泛海控股股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
泛海控股股份有限公司
2020 年第三季度报告
2020 年 10 月
1
泛海控股股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司董事长宋宏谋先生、总裁张博先生、财务总监刘国升先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因：同一控制下企业合并
上年度末 本报告期末比上年度末增减
本报告期末
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 182,705,672,909.87 177,872,272,471.88 177,874,841,102.15 2.72%
归属于上市公司股东的净资产（元） 20,452,992,451.19 21,473,359,022.72 21,482,531,291.79 -4.79%
本报告期比上 年初至报告期末
上年同期 上年同期
本报告期 年同期增减 年初至报告期末 比上年同期增减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后
营业总收入（元） 3,765,680,604.77 3,126,333,162.15 3,132,433,039.61 20.22% 9,228,753,190.72 8,296,578,741.21 8,313,495,983.71 11.01%
归属于上市公司股东的净利润（元） -200,490,050.23 756,273,109.33 755,754,094.23 -126.53% -612,033,419.04 2,493,734,980.56 2,493,078,089.89 -124.55%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-151,690,451.16 681,918,887.50 681,399,872.40 -122.26% -569,107,733.46 458,238,950.97 457,582,060.30 -224.37%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 934,994,328.80 1,174,374,887.69 1,173,294,063.58 -20.31% 279,038,106.58 2,711,859,490.55 2,710,426,639.14 -89.71%
基本每股收益（元/股） -0.0386 0.1455 0.1454 -126.53% -0.1178 0.4799 0.4798 -124.55%
稀释每股收益（元/股） -0.0386 0.1455 0.1454 -126.53% -0.1178 0.4799 0.4798 -124.55%
加权平均净资产收益率 -0.94% 3.35% 3.35% 减少 4.29 个百分点 -2.87% 11.77% 11.77% 减少 14.64 个百分点
3
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截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 5,196,200,656
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） -0.1178
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 2,085,754.92
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
34,374,631.74
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
-3,524,540.11
益本年累计发生额
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -101,137,948.97
减：所得税影响额 -17,730,301.01
少数股东权益影响额（税后） -7,546,115.83
合计 -42,925,685.58 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
除同公司正常经营业务相关的有效套
公司将战略投资业务作为主要经营业
期保值业务外，持有交易性金融资产、交易
务之一，故非金融类公司投资于债券、股
性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 920,591,842.65
票及其他少数股权投资收益均界定为经常
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可
性损益
供出售金融资产取得的投资收益
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数（户） 41,738 0
先股股东总数（户）
前 10 名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
（%） 件的股份数量 股份状态 数量
中国泛海控股 境内非国有法人 68.49 3,558,672,908 0 质押 3,303,719,218
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集团有限公司
中国证券金融
国有法人 3.15 163,714,285 0
股份有限公司
泛海能源控股
境内非国有法人 2.39 124,000,000 0 质押 124,000,000
股份有限公司
黄木顺 自然人 2.11 109,706,300 0
香港中央结算
境外法人 1.36 70,500,109 0
有限公司
建信基金－兴
业银行－华鑫
信托－华鑫信
托慧智投资 其他 1.18 61,476,574 0
52 号结构化集
合资金信托计
划
林芝锦华投资
境内非国有法人 1.18 61,111,111 0 质押 61,111,111
管理有限公司
德邦创新资本
－渤海银行－
其他 1.13 58,972,922 0
中融国际信托
有限公司
陈克春 自然人 0.85 44,139,492 0
陈世辉 自然人 0.45 23,632,716 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国泛海控股集团有限公司 3,558,672,908 人民币普通股 3,558,672,908
中国证券金融股份有限公司 163,714,285 人民币普通股 163,714,285
泛海能源控股股份有限公司 124,000,000 人民币普通股 124,000,000
黄木顺 109,706,300 人民币普通股 109,706,300
香港中央结算有限公司 70,500,109 人民币普通股 70,500,109
建信基金－兴业银行－华鑫信托
－华鑫信托慧智投资 52 号结构 61,476,574 人民币普通股 61,476,574
化集合资金信托计划
林芝锦华投资管理有限公司 61,111,111 人民币普通股 61,111,111
德邦创新资本－渤海银行－中融
58,972,922 人民币普通股 58,972,922
国际信托有限公司
陈克春 44,139,492 人民币普通股 44,139,492
5
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陈世辉 23,632,716 人民币普通股 23,632,716
1. 中国泛海控股集团有限公司（以下简称“中国泛海”）、泛海能源控股股份有
限公司（以下简称“泛海能源”）同属本公司实际控制人控制的公司；
上述股东关联关系或一致行动的 2. 中国泛海、泛海能源与前 10 名其他股东及前 10 名无限售条件股东之间不存
说明 在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；
3. 未知其余无限售条件股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理
