关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明


    2021 年 8 月 20 日，泛海控股股份有限公司（以下简称“泛海控股”或“上
市公司”）以通讯表决方式召开了第十届董事会第三十六次临时会议，会议审议
通过了《关于民生证券股份有限公司不再纳入公司合并报表范围的议案》。鉴于
对民生证券持股比例下降且在其董事会中的席位已低于半数，不能继续控制其董
事会相关决策，泛海控股决定不再将民生证券纳入公司合并财务报表的合并范
围。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定，本次交易构成重大资
产重组（以下简称“本次重组”）。上市公司就本次重组所采取的保密措施及保
密制度说明如下：
    1、本次重组已严格按照《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重
组管理办法》《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的通知》
等相关规定，采取了必要且充分的保密措施，严格执行保密制度，上市公司就本
此重组事宜采取了必要且充分的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围。
    2、上市公司筹划本次重组事项，已记载筹划过程中每一具体环节的进展情
况，并已制作书面的重组进程备忘录予以妥当保存。在与本次重组相关的会议中，
相关的保密信息仅限于上市公司、标的公司以及为本次交易服务的各中介机构相
关人员知晓。上市公司、标的公司以及为本次交易服务的各中介机构相关人员严
格履行了诚信义务，没有泄露保密信息。
    3、上市公司多次督导提示内幕信息知情人员承担保密义务和责任，在内幕
信息依法披露前，不得公开或泄露该信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人
买卖公司股票。
    综上所述，上市公司已采取必要且有效的保密措施以防止保密信息泄露，相
关人员严格履行了保密义务，不存在利用保密信息进行内幕交易的情形。
    特此说明。




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（此页无正文，为《关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明》之盖章页）




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