泛海控股股份有限公司监事会
2020 年度工作报告
2020 年度，泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交
易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、
《公司监事会议事规则》的规定，恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥监
事会各项职能，对公司治理的规范性和有效性、公司财务情况、重要
经营活动、重大决策审议和执行情况、公司董事及高级管理人员勤勉
履职等方面进行了有效的监督，以维护全体股东的合法权益。
现就公司监事会 2020 年度工作情况报告如下：
一、监事会组成变动情况
2020 年 5 月，公司按法定程序完成了公司监事会的换届工作，
重新选举产生 6 名监事（含 2 名职工代表监事），组成公司第十届监
事会。公司新一届监事会成员中过半数拥有财务、审计等方面专业背
景或经验，符合公司当前阶段迎难而上的发展要求，有利于公司监事
会在复杂的政策、市场环境下充分发挥监督职能，有利于推动公司监
事会为公司合规发展保驾护航。
二、监事会会议召开情况
年内，公司监事会共计召开 17 次监事会会议（含定期会议和临
时会议），议案内容涵盖定期报告、资本市场再融资、出售资产、对
1
外担保、监事会人员调整等重大事项。公司全体监事均出席了上述会
议，并赞同全部所审议案，未出现反对或者弃权的情况。
2020 年度监事会会议召开情况如下：
决议
会议届次 召开日期 会议议案名称
情况
一、关于公司全资子公司出售资产
第九届监事会 的议案 审议
1 月 21 日
第三十三次临时会议 二、关于增补赵岩为公司第九届监 通过
事会股东代表监事的议案
第九届监事会 关于签署美国旧金山项目出售相 审议
2 月 26 日
第三十四次临时会议 关补充协议的议案 通过
一、关于再次延长公司 2016 年度
非公开发行 A 股股票方案股东大会
决议有效期的议案
二、关于控股子公司武汉中央商务
第九届监事会 区股份有限公司向中国民生银行 审议
2 月 28 日
第三十五次临时会议 股份有限公司申请融资暨对外担 通过
保的关联交易议案
三、关于为公司及部分境外附属公
司董事、监事、高级管理人员购买
责任险的议案
一、关于审议公司监事会 2019 年
度工作报告的议案
二、关于公司计提资产减值准备的
第九届监事会 审议
4 月 27 日 议案
第五次会议 通过
三、关于审议公司 2019 年度财务
决算报告的议案
四、关于审议公司 2019 年度利润
2
决议
会议届次 召开日期 会议议案名称
情况
分配预案的议案
五、关于审议公司 2019 年年度报
告全文及摘要的议案
六、关于审议公司 2019 年度内部
控制评价报告的议案
七、关于审议公司 2019 年度募集
资金存放与使用情况专项报告的
议案
一、关于会计政策变更的议案
二、关于审议公司 2020 年第一季
度报告的议案
三、关于修订《公司章程》部分条
第九届监事会 款的议案 审议
4 月 29 日
第三十六次临时会议 四、关于修订《公司监事会议事规 通过
则》部分条款的议案
五、关于公司监事会换届选举暨提
名第十届监事会股东代表监事候
选人的议案
第九届监事会 关于为北京泛海东风置业有限公 审议
4 月 30 日
第三十七次临时会议 司融资提供担保的议案 通过
一、关于选举李明海为公司第十届
第十届监事会 监事会主席的议案 审议
5 月 20 日
第一次会议 二、关于选举赵英伟为公司第十届 通过
监事会副主席的议案
一、关于境外附属公司泛海控股国
第十届监事会 审议
5 月 26 日 际发展第三有限公司发行境外美
第一次临时会议 通过
元债券并由公司提供担保的议案
3
决议
会议届次 召开日期 会议议案名称
情况
二、关于境外附属公司中泛控股有
限公司发行境外可转换债券并由
公司提供担保的议案
第十届监事会 关于公司与公司关联法人互相提 审议
6 月 24 日
第二次临时会议 供担保的关联交易议案 通过
第十届监事会 关于为融创房地产集团有限公司 审议
7 月 15 日
第三次临时会议 提供反担保的议案 通过
一、关于公司计提资产减值准备的
议案
二、关于审议公司 2020 年半年度
第十届监事会 审议
8 月 27 日 报告的议案
第四次临时会议 通过
三、关于审议公司 2020 年半年度
募集资金存放与使用情况专项报
告的议案
关于转让控股子公司民生证券股
第十届监事会 份有限公司部分股份暨民生证券 审议
8 月 28 日
第五次临时会议 股份有限公司引进战略投资者的 通过
议案
第十届监事会 关于审议公司 2020 年第三季度报 审议
10 月 30 日
第六次临时会议 告的议案 通过
一、关于受让武汉中央商务区股份
有限公司部分股份的议案
第十届监事会 审议
11 月 23 日 二、关于公司终止 2016 年度非公
第七次临时会议 通过
开发行股票事项并撤回申请文件
的议案
第十届监事会 关于为中国泛海控股集团有限公 审议
12 月 2 日
第八次临时会议 司提供担保的关联交易议案 通过
4
决议
会议届次 召开日期 会议议案名称
情况
关于转让控股子公司民生证券股