办法》规定的一致行动人。
1. 公司股东黄木顺除通过普通证券账户持有 1,200,000 股外，还通过光大证券
股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份 108,506,300 股，合计持有
前 10 名股东参与融资融券业务情
109,706,300 股；
况说明
2. 公司股东陈克春通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持
有公司股份 44,139,492 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 同比增减 主要变动原因
长期借款 29,126,370,649.80 21,144,598,643.24 37.75% 系长期借款规模增加
系偿还应付债券及应付债券转入一年
应付债券 11,011,355,296.47 18,268,434,590.75 -39.72%
内到期的非流动负债所致
主要系公司向战略投资者转让公司控
股子公司民生证券股份有限公司（以
少数股东权益 17,802,661,932.02 11,633,854,453.44 53.02%
下简称“民生证券”）股份及民生证券
引战增资所致
项目 2020 年 1-9 月 2019 年 1-9 月 同期增减 主要变动原因
营业收入 957,977,330.33 1,728,178,976.21 -44.57% 主要系房地产结算收入减少
非保险业务手续费及佣金净收入 2,747,283,757.96 1,710,112,716.57 60.65% 主要系证券投资银行业务收入增加
营业成本 635,313,235.55 909,041,538.69 -30.11% 主要系房地产结算减少相应成本减少
财务费用 2,969,583,798.56 1,863,941,591.33 59.32% 主要系费用化借款费用增加
主要系上年同期处置子公司股权产生
投资收益 1,211,755,542.25 4,101,169,077.26 -70.45%
大额投资收益
公允价值变动收益 776,603,877.94 -116,070,805.83 769.08% 主要系金融资产公允价值增加
主要系金融子公司对债权投资和融出
信用减值损失 -417,268,143.55 -95,438,853.55 337.21%
资金计提的减值损失增加
系境外房地产项目计提的减值损失增
资产减值损失 -336,986,930.12 -98,840,499.04 240.94%
加
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1. 经公司第十届董事会第二次临时会议、公司第十届董事会第四次临时会议、2020 年第八次临时股东大会审议通过，
公司控股股东中国泛海及其控股子公司向公司及公司控股子公司提供总额不超过 68.50 亿元的财务资助，期限不超过 1 年。
截至本报告期末，上述财务资助实际发生额共计 14.86 亿元。
2. 2020 年 8 月，公司境外附属公司通海投资（旧金山）有限公司（公司境外全资子公司中泛集团有限公司通过其全资
子公司泛海控股国际发展有限公司间接持有其 100%股权）以 2,600 万美元的价格，向非关联方 OA3,LLC 转让其位于美国加
利福尼亚州索诺玛县的相关境外资产。截至本报告期末，上述事项已办理完成。
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重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
经公司第十届董事会第九 次临时会议审议通 过，公司以
4,228,904,999.84 元的总价格，向上海张江（集团）有限公司、
上海张江高科技园区开发股份有限公司等 22 家投资者转让公司
2020 年 9 月 1 日
控股子公司民生证券共 3,107,204,265 股股份（约占民生证券目 巨潮资讯网
2020 年 10 月 21 日
前总股本的 27.12%）。截至本报告披露日，上述事项已办理完成，
公司对民生证券持股比例已由 71.64%降至 44.52%，民生证券仍
为公司合并财务报表范围内企业。
2020 年 3 月，公司全资子公司 Oceanwide Center LLC 和 88
First Street SF LLC 与 Hony Capital Mezzanine Fund 2019 Limited
（以下简称“弘毅”）签署《框架协议》，Oceanwide Center LLC
和 88 First Street SF LLC 拟向弘毅转让其拥有的位于美国旧金山
First Street 和 Mission Street 的相关境外资产，交易总金额为 12 2020 年 3 月 30 日
亿美元。受新型冠状病毒感染肺炎疫情影响，本次交易的尽职调 2020 年 7 月 1 日 巨潮资讯网
查工作有所滞后，经友好协商，交易双方分别于 2020 年 6 月、 2020 年 9 月 30 日
2020 年 9 月签署《框架协议第一修正案》、《框架协议第二修正
案》，将本次交易涉及的尽职调查期分别延长至 2020 年 9 月 30
日、2020 年 12 月 31 日。截至本报告披露日，上述事项尚在推
进中。
2020 年 9 月 15 日（美国洛杉矶时间），公司境外附属公司
泛海广场有限公司（以下简称“泛海广场”）接到公司所属洛杉
矶项目总承包商 Lendlease (US) Construction Inc.（以下简称“总
承包商”）通知，其决定自该日起终止建筑合同。2020 年 9 月
22 日（美国洛杉矶时间），总承包商通知，除非公司境外附属公
司中泛控股有限公司（以下简称“中泛控股”）实时支付 38,440,000
2020 年 9 月 26 日
美元，否则总承包商可能根据母公司担保，要求中泛控股参与由 巨潮资讯网
2020 年 10 月 20 日
美国仲裁协会进行的快速仲裁。2020 年 10 月 12 日（美国洛杉
矶时间），中泛控股接获总承包商通知，总承包商已依照美国仲
裁协会的“快速通道”规则，要求根据母公司担保在美国洛杉矶
与中泛控股进行仲裁，涉及 38,440,000 美元的款项、利息及仲裁
成本。截至本报告披露日，中泛控股已聘请律师就仲裁进行抗
辩，并会与美国及香港的代表律师紧密合作。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事
项。
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四、金融资产投资
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
会计 计入权益的
证券 证券 证券 最初 期初 本期公允价 本期 本期出售金 期末 会计核算 资金
计量 累计公允价 报告期损益
品种 代码 简称 投资成本 账面价值 值变动损益 购买金额 额 账面价值 科目 来源
模式 值变动
广润国际
私募 摊余成 自有
非上市 投资有限 745,109,802.20 771,678,255.55 75,033,017.62 820,664,525.48 债权投资
票据 本计量 资金
公司
公允价 交易性金融 自有
股票 002739 万达电影 344,180,462.89 552,332,625.88 9,363,954.80 220,383,779.29 21,388,115.97 353,605,846.60
值计量 资产 资金
公允价 交易性金融 自有
股票 600733 北汽蓝谷 479,015,908.85 259,503,713.59 10,289,838.97 212,390.00 10,113,114.46 269,404,739.59
值计量 资产 资金
裕诚国际
私募 摊余成 自有
非上市 投资有限 220,063,475.72 234,896,700.07 5,127,252.66 228,657,282.64 债权投资
票据 本计量 资金
公司
裕诚国际
私募 摊余成 自有
非上市 投资有限 137,983,296.70 152,917,388.09 10,590,927.86 158,424,581.38 债权投资
票据 本计量 资金
公司
广润国际
私募 摊余成 自有
