证券代码：000046         证券简称：泛海控股      公告编号：2023-023




                    泛海控股股份有限公司
                关于授权境外附属公司进行
                固定收益类产品投资的公告


   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    经泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第

五十九次临时会议审议通过，公司董事会同意授权境外全资附属公司

中泛集团有限公司（以下简称“中泛集团”）的附属公司泛海控股国

际资本有限公司（以下简称“泛海国际资本”）、泛海控股国际 2017

有限公司（以下简称“泛海控股国际 2017”）合计使用不超过人民币

17 亿元进行固定收益类产品投资。现就具体情况公告如下：

    一、 授权投资概述

    （一）投资目的

    提升资金使用效率，维持现有固定收益投资，增加投资收益。

    （二）投资额度

    本次授权泛海国际资本、泛海控股国际 2017 进行固定收益类产

品投资，合计授权投资总额不超过人民币 17 亿元。

    在上述人民币 17 亿元授权额度内，资金可以循环使用。投资收

益可以进行再投资，再投资的金额不包含在上述授权投资额度范围内。

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    （三）投资范围

    债券、固定收益类基金等固定收益类产品。

    （四）投资期限

    自公司董事会审议通过后一年内，即 2023 年 3 月 9 日-2024 年 3

月 8 日。

    （五）实施方式

    由泛海国际资本、泛海控股国际 2017 具体组织实施。

    （六）会计政策及核算原则

    公司将根据财政部《企业会计准则》等相关规定及其指南，对本

次投资进行相应的核算处理，反映在资产负债表及损益表相关项目中。

    二、投资风险及风险控制措施

    （一）投资风险

    本次授权投资标的为债券、固定收益类基金等固定收益类产品，

因面临投资策略风险、投资标的企业经营风险等，投资收益存在一定

的不稳定性。

    （二）风险控制措施

    公司已制定《公司有价证券投资管理办法》，明确了公司进行证

券投资（含固定收益类产品）的决策、执行和控制程序，为本次投资

的风险控制提供了制度保障。

    对于本次固定收益类产品投资，被授权公司将通过谨慎选择投资

标的、严格分离投资操作人员及资金和财务管理人员、严格执行资金

调拨程序等措施，有效控制决策和操作风险。


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    此外，公司还建立了证券投资监督机制。公司监事会有权对相关

投资情况进行检查，发现违规情况可提议召开董事会会议，审议停止

相关投资事项。公司独立董事有权对投资资金情况进行检查，必要时

可聘任独立外部审计机构进行专项审计。

    三、需履行审批程序的说明

    2023 年 3 月 9 日，公司第十届董事会第五十九次临时会议审议

通过了《关于授权境外附属公司进行固定收益类产品投资的议案》，

议案表决结果为“同意：9 票，反对：0 票，弃权：0 票”。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公

司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》、《公司章程》及《公司

有价证券投资管理办法》等相关规定，本次授权投资事项不构成关联

交易，亦无需提交公司股东大会审议。

    四、本次授权投资对公司的影响

    中泛集团系公司境外主要投融资平台之一，系控股型企业，目前

间接持有香港上市公司中泛控股有限公司（股票代码：715.HK）约

74.94%股份。本次被授权公司泛海国际资本及泛海控股国际 2017 系

中泛集团的全资子公司，上述授权投资不涉及使用募集资金，本次授

权主要是为维持上述两家被授权公司尚存续的固定收益类产品投资，

并无新增其他投资。上述被授权公司计划投资范围为债券、固定收益

类基金等风险较小、收益较为稳定的品种，目的在于提高资金使用效

率，增厚投资收益。

    五、独立董事意见


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    作为公司的独立董事，我们根据《公司章程》、《公司独立董事工

作制度》、《公司有价证券投资管理办法》等有关规定，本着对公司及

全体股东负责的态度，按照实事求是的原则，对公司提交第十届董事

会第五十九次临时会议审议的《关于授权境外附属公司进行固定收益

类产品投资的议案》涉及内容进行了认真的检查和落实，发表独立意

见如下：

    （一）在保证公司正常经营的前提下，公司授权两家境外附属公

司开展固定收益类产品投资，有助于提高公司的资金使用效率，进而

提升公司整体业绩水平。

    （二）公司已制定《公司有价证券投资管理办法》，建立了健全

的证券投资（含固定收益类产品投资）业务流程、审批权限、监督机

制及风险控制措施，为本次投资的风险控制提供了制度保障。

    （三）公司本次授权投资事项的决策程序符合有关法律法规及公

司相关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

    综上，我们同意公司授权境外附属公司泛海国际资本、泛海控股

国际 2017 开展固定收益类产品投资事项。

    六、其他

    公司将要求被授权公司严格遵守相关法律法规和公司内控制度，

持续强化投资风险控制，努力维护好本次投资资金的安全性、流动性，

并将根据相关监管规定，就本次授权投资事项履行信息披露义务。

    七、备查文件

    （一）公司第十届董事会第五十九次临时会议决议；


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    （二）公司独立董事关于授权境外附属公司进行固定收益类产品

投资的独立意见。



    特此公告。



                             泛海控股股份有限公司董事会

                                 二〇二三年三月十一日




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