证券代码：000046         证券简称：泛海控股        公告编号：2022-155




                    泛海控股股份有限公司
         关于深圳证券交易所对公司及相关当事人
                   给予通报批评处分的公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




       2022 年 12 月 21 日，泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”

或“泛海控股”）在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网站查

询到《关于对泛海控股股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分

的决定》，深交所对公司及公司董事长栾先舟给予通报批评的处分，

具体内容如下：

       “经查明，泛海控股股份有限公司及相关当事人存在以下违规行

为：

       2021 年 1 月 29 日、2 月 26 日，泛海控股分别召开了董事会、股

东大会审议通过了《关于审议公司回购部分股份方案的议案》，同意

公司使用自有资金、自筹资金不少于 3 亿元、不超过 5 亿元，以集中

竞价交易方式回购社会公众股。回购股份的期限为自公司股东大会审

议通过回购股份方案起不超过 12 个月。

       2021 年 12 月 6 日、12 月 22 日，泛海控股又分别召开了董事会、

                                  1
股东大会审议通过了《关于调整回购公司部分股份方案的议案》，同

意对股份回购方案进行调整，将回购资金总额由 3 亿元—5 亿元调整

为 1 亿元—2 亿元，回购实施期限在 2022 年 2 月 25 日（原回购届满

日）的基础上再延长 6 个月至 2022 年 8 月 25 日止。

    2022 年 8 月 27 日，泛海控股披露《关于股份回购实施结果的公

告》称，截至 2022 年 8 月 25 日，公司股份回购期限届满，在回购期

内，公司累计回购 830,000 股，占公司总股本的 0.02%，成交总金额

为 1,143,600 元。

    泛海控股实际回购金额与调整后的回购方案中披露的最低回购

金额差异 9,885.64 万元，差异比例 98.86%，未完成回购计划。

    泛海控股的上述行为违反了本所《股票上市规则(2022 年修订)》

第 1.4 条和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购

股份》第四条的规定。

    泛海控股董事长栾先舟在对回购方案进行调整时未审慎考虑公

司融资能力和资金状况，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了

本所《股票上市规则（2022 年修订）》第 1.4 条、第 4.3.5 条的规定，

对泛海控股的上述违规行为负有重要责任。

    鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2022 年

修订）》第 13.2.3 条和《上市公司自律监管指引第 12 号——纪律处分

实施标准》第三十四条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本

所作出如下处分决定：

    一、对泛海控股股份有限公司给予通报批评的处分；

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       二、对泛海控股股份有限公司董事长栾先舟给予通报批评的处

分。

       对于泛海控股股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所

给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。”

       公司及相关当事人对上述处分涉及的问题高度重视，公司将以此

为戒，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，严格遵守《公司

法》、《证券法》等有关法律法规及《深圳证券交易所股票上市规则》

等相关规定，确保公司规范运作，杜绝此类事项再次发生。



       特此公告。



                               泛海控股股份有限公司董事会

                                二〇二二年十二月二十三日




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