非上市 投资有限 149,599,420.54 151,459,256.51 -3,682,806.26 139,648,453.32 债权投资
票据 本计量 资金
公司
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会计 计入权益的
证券 证券 证券 最初 期初 本期公允价 本期 本期出售金 期末 会计核算 资金
计量 累计公允价 报告期损益
品种 代码 简称 投资成本 账面价值 值变动损益 购买金额 额 账面价值 科目 来源
模式 值变动
公允价 其他权益工 自有
股票 1886.HK 汇源果汁 324,981,251.56 86,577,980.83 -1,650,915.80 84,927,065.03
值计量 具投资 资金
证券
型私 赞晨二十 公允价 交易性金融 自有
SCU305 56,856,300.00 58,928,011.28 2,556,738.91 2,556,738.91 61,484,750.19
募基 八号 值计量 资产 资金
金
广润国际
私募 摊余成 自有
非上市 投资有限 38,711,614.34 41,320,943.58 908,621.86 40,229,879.64 债权投资
票据 本计量 资金
公司
公允价 其他权益工 自有
股票 3988.HK 中国银行 2,607,820.92 -690,773.47 2,607,820.92 154,219.85 1,917,047.45
值计量 具投资 资金
期末持有的其他证券投资 40,778,024.62 -- 1,180,072.77 28,361.96 - - 1,208,434.73 -- --
合计 2,539,887,378.34 -- 2,310,794,948.15 22,238,894.64 -2,341,689.27 2,607,820.92 220,596,169.29 122,189,202.93 2,160,172,606.05 -- --
证券投资审批董事会公告
2015 年 10 月 17 日、2016 年 3 月 5 日、2016 年 10 月 31 日、2016 年 12 月 13 日、2017 年 4 月 25 日、2017 年 8 月 17 日、2018 年 1 月 9 日、2019 年 1 月 9 日、2020 年 1 月 22 日
披露日期
证券投资审批股东会公告
2015 年 11 月 3 日、2016 年 11 月 16 日、2017 年 9 月 2 日
披露日期
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2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
截至本报告期末，存续的公司债券 15 泛控 01、 16 泛控 01、16 泛控 02、18 海控 01、19 泛控 01、19 泛控 02、20 泛控
01、20 泛控 02、20 泛控 03、20 泛海 01、20 泛海 02 的募集资金均已使用完毕。
六、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
私募基金产品 自有资金 6,132.26 6,148.78 0
信托理财产品 自有资金 6,000.00 6,000.00 0
合计 12,132.26 12,148.78 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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泛海控股股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要
接待对象类 调研的基本情况索
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 内容及提供
型 引
的资料
北京民生金
合茂集团、富 公司日常经
融中心 C 座 详 见 披 露 于深 交 所
2020 年 1 月 2 日 实地调研 机构 赢资产、东方 营及未来发
22 层 1 号会 互 动 易 网 站
利锦投资等 展战略等
议室 （http://irm.cninfo.co
北京民生金 m.cn/）的《泛海控股
公司日常经
融中心 C 座 股 份 有 限 公司 投 资
2020 年 7 月 22 日 实地调研 机构 君康人寿 营及未来发
22 层 2 号会 者关系活动记录表》
展战略等
议室
公司日常经
网络接待
2020 年 9 月 8 日 —— 机构、个人 —— 营及未来发 ——
（注）
展战略等
注：2020 年 9 月 8 日，公司参加了“2020 年北京辖区深市上市公司投资者集体接待日”活动，通过网络在线交流的形
式，就公司治理、发展战略、经营状况、融资计划和可持续发展等事项，与投资者进行了深入沟通。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：泛海控股股份有限公司
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 18,868,417,939.38 18,375,242,479.02
结算备付金 2,662,100,823.95 2,339,489,645.09
拆出资金
融出资金 6,958,251,443.29 6,744,644,958.88
交易性金融资产 40,830,390,013.80 40,620,831,102.84
衍生金融资产 711,778,307.36 430,879,338.93
应收票据 3,481,440.88 1,573,960.00
应收账款 608,086,440.53 877,834,699.03
预付款项 287,519,748.91 245,755,138.53
应收保费 815,408,904.65 812,309,190.02
应收分保账款 126,229,583.89 103,134,056.36
应收分保合同准备金 178,933,897.47 166,595,785.72
其他应收款 1,223,667,542.21 2,312,377,464.17
买入返售金融资产 1,476,772,984.01 2,553,306,509.50
存货 63,635,801,196.35 60,657,519,273.51
合同资产
持有待售资产
存出保证金 891,817,143.83 349,093,472.16
一年内到期的非流动资产 16,493,057.57 16,487,684.14
其他流动资产 686,100,523.57 594,190,920.36
流动资产合计 139,981,250,991.65 137,201,265,678.26
非流动资产：
债权投资 5,684,052,350.86 4,438,418,778.90
其他债权投资
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泛海控股股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
长期应收款
长期股权投资 12,753,142,465.89 12,117,060,197.13
其他权益工具投资 235,078,122.50 332,637,415.45
存出资本保证金 837,936,005.06 838,807,383.63
投资性房地产 12,606,814,354.44 12,605,125,124.74
固定资产 949,422,602.93 976,755,610.01
在建工程 2,747,263,259.17 2,804,458,348.92
生产性生物资产
油气资产
无形资产 144,077,892.59 146,671,878.09
开发支出
商誉 2,775,841,004.91 2,797,253,070.17
长期待摊费用 65,559,131.89 81,134,302.59
递延所得税资产 3,040,164,735.49 2,624,761,093.74
其他非流动资产 885,069,992.49 910,492,220.52
非流动资产合计 42,724,421,918.22 40,673,575,423.89
资产总计 182,705,672,909.87 177,874,841,102.15
流动负债：
