
和黄债券 公允价 其他债权 自有
债券 US44841 43,581,719.04 99,302,751.25 851,842.74 57,788,414.41 5,100,457.00 44,433,561.78
(13/1/2022) 值计量 投资 资金
CAB00
公允价 交易性金 自有
股票 002463 沪电股份 918,514.26 -61,014.26 2,539,178.00 1,862,886.00 181,208.00 857,500.00
值计量 融资产 资金
公允价 交易性金 自有
股票 600201 生物股份 647,365.82 107,434.18 890,128.00 233,330.00 98,002.00 754,800.00
值计量 融资产 资金
公允价 交易性金 自有
基金 150201 券商 B 755,190.69 -54,990.69 2,225,310.10 1,411,920.00 -113,190.10 700,200.00
值计量 融资产 资金
11
泛海控股股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
会计计 计入权益的累
证券 证券 证券 最初 期初 本期公允价值 本期 期末 会计核算 资金
量 计公允价值变 本期出售金额 报告期损益
品种 代码 简称 投资成本 账面价值 变动损益 购买金额 账面价值 科目 来源
模式 动
中国首都 公允价 交易性金 自有
股票 0694.HK 685,470.47 -21,688.67 685,470.47 -21,688.67 663,781.80
机场股份 值计量 融资产 资金
公允价 交易性金 自有
股票 000858 五粮液 636,363.35 610,560.00 12,636.65 7,117,251.84 7,915,973.84 837,162.00 649,000.00
值计量 融资产 资金
期末持有的其他证券投资 110,855,277.68 -- 59,036,804.23 2,228,554.06 -39,697,616.12 55,101,558.12 73,720,613.57 3,927,358.15 4,675,960.00 -- --
合计 1,574,164,004.61 -- 1,548,207,037.56 -96,342,419.05 -204,016,138.57 68,558,896.53 380,988,119.72 -40,278,135.89 1,090,586,115.18 -- --
证券投资审批董事会公告披 2015 年 10 月 17 日、2016 年 3 月 5 日、2016 年 10 月 31 日、2016 年 12 月 13 日、2017 年 4 月 25 日、2017 年 8 月 17 日、2018 年 1 月 9 日、2019 年 1
露日期 月9日
证券投资审批股东会公告披
2015 年 11 月 3 日、2016 年 11 月 16 日、2017 年 9 月 2 日
露日期
12
泛海控股股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
六、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
私募基金产品 自有资金 6,078 6,078 0
信托理财产品 自有资金 6,000 6,000 0
合计 12,078 12,078 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
七、衍生品投资情况
□适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2019 年 9 月 9 日 实地调研 机构 详见披露于深交所互动易网站
（http://irm.cninfo.com.cn/）的
2019 年 9 月 17 日 实地调研 机构 《泛海控股股份有限公司投资者关系活动记录表》
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
13