泛海控股独立董事 2020 年度述职报告




                     泛海控股股份有限公司
                 2020 年度独立董事述职报告


    本人为泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事

会独立董事孔爱国。因公司董事会换届原因，本人已于 2020 年 5 月

20 日离任。

    在 2020 年度任期内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、

《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《公司独立

董事工作制度》等相关规定的要求，勤勉尽责，认真履行独立董事的

法定责任和义务，发挥了独立董事的应有作用，维护了公司和股东的

合法利益。现就本人 2020 年度任期内履职情况报告如下：

    一、出席会议情况

    出席会议并投票表决是独立董事的法定责任和义务，也是独立董

事深入了解公司情况、履行职责并提出意见和建议的重要渠道。本人

积极出席了年度任期内公司组织的历次董事会及专门委员会会议，具

体如下：

    （一）出席 2020 年第九届董事会会议情况
  应参加      现场出席   以通讯方式       委托出席        缺席        是否连续两次
董事会次数      次数     参加次数           次数          次数      未亲自参加会议
   14            1          13               0              0              否

    在董事会会议上，本人能够坦诚地发表意见、提出有效问询、认

真履行职责，能够运用自己的专业知识，向公司提出合理化意见和建


                                      1
                                                 泛海控股独立董事 2020 年度述职报告



议。

    本人对 2020 年度任期内公司提交董事会会议审议的相关议案均

投了赞成票，没有反对、弃权的情况。

    （二）出席 2020 年第九届董事会专门委员会会议情况
             应出席会议   实际出席   委托出席                 是否连续两次
专门委员会                                      缺席次数
               次数       会议次数     次数                   未亲自参加会议

审计委员会       8           8           0         0                  否

提名委员会       2           2           0         0                  否

    报告期内，本人曾任公司第九届董事会审计委员会委员、提名委

员会主任委员。在审议上述专门委员会议案时，本人主动搜集决策所

需资料，认真听取相关人员的汇报，重点关注公司生产经营、财务管

理、关联交易、对外担保、重大人事变动等情况，独立、客观、审慎

地行使表决权。特别是本人作为提名委员会主任委员，认真组织召开

提名委员会会议，对相关事项予以审议，为公司选聘人才工作把好关，

较好地履行了主任委员的职责。

    （三）出于新冠肺炎疫情防控要求考虑，本人未现场列席年内公

司召开的股东大会。

    二、发表独立意见情况

    在认真了解公司 2020 年经营管理状况的基础上，本人对公司年

度任期内发生的对外担保、关联交易、证券投资、人事变动等重要事

项做出了独立、客观、专业的判断，履行了独立董事职责，具体如下：

    （一）关于对外担保的独立意见

    2020 年，为提高融资效率，公司遵照以往惯例对年度担保额度

                                     2
                                        泛海控股独立董事 2020 年度述职报告



进行了授权，并对未在授权范围内的多项担保进行了专项审议。本人

根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对

外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、

《公司章程》等有关规定，对公司对外担保事项进行了核查，认为公

司对外担保符合相关监管规定，履行了相应决策程序，担保风险在公

司可控范围内。

    （二）关于关联交易的独立意见

    2020 年，因业务开展需要，公司发生多笔关联交易事项。本人

根据《公司章程》、《公司关联交易管理办法》等相关规定，在相关董

事会会议召开前对重大关联交易事项进行了事前认可，并对上述关联

交易事项发表了独立意见及重点监督了审议程序中的关联方回避问

题，认为公司年内各项关联交易事项均系业务开展之所需，定价公允，

决策程序合法合规，未损害非关联股东特别是中小股东的利益。

    （三）关于证券投资的独立意见

    2020 年，为提高资金使用效率，公司三家境外附属公司拟开展

固定收益类产品投资，公司对其进行了事先授权。本人根据《公司章

程》、《公司有价证券投资管理办法》等有关规定，对上述证券投资授

权事项发表了独立意见，认为公司建立了健全的证券投资业务流程、

审批权限、监督机制及风险控制措施，公司开展证券投资的决策程序

符合有关法律法规及公司相关规定，不存在损害公司及中小股东利益

的情形。

    （四）关于重要人事变动的独立意见


                               3
                                       泛海控股独立董事 2020 年度述职报告



    本人根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、 公司章程》

等有关规定，对年内发生的董事会换届及高级管理人员聘任等重要人

事变动予以关注，认真审查了拟聘人员履历，对公司上述重要人事变

动发表了独立意见，认为相关候选人具备相应的任职条件，公司的聘

任程序符合有关规定。

    三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

    （一）关注信息披露、公众舆情

    2020 年，受新冠肺炎疫情爆发、政策和市场情况变化较大等因

素影响，公司境内主要房地产项目销售不畅、债务集中到期等问题凸

显，公司信息披露、公众舆情等工作面临较大压力。本人及其他独立

董事持续关注公司信息披露及公众舆情等情况，对公司信息披露工作

进行了有效的监督，并就公众舆情事项与公司进行了及时的沟通。

    （二）为公司转型发展积极建言献策

    因转型发展需要，目前公司已控股多家金融企业，并且投资了多

个海外项目。年内，本人及其他独立董事高度关注国家金融监管政策

以及国家境外投资政策的变化情况，提醒公司密切跟踪政策和市场动

态，及时优化调整发展战略和业务布局，以促进企业长远健康良性发

展。

    （三）关注公司治理、风控能力的改善与提高

    随着公司转型发展的纵深推进，公司治理结构面临更大挑战，风

控能力尤其是金融业务风控能力需要持续提升。本人及其他独立董事

高度关注治理风险并不断督促公司完善公司治理机构和风控体系，促


                              4
                                       泛海控股独立董事 2020 年度述职报告



进了公司规范运作水平的提高。

    （四）自身学习情况

    年内，《中华人民共和国证券法》以及中国证监会再融资新规、

创业板新规等一系列法律法规和规章制度陆续出台或修订。为切实履

行好独立董事职责，本人认真学习了相关法律法规和规章制度，通过

加深对相关法规的认识和理解，不断提高对公司和投资者利益的保护

能力，形成自觉加强保护全体股东利益的判断和意识。

    同时，本人认真阅读公司定期发布的《公司简讯》（内部刊物，

主要用于发布公司当月当季经营发展状况等）以及《上市公司监管信

息月报》等，通过参会、调研等方式了解公司业务开展现状及转型战

略实施进展等情况，力求从公司发展现状出发，为公司发展建言献策。

    四、其他方面的说明

    2020 年度任期内，本人没有提议召开董事会会议和股东大会的

情况，没有提议新聘或解聘会计师事务所的情况，也没有独立聘请外

部审计机构和咨询机构的情况。

    2020 年 5 月 20 日，本人担任公司独立董事的年限届满，已正式

离任。任期结束后，本人仍将继续关注公司发展，为公司建言献策，

同时也感谢公司及公司股东（特别是中小股东）对本人履职的支持。



                                          述职人：孔爱国

                                      二〇二一年四月三十日




                               5