短期借款 15,765,701,193.87 16,666,560,484.14
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
应付短期融资款 105,253,320.54 24,960,417.23
拆入资金 3,480,099,478.37 5,256,582,408.55
交易性金融负债 3,130,613,571.32 1,521,168,433.52
衍生金融负债 21.00 154,943,036.00
应付票据
应付账款 5,549,896,337.33 5,346,510,819.17
预收款项 1,675,909,550.60
合同负债 3,160,912,892.86
预收保费 133,764,573.24 182,887,448.95
卖出回购金融资产款 8,827,556,610.06 8,016,295,140.24
应付手续费及佣金 112,216,202.92 96,359,844.72
应付职工薪酬 2,172,550,731.65 1,806,050,878.43
应交税费 3,255,987,591.27 3,240,117,273.36
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泛海控股股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
其他应付款 16,894,395,806.71 16,908,361,359.71
应付分保账款 121,167,333.91 83,254,719.08
应付赔付款 52,073,627.96 14,243,861.47
应付保单红利
保险合同准备金 3,045,097,733.36 3,188,967,940.63
代理买卖证券款 10,090,240,846.23 9,396,768,580.24
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 25,038,655,675.52 26,173,815,145.50
其他流动负债 202,145,421.57 2,360,431,848.46
流动负债合计 101,138,328,969.69 102,114,189,190.00
非流动负债：
长期借款 29,126,370,649.80 21,144,598,643.24
应付债券 11,011,355,296.47 18,268,434,590.75
其中：优先股
永续债
长期应付款 1,689,714,958.11 1,712,666,553.89
长期应付职工薪酬
预计负债 41,619,187.50
递延收益
递延所得税负债 1,484,248,652.59 1,476,947,191.54
其他非流动负债
非流动负债合计 43,311,689,556.97 42,644,266,166.92
负债合计 144,450,018,526.66 144,758,455,356.92
所有者权益：
股本 5,196,200,656.00 5,196,200,656.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 7,233,795,509.39 7,055,377,064.10
减：库存股
其他综合收益 96,595,099.62 164,663,108.89
专项储备
盈余公积 1,093,870,011.19 1,093,870,011.19
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泛海控股股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
一般风险准备 934,876,082.06 934,876,082.06
未分配利润 5,897,655,092.93 7,037,544,369.55
归属于母公司所有者权益合计 20,452,992,451.19 21,482,531,291.79
少数股东权益 17,802,661,932.02 11,633,854,453.44
所有者权益合计 38,255,654,383.21 33,116,385,745.23
负债和所有者权益总计 182,705,672,909.87 177,874,841,102.15
法定代表人：宋宏谋 主管会计工作负责人：刘国升 会计机构负责人：刘国升
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2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 4,986,924,902.90 5,188,553,496.19
交易性金融资产 1,208,434.73 1,180,072.77
应收账款 459,179.59 177,291.36
预付款项 320,650.00 320,650.00
其他应收款 27,822,963,860.09 25,943,193,728.29
存货 555,505.45 555,505.45
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 19,820,805.43 22,318,860.24
流动资产合计 32,832,253,338.19 31,156,299,604.30
非流动资产：
长期股权投资 52,584,603,242.21 54,659,859,292.39
投资性房地产 105,378,321.00 105,378,321.00
固定资产 32,467,968.63 32,614,696.82
在建工程
无形资产 2,200,765.64 2,450,426.77
递延所得税资产 484,069,315.39 484,069,315.39
其他非流动资产
非流动资产合计 53,208,719,612.87 55,284,372,052.37
资产总计 86,040,972,951.06 86,440,671,656.67
流动负债：
短期借款 6,702,999,810.90 7,518,024,249.99
应付账款 10,626,765.93 10,626,765.93
预收款项 50,000.00
合同负债 8,750,000.00
应付职工薪酬 19,894,601.47 27,972,587.84
应交税费 3,267,719.15 12,373,795.90
其他应付款 48,533,009,065.82 50,409,272,099.57
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泛海控股股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 6,895,874,138.76 5,714,766,525.20
其他流动负债
流动负债合计 62,174,422,102.03 63,693,086,024.43
非流动负债：
长期借款 1,446,058,201.28 750,534,010.71
应付债券 6,275,744,620.61 7,486,479,093.53
递延所得税负债 16,274,032.83 16,274,032.83
其他非流动负债
非流动负债合计 7,738,076,854.72 8,253,287,137.07
负债合计 69,912,498,956.75 71,946,373,161.50
所有者权益：
股本 5,196,200,656.00 5,196,200,656.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 7,736,100,336.88 7,736,100,336.88
减：库存股
其他综合收益 17,894,330.73 17,894,330.73
专项储备
盈余公积 932,410,649.69 932,410,649.69
未分配利润 2,245,868,021.01 611,692,521.87
所有者权益合计 16,128,473,994.31 14,494,298,495.17
负债和所有者权益总计 86,040,972,951.06 86,440,671,656.67
法定代表人：宋宏谋 主管会计工作负责人：刘国升 会计机构负责人：刘国升