第十届监事会 审议
12 月 21 日 份有限公司部分股份的关联交易
第九次临时会议 通过
议案
一、关于公司 2021 年为控股子公
司提供担保额度的议案
二、关于转让控股子公司民生证券
第十届监事会 股份有限公司部分股份的关联交 审议
12 月 30 日
第十次临时会议 易议案 通过
三、关于公司向中国民生银行股份
有限公司申请融资的关联交易议
案
三、监事列席董事会会议、股东大会的情况
2020 年，公司监事列席了年内召开的所有董事会会议，对公司
董事会会议召开程序是否合法、审议程序是否合规特别是关联交易中
关联董事是否回避表决、董事会决议内容是否符合相关法律法规以及
《公司章程》的规定等事项进行严格监督。
此外，公司监事积极出席年内召开的历次股东大会，对股东大会
的通知、召开及表决程序是否合法合规进行监督，并对股东大会决议
落实情况进行不定期检查。
四、履行监督职能情况
报告期内，公司监事会按照《公司法》和《公司章程》的有关规
定，认真开展监督工作，对公司的规范运作、财务状况、募集资金使
用、关联交易、对外担保等方面进行全面监督与核查。报告期内，公
5
司监事会对监督事项无异议。现就有关监督情况报告如下：
（一）规范运作情况
报告期内，公司董事会和经理层严格按照《公司法》、《证券法》、
《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，诚信勤勉，依法经
营。公司重大经营决策符合公司情况，程序合法，未出现违反法律法
规和《公司章程》的情况，不存在损害公司和股东利益的不当行为。
（二）检查公司财务状况
公司监事会对公司的财务制度执行情况进行了监督，并对公司财
务状况进行了检查。公司监事会认为：公司财务运作规范，各期财务
报告均真实、客观地反映了公司当期的财务状况和经营成果；公司所
聘会计师事务所为公司年度财务报告出具的审计意见客观、真实、准
确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）募集资金使用情况
2020 年，公司监事会根据《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引》、《公司募集资金管理制度》相关规定，对公司募集资金存放与
使用情况进行了监督检查，并对公司债券类融资产品的及时兑付兑息
进行重点关注。公司监事会认为：公司募集资金采用三方监管模式专
户存储和管理，募集资金的使用符合相关法律法规、规范性文件的要
求，且募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致，公司债券类产品
均已按期、足额兑付兑息。
（四）关联交易情况
2020 年，因经营发展需要，公司与关联方发生了若干关联交易
6
事项，交易安排均符合一般商业原则，属正常商业行为。公司开展重
大关联交易前均取得了独立董事事前认可，并按照相关规定履行了
“三会”审议程序，会议表决时，关联董事、关联股东均予以回避，
独立董事均对重大关联交易出具了独立意见。公司监事会认为：公司
关联交易事项表决程序合法合规，交易定价公允、合理，不存在损害
公司或股东合法权益的不当行为。
（五）对外担保情况
2020 年，公司监事会按照《深圳证券交易所股票上市规则》等
相关规定，对公司对外担保事项进行了重点检查和关注。公司监事会
认为：公司各项担保事项及决策程序等均符合相关法律法规的规定，
且担保风险在公司可控范围内，未对公司正常经营造成影响。
（六）对公司内部控制评价的意见
公司监事会对公司内部控制的建设和运行情况进行了全面检查，
认为：公司已建立较为完善的内部控制体系，各项内部控制制度符合
有关法律法规和监管部门的要求，相关制度、体系得到了有效执行，
有助于护航公司经营发展；公司内部控制评价报告全面、真实、准确、
客观地反映了目前公司的内部控制体系建设、运作、制度执行和监督
的实际情况。
（七）公司内幕信息知情人管理情况
公司严格按照中国证监会和深圳证券交易所的要求，已建立起相
对健全的内幕信息知情人管理制度体系。2020 年，公司监事会对公
司实施内幕信息知情人管理制度情况进行了检查，认为：公司严格按
7
照制度的要求，真实、准确、及时和完整地对公司内幕信息知情人员
进行备案，不存在内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股票的情
况。
五、公司监事会2021年工作计划
2021年，公司监事会将继续严格按照有关法律法规和《公司章程》
的要求，紧紧围绕公司核心发展目标，以提升公司规范运作水平为前
提、以促进公司稳健经营为要务，继续加强落实监督职能。
第一，公司监事会将进一步加强自身建设，认真学习最新法规政
策，不断适应新形势，提高公司监事会专业能力和工作效率。
第二，公司监事会将认真履职、勤勉尽责，积极参加或列席公司
股东大会、董事会会议，进一步促进公司法人治理结构完善、推动经
营管理的规范运营和内部控制制度的有效运行。
第三，公司监事会将加强对公司董事和高级管理人员的监督和检
查，审慎判断公司重大决策事项和各项决策程序的合法合理性，确保
公司合规经营，确保公司股东尤其是中小股东的利益不受侵害。
泛海控股股份有限公司监事会
二〇二一年四月二十八日
8