证券代码：000046                                                  证券简称：泛海控股
债券代码：114372                                                 债券简称：18 海控 01
债券代码：112920                                                 债券简称：19 泛控 01
债券代码：112995                                                 债券简称：19 泛控 02
债券代码：149035                                                 债券简称：20 泛控 01
债券代码：149044                                                 债券简称：20 泛控 02
债券代码：149116                                                 债券简称：20 泛控 03
债券代码：114769                                                 债券简称：20 泛海 01
债券代码：114784                                                 债券简称：20 泛海 02




                        中信建投证券股份有限公司
               关于泛海控股股份有限公司重大事项的
                           临时受托管理事务报告


     中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）作为泛海控股股份有限
公司（以下简称“泛海控股”、“公司”、“发行人”）发行的“18 海控 01”、“19 泛控
01”、“19 泛控 02”、“20 泛控 01”、“20 泛控 02”、“20 泛控 03”、“20 泛海 01”、“20
泛海 02”的受托管理人，依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受
托管理人执业行为准则》、《深圳证券交易所公司债券上市规则（2018 年修订）》、
《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》等相关规定以及与泛海控
股签署的《泛海控股股份有限公司 2018 年公开发行公司债券之债券受托管理协
议》、《泛海控股股份有限公司 2018 年非公开发行债券受托管理协议》、《泛
海控股股份有限公司 2020 年非公开发行公司债券之债券受托管理协议》之有关
约定，现就泛海控股及上述债券重大事项报告如下：
     一、深圳证券交易所对公司及相关当事人给予通报批评处分
     2022 年 12 月 21 日，公司在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网站
查询到《关于对泛海控股股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》，

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深交所对公司及公司董事长栾先舟给予通报批评的处分，具体内容如下：
    “经查明，泛海控股股份有限公司及相关当事人存在以下违规行为：
    2021 年 1 月 29 日、2 月 26 日，泛海控股分别召开了董事会、股东大会审议
通过了《关于审议公司回购部分股份方案的议案》，同意公司使用自有资金、自
筹资金不少于 3 亿元、不超过 5 亿元，以集中竞价交易方式回购社会公众股。回
购股份的期限为自公司股东大会审议通过回购股份方案起不超过 12 个月。
    2021 年 12 月 6 日、12 月 22 日，泛海控股又分别召开了董事会、股东大会
审议通过了《关于调整回购公司部分股份方案的议案》，同意对股份回购方案进
行调整，将回购资金总额由 3 亿元—5 亿元调整为 1 亿元—2 亿元，回购实施期
限在 2022 年 2 月 25 日（原回购届满日）的基础上再延长 6 个月至 2022 年 8 月
25 日止。
    2022 年 8 月 27 日，泛海控股披露《关于股份回购实施结果的公告》称，截
至 2022 年 8 月 25 日，公司股份回购期限届满，在回购期内，公司累计回购 830,000
股，占公司总股本的 0.02%，成交总金额为 1,143,600 元。
    泛海控股实际回购金额与调整后的回购方案中披露的最低回购金额差异
9,885.64 万元，差异比例 98.86%，未完成回购计划。
    泛海控股的上述行为违反了本所《股票上市规则(2022 年修订)》第 1.4 条和
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》第四条的规定。
    泛海控股董事长栾先舟在对回购方案进行调整时未审慎考虑公司融资能力
和资金状况，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2022
年修订）》第 1.4 条、第 4.3.5 条的规定，对泛海控股的上述违规行为负有重要
责任。
    鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2022 年修订）》第
13.2.3 条和《上市公司自律监管指引第 12 号——纪律处分实施标准》第三十四
条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
    一、对泛海控股股份有限公司给予通报批评的处分；
    二、对泛海控股股份有限公司董事长栾先舟给予通报批评的处分。
    对于泛海控股股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分，
本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。”


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    二、关于境外附属公司间接全资附属公司清盘令的进展情况
    （一）基本情况
    2022 年 6 月 30 日，公司境外附属公司中泛控股有限公司（系香港联合交易
所主板上市公司，股份代号：715.HK，以下简称“中泛控股”）发布针对其间
接全资附属公司泛海投资第二（匈牙利）有限公司（以下简称“泛海投资第二”）、
泛海投资第三（匈牙利）有限公司（以下简称“泛海投资第三”）的清盘令相关
公告，布达佩斯大都会法院（以下简称“法院”）裁定泛海投资第二破产、泛海
投资第三破产。泛海投资第二、泛海投资第三均已就上述清盘令提出上诉。具体
情况详见公司 2022 年 7 月 1 日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《上海
证券报》及巨潮资讯网的相关公告。
    （二）进展情况
    泛海投资第二、泛海投资第三就上述清盘令提出的上诉被法院驳回，上述清
盘令裁定为最终及可强制执行。
    三、境外全资附属公司发行境外美元债券的进展
    根据相关要求，继公司 2022 年 9 月 23 日披露于巨潮资讯网及深圳证券交易
所固定收益平台的《泛海控股股份有限公司关于境外全资附属公司发行境外美元
债券的进展公告》（“《公告》”），现就公司境外附属公司发行的其中一笔美
元债（以下称为“五月份美元债”）的进展情况公告如下（有关定义和之前《公
告》相同）：
    公司原计划将五月份美元债剩余本金约 1.34 亿美元延期至 2022 年 12 月 23
日前兑付，考虑到公司目前流动性安排和资产优化处置进展，上述债券未能如期
于 2022 年 12 月 23 日兑付。公司将继续与债券持有人就五月份美元债偿还方案
进行友好协商，筹集资金争取尽快支付五月份美元债截止到 2022 年 12 月 23 日
的利息，并计划将五月份美元债进一步延期至 2023 年 3 月 23 日前兑付。
    四、债券受托管理人履职情况
    中信建投作为“18 海控 01”、“19 泛控 01”、“19 泛控 02”、“20 泛控 01”、“20
泛控 02”、“20 泛控 03”、“20 泛海 01”、“20 泛海 02”的受托管理人，根据《公司
债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理报告。中信建投
将按照上述各债券募集说明书及债券持有人会议规则的约定，履行债券受托管理


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人职责，充分保障债券投资人的利益。
    特此提请“18 海控 01”、“19 泛控 01”、“19 泛控 02”、“20 泛控 01”、“20 泛
控 02”、“20 泛控 03”、“20 泛海 01”、“20 泛海 02”持有人关注相关风险，对相关
事宜作出独立判断。




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