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3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 3,765,680,604.77 3,132,433,039.61
其中：营业收入 634,119,715.66 524,713,077.38
非保险业务手续费及佣金净收入 1,313,656,925.97 769,301,557.31
利息净收入 94,175,881.86 -34,985,468.01
已赚保费 1,216,289,277.99 1,027,020,524.45
金融业务投资收益 808,084,388.93 630,647,856.10
金融业务公允价值变动收益 -280,506,435.71 210,104,340.02
金融业务汇兑收益 -20,139,149.93 5,631,152.36
二、营业总成本 4,428,460,100.54 2,672,577,744.47
其中：营业成本 426,166,523.69 180,483,498.32
利息支出
保险业务手续费及佣金支出 250,956,338.76 238,295,953.76
减：摊回分保费用 23,996,326.49
保险合同赔付支出净额 758,206,107.58 562,795,184.17
提取保险责任准备金净额 -67,692,173.61 -20,091,141.23
保单红利支出
分保费用 4,500,125.41 4,012,759.20
税金及附加 136,441,352.48 121,928,825.04
销售费用 58,859,809.67 21,138,449.80
管理费用 1,399,815,234.97 1,125,013,525.84
研发费用
财务费用 1,461,206,781.59 462,997,016.06
其中：利息费用 743,917,835.06 698,584,808.09
利息收入 29,520,130.35 33,576,793.84
加：其他收益 17,645,850.44 8,447,470.48
投资收益（损失以“-”号填列） 398,157,189.84 558,624,986.55
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 336,882,163.29 429,126,856.04
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
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泛海控股股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 538,734,978.08 15,474,867.99
信用减值损失（损失以“-”号填列） -109,235,480.86 -10,380,707.93
资产减值损失（损失以“-”号填列） 2,117,078.69 -1,160,620.61
资产处置收益（损失以“-”号填列） -61,125.53 142,880.94
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 184,578,994.89 1,031,004,172.56
加：营业外收入 2,165,452.85 1,998,446.79
减：营业外支出 93,821,832.80 18,143,150.19
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 92,922,614.94 1,014,859,469.16
减：所得税费用 123,071,280.16 155,249,406.57
五、净利润（净亏损以“-”号填列） -30,148,665.22 859,610,062.59
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） -30,148,665.22 859,610,062.59
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 -200,490,050.23 755,754,094.23
2.少数股东损益 170,341,385.01 103,855,968.36
六、其他综合收益的税后净额 -205,277,620.00 158,359,338.89
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -74,396,292.95 58,883,629.28
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 1,729,486.03 2,606,709.56
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动 1,729,486.03 2,606,709.56
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -76,125,778.98 56,276,919.72
1.权益法下可转损益的其他综合收益 -74,699,811.95 -8,579,844.54
2.其他债权投资公允价值变动 -1,515,420.64
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -6,185,374.82 56,000,311.77
7.投资性房地产公允价值变动损益 -513,882.10 10,371,873.13
8.其他 5,273,289.89
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -130,881,327.05 99,475,709.61
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七、综合收益总额 -235,426,285.22 1,017,969,401.48
归属于母公司所有者的综合收益总额 -274,886,343.18 814,637,723.51
归属于少数股东的综合收益总额 39,460,057.96 203,331,677.97
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0386 0.1454
（二）稀释每股收益 -0.0386 0.1454
法定代表人：宋宏谋 主管会计工作负责人：刘国升 会计机构负责人：刘国升
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4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 2,963,531.17 2,378,721.01
减：营业成本 307,751.57 203,167.94
税金及附加 3,242,190.90 191,076.67
销售费用
管理费用 21,867,898.66 24,803,148.09
研发费用
财务费用 509,601,633.46 62,220,682.64
其中：利息费用 239,448,066.76 205,339,679.31
利息收入 27,047,341.49 28,372,201.27
加：其他收益 558,525.94
投资收益（损失以“-”号填列） 2,778,930,891.66 133,518,854.38
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 6,905,105.83 5,154,656.38
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 15,916.20 12,800.00
信用减值损失（损失以“-”号填列） 18,765.02 287,569.91
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“-”号填列） 2,247,468,155.40 48,779,869.96
加：营业外收入 10,000.81 5,659.32
减：营业外支出 4,187,245.50 10,087,664.54
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 2,243,290,910.71 38,697,864.74
减：所得税费用 -11,393,629.81
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 2,243,290,910.71 50,091,494.55
（一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 2,243,290,910.71 50,091,494.55
（二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
六、综合收益总额 2,243,290,910.71 50,091,494.55
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
法定代表人：宋宏谋 主管会计工作负责人：刘国升 会计机构负责人：刘国升
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泛海控股股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 9,228,753,190.72 8,313,495,983.71
其中：营业收入 957,977,330.33 1,728,178,976.21
非保险业务手续费及佣金净收入 2,747,283,757.96 1,710,112,716.57
利息净收入 190,586,690.91 -116,120,513.42
已赚保费 3,681,158,450.29 2,853,149,190.16
金融业务投资收益 1,660,825,961.54 1,594,607,869.37
金融业务公允价值变动收益 1,712,025.88 535,414,280.60
金融业务汇兑收益 -10,791,026.19 8,153,464.22
二、营业总成本 10,649,867,862.72 8,688,693,525.85
其中：营业成本 635,313,235.55 909,041,538.69
利息支出
保险业务手续费及佣金支出 701,568,549.63 649,317,437.68
减：摊回分保费用 57,247,100.42
保险合同赔付支出净额 2,022,911,032.47 1,473,236,825.01
提取保险责任准备金净额 102,078,852.29 69,142,069.50
保单红利支出
分保费用 23,717,238.88 18,806,836.81
税金及附加 192,344,754.72 340,622,279.79
销售费用 79,402,334.09 75,035,359.68
管理费用 3,922,948,066.53 3,346,796,687.78
研发费用
财务费用 2,969,583,798.56 1,863,941,591.33
其中：利息费用 2,416,724,283.77 2,076,704,879.82
利息收入 75,489,436.83 82,332,481.99
加：其他收益 32,664,689.38 25,823,543.25
投资收益（损失以“-”号填列） 1,211,755,542.25 4,101,169,077.26
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 1,064,746,474.89 1,262,631,457.99
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
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公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 776,603,877.94 -116,070,805.83
信用减值损失（损失以“-”号填列） -417,268,143.55 -95,438,853.55
资产减值损失（损失以“-”号填列） -336,986,930.12 -98,840,499.04
资产处置收益（损失以“-”号填列） -484,840.87 -409,492.90
三、营业利润（亏损以“-”号填列） -154,830,476.97 3,441,035,427.05
加：营业外收入 6,142,934.55 6,212,613.01
减：营业外支出 106,021,448.02 27,181,373.89
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -254,708,990.44 3,420,066,666.17
减：所得税费用 130,011,692.25 666,827,711.06
五、净利润（净亏损以“-”号填列） -384,720,682.69 2,753,238,955.11
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） -384,720,682.69 2,753,238,955.11
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 -612,033,419.04 2,493,078,089.89
2.少数股东损益 227,312,736.35 260,160,865.22
六、其他综合收益的税后净额 -162,759,189.35 172,623,594.51
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -76,916,262.15 46,747,470.29
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 -4,137,320.47 -15,579,014.66
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动 -4,137,320.47 -15,579,014.66
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -72,778,941.68 62,326,484.95
1.权益法下可转损益的其他综合收益 -35,326,461.96 17,118,021.42
2.其他债权投资公允价值变动 -404,187.09
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -42,211,887.51 35,240,777.49
7.投资性房地产公允价值变动损益 -513,882.10 10,371,873.13
8.其他 5,273,289.89
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -85,842,927.20 125,876,124.22
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七、综合收益总额 -547,479,872.04 2,925,862,549.62
归属于母公司所有者的综合收益总额 -688,949,681.19 2,539,825,560.18
归属于少数股东的综合收益总额 141,469,809.15 386,036,989.44
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.1178 0.4798
（二）稀释每股收益 -0.1178 0.4798
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-3,524,540.11 元，上期被合并方实现的净利润为：
-189,011.90 元。
法定代表人：宋宏谋 主管会计工作负责人：刘国升 会计机构负责人：刘国升
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6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 8,029,317.02 6,760,017.96
减：营业成本 841,278.96 676,268.07
税金及附加 4,413,372.75 777,920.54
销售费用
管理费用 63,634,902.53 194,251,102.24
研发费用
财务费用 881,689,635.80 383,179,247.98
其中：利息费用 750,444,303.15 551,843,085.52
利息收入 68,130,720.63 64,086,311.71
加：其他收益 558,525.94
投资收益（损失以“-”号填列） 3,101,336,058.87 138,577,781.07
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 2,702,152.20 10,213,583.07
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 28,361.96 -9,600.00
信用减值损失（损失以“-”号填列） 49,780.75 -54,429.74
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“-”号填列） 2,159,422,854.50 -433,610,769.54
加：营业外收入 10,000.81 116,204.32
减：营业外支出 5,637,290.57 10,220,105.92
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 2,153,795,564.74 -443,714,671.14
减：所得税费用 -131,400,898.70
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 2,153,795,564.74 -312,313,772.44
（一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 2,153,795,564.74 -312,313,772.44
（二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
六、综合收益总额 2,153,795,564.74 -312,313,772.44
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
法定代表人：宋宏谋 主管会计工作负责人：刘国升 会计机构负责人：刘国升
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7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,300,999,890.88 5,706,059,109.03
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金 3,692,574,448.69 3,591,745,346.03
收到再保业务现金净额
融出资金净减少额
代理买卖证券收到的现金净额 1,192,575,829.63 1,873,146,128.30
交易性金融资产净减少额 3,214,466,590.94 1,135,391,734.08
收取利息、手续费及佣金的现金 2,741,179,902.88 2,580,467,166.34
拆入资金净增加额 -1,563,616,714.39 175,876,297.74
回购业务资金净增加额 1,823,224,152.36 2,153,067,463.25
收到的税费返还 772,607.40 129,808,876.72
收到其他与经营活动有关的现金 6,041,980,767.76 5,971,211,592.12
经营活动现金流入小计 19,444,157,476.15 23,316,773,713.61
购买商品、接受劳务支付的现金 4,518,474,984.38 2,922,061,627.84
客户贷款及垫款净增加额 1,390,128,168.62 319,591,948.19
支付原保险合同赔付款项的现金 1,937,729,781.62 1,395,393,837.54
支付再保险业务现金净额 23,645,497.33 39,234,720.88
融出资金净增加额 137,049,901.95 244,866,479.91
支付利息、手续费及佣金的现金 1,310,185,499.99 1,272,065,281.06
支付保险保障基金 7,471,174.26 13,688,000.00
支付给职工以及为职工支付的现金 2,554,481,794.34 2,549,414,933.88
支付的各项税费 1,143,555,255.46 1,672,884,762.05
支付其他与经营活动有关的现金 6,142,397,311.62 10,177,145,483.12
经营活动现金流出小计 19,165,119,369.57 20,606,347,074.47
经营活动产生的现金流量净额 279,038,106.58 2,710,426,639.14
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 5,279,358,912.78 1,151,424,949.29
取得投资收益收到的现金 385,397,027.06 521,084,480.57
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 9,071,510.79 912,146.00
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处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 1,896,804,229.49 6,890,752,827.47
收到其他与投资活动有关的现金 1,469,803,371.03 1,059,115,690.65
投资活动现金流入小计 9,040,435,051.15 9,623,290,093.98
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 71,614,998.38 122,298,797.75
投资支付的现金 1,438,032,337.80 2,307,499,713.88
买入返售业务资金净增加额 94,382,417.14
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 568,207,907.22 688,805,175.12
投资活动现金流出小计 2,172,237,660.54 3,118,603,686.75
投资活动产生的现金流量净额 6,868,197,390.61 6,504,686,407.23
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 3,754,899,999.14 3,841,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 3,754,899,999.14 3,841,000,000.00
取得借款收到的现金 16,726,011,785.19 21,862,862,921.07
收到其他与筹资活动有关的现金 1,939,680,537.11 3,060,767,314.64
筹资活动现金流入小计 22,420,592,321.44 28,764,630,235.71
偿还债务支付的现金 22,099,945,982.35 28,177,608,053.21
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,472,852,761.07 6,220,401,392.12
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 87,487,635.47 46,050,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金 1,819,092,389.91 4,597,122,506.64
筹资活动现金流出小计 28,391,891,133.33 38,995,131,951.97
筹资活动产生的现金流量净额 -5,971,298,811.89 -10,230,501,716.26
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -55,981,329.64 41,900,065.74
五、现金及现金等价物净增加额 1,119,955,355.66 -973,488,604.15
加：期初现金及现金等价物余额 14,952,664,918.47 14,669,190,708.53
六、期末现金及现金等价物余额 16,072,620,274.13 13,695,702,104.38
法定代表人：宋宏谋 主管会计工作负责人：刘国升 会计机构负责人：刘国升
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8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 8,097,726.96 7,426,096.37
收到其他与经营活动有关的现金 12,955,505,840.68 21,091,418,679.30
经营活动现金流入小计 12,963,603,567.64 21,098,844,775.67
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 43,136,761.63 110,546,133.97
支付的各项税费 14,995,247.97 24,649,770.39
支付其他与经营活动有关的现金 15,826,627,140.06 17,014,662,764.37
经营活动现金流出小计 15,884,759,149.66 17,149,858,668.73
经营活动产生的现金流量净额 -2,921,155,582.02 3,948,986,106.94
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 4,533,190,000.49 86,728,397.00
取得投资收益收到的现金 331,108,120.84 4,500,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 8,700,000.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 4,872,998,121.33 91,228,397.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 181,333.50 398,718.60
投资支付的现金 60,670,000.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 60,851,333.50 398,718.60
投资活动产生的现金流量净额 4,812,146,787.83 90,829,678.40
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 6,169,700,000.00 7,223,308,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 1,926,644,195.86 3,032,892,000.00
筹资活动现金流入小计 8,096,344,195.86 10,256,200,000.00
偿还债务支付的现金 6,638,132,445.15 9,303,473,400.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,624,187,343.81 2,061,379,403.20
支付其他与筹资活动有关的现金 1,587,580,000.00 2,936,787,008.33
筹资活动现金流出小计 9,849,899,788.96 14,301,639,811.53
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筹资活动产生的现金流量净额 -1,753,555,593.10 -4,045,439,811.53
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -10.14 124.39
五、现金及现金等价物净增加额 137,435,602.57 -5,623,901.80
加：期初现金及现金等价物余额 30,207,055.99 41,564,893.84
六、期末现金及现金等价物余额 167,642,658.56 35,940,992.04
法定代表人：宋宏谋 主管会计工作负责人：刘国升 会计机构负责人：刘国升
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二、财务报表调整情况说明
1、2020 年起首次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
其他流动资产 594,137,162.46 595,024,208.45 887,045.99
递延所得税资产 2,624,111,781.46 2,623,890,019.96 -221,761.50
资产总计 177,872,272,471.88 177,872,937,756.37 665,284.49
预收款项 1,673,359,613.70 -1,673,359,613.70
合同负债 1,673,359,613.70 1,673,359,613.70
负债合计
未分配利润 7,040,399,299.70 7,041,011,760.60 612,460.90
归属于母公司所有者权益合计 21,473,359,022.72 21,473,971,483.62 612,460.90
少数股东权益 11,633,629,846.84 11,633,682,670.43 52,823.59
所有者权益合计 33,106,988,869.56 33,107,654,154.05 665,284.49
负债和所有者权益总计 177,872,272,471.88 177,872,937,756.37 665,284.49
调整情况说明：
财政部于 2017 年 7 月修订发布了《企业会计准则第 14 号——收入》（财会[2017]22 号）（以下简称“新收入准则”），在
新收入准则下，本公司以控制权转移作为收入确认时点的判断标准：本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关
商品或服务的控制权时，确认收入。在满足一定条件时，本公司属于在某一段时间内履行履约义务，否则，属于在某一时点
履行履约义务。
本公司依据新收入准则的规定，根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。
本公司为获得合同而直接产生的销售佣金等确认为合同取得成本，列报为其他流动资产或其他非流动资产，并根据收入履约
进度结转计入销售费用。
公司自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则，仅对在 2020 年 1 月 1 日尚未完成的合同的累积影响数调整 2020 年年初留
存收益及财务报表其他相关项目，对可比期间信息不予调整。期初财务报表项目调整为：在资产负债表中新增“合同负债”，
原分类为预收账款的预收售房款及其他款项重分类至“合同负债”；为获得合同而直接产生的销售佣金确认为合同取得成本，
列报为其他流动资产。
母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
预收款项 50,000.00 -50,000.00
合同负债 50,000.00 50,000.00
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泛海控股股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
2、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
32