证券代码：000046         证券简称：泛海控股        公告编号：2023-039




                   泛海控股股份有限公司
         关于回复深圳证券交易所关注函的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）于

2023 年 4 月 4 日收到深圳证券交易所上市公司管理一部《关于对泛

海控股股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2023〕第 195 号，

以下简称“关注函”）后，第一时间组织相关部门和单位对关注函涉

及内容进行梳理、核实、反馈，并在规定时间内进行了回复。现将有

关情况公告如下：

    一、关注函主要内容

    前期，山东省济南市中级人民法院（以下简称“济南中院”）在

诉讼过程中对你公司持有的民生证券股份有限公司（以下简称“民生

证券”）35 亿股股份进行了冻结；2023 年 2 月 2 日，你公司收到济

南中院作出的《执行裁定书》和《拍卖通知》，济南中院拟在京东司

法拍卖平台拍卖被执行人泛海控股持有的民生证券 34.71 亿股股权。

    2023 年 3 月 16 日，你公司披露的《诉讼进展公告》显示，上述

关于民生证券 34.71 亿股股权的拍卖已成交，由竞买人无锡市国联发

展（集团）有限公司竞得，拍卖成交价为 91.05 亿元。3 月 21 日，你


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公司披露的《诉讼进展公告》显示，你公司收到济南中院送达的《执

行裁定书》，对于本次拍卖事项后续还涉及竞买人缴纳拍卖成交余款、

办理相关手续，尚存在不确定性。3 月 25 日，你公司披露《关于民

生证券股份有限公司股份拍卖事项的进展公告》的显示，你公司收到

济南中院出具的《成交确认书》，同时本次民生证券变更主要股东事

项尚需通过有关部门核准，能否最终成交尚存在不确定性，若最终成

交，预计将产生投资收益约 35.48 亿元，另将相应减少你公司部分债

务。3 月 31 日，你公司披露的《诉讼进展公告》显示，北京金融法

院冻结了你公司持有的民生证券 35.55 亿股股份，冻结期限自 2023

年 3 月 24 日至 2026 年 3 月 23 日，上述冻结事项涉及的相关方为民

生银行。我部对此表示关注，请你公司就以下问题进行说明：

    1. 请你公司说明在民生证券股份被拍卖成交后又再次被冻结的

具体原因、截止目前的进展情况以及你公司拟采取的措施。

    2. 请你公司结合本次拍卖成交涉及的审批程序、交割手续等，

说明民生证券股份再次被冻结后对本次交易的实施是否产生重大不

利影响，如是，请充分提示风险。

    3. 4 月 1 日，你公司披露的《关于公司债务到期的公告》显示，

你公司未完成涉及金额为 2.72 亿元债务的全部偿付工作，你公司称

可能会面临债权人就未履行债务向法院申请执行而导致公司资产被

查封、冻结、拍卖等风险。请你公司结合目前的债务情况，自查并说

明是否存在重大债务到期或逾期但未披露的情况，并请充分提示你公

司目前面临的流动性风险。


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    请你公司就上述问题做出书面说明，在 2023 年 4 月 7 日前将有

关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。同时，提醒你

公司及全体董事、监事和高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》

等法律法规，以及本所《股票上市规则》等规定，真实、准确、完整、

及时、公平地履行信息披露义务。

    二、公司回复

    （一）请你公司说明在民生证券股份被拍卖成交后又再次被冻结

的具体原因、截止目前的进展情况以及你公司拟采取的措施。

    【回复】经公司了解，公司持有的民生证券股份被再次冻结，是

由于中国民生银行股份有限公司北京分行与公司、公司控股子公司武

汉中央商务区股份有限公司、公司实际控制人卢志强之间的金融借款

合同纠纷，以及中国农业发展银行北京市西三环支行与公司、公司控

股子公司北京星火房地产开发有限责任公司、武汉中央商务区股份有

限公司之间的金融借款合同纠纷导致，详见公司 2023 年 3 月 31 日披

露于《上海证券报》及巨潮资讯网的《泛海控股股份有限公司诉讼进

展公告》。

    截至本回复披露日，上述两起案件正在一审诉讼过程中。公司在

组织应诉的同时将与债权人友好协商，争取尽快解决上述争议。

    （二）请你公司结合本次拍卖成交涉及的审批程序、交割手续等，

说明民生证券股份再次被冻结后对本次交易的实施是否产生重大不

利影响，如是，请充分提示风险。

    【回复】上述冻结均为轮候冻结。根据《最高人民法院关于人民


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法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第二十六条第一款、

第二十七条第二款及《最高人民法院关于查封法院全部处分标的物后

轮候查封效力问题的批复》等相关规定，人民法院对已查封、扣押、

冻结的全部财产进行处分后，该财产上的轮候查封自始未产生查封、

扣押、冻结的效力；冻结的财产已经被执行拍卖的，冻结的效力消灭，

人民法院无需先行解除该财产上的冻结，可直接进行处分，有关单位

应当协助办理有关财产权证照转移手续。因此，依照相关法律规定并

咨询律师，公司认为上述轮候冻结不会对民生证券股份司法拍卖后的

股份过户产生影响。

    （三）4 月 1 日，你公司披露的《关于公司债务到期的公告》显

示，你公司未完成涉及金额为 2.72 亿元债务的全部偿付工作，你公

司称可能会面临债权人就未履行债务向法院申请执行而导致公司资

产被查封、冻结、拍卖等风险。请你公司结合目前的债务情况，自查

并说明是否存在重大债务到期或逾期但未披露的情况，并请充分提示

你公司目前面临的流动性风险。

    【回复】

    根据深圳证券交易所《股票上市规则》的相关规定，上市公司发

生未能清偿到期重大债务（即达到上市公司上一年末经审计净资产的

10%）的违约情况，应及时披露。

    经自查，截至本回复披露日，公司重大债务到期情况说明如下：

    1. 公司向中国民生银行股份有限公司北京分行申请贷款 24 亿

元，已于 2023 年 2 月 24 日到期。


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    在该笔债务到期前的 2023 年 2 月 2 日，公司已收到济南中院作

出的《执行裁定书》和《拍卖通知》，济南中院拟于 2023 年 3 月 14

日 10 时至 2023 年 3 月 15 日 10 时止（延时的除外）拍卖公司持有的

民生证券 347,066.67 万股股权（详见公司 2023 年 2 月 4 日披露于《上

海证券报》及巨潮资讯网的相关公告）。中国民生银行股份有限公司

北京分行系其中 23.6 亿股民生证券股份的质押权人，依法享有优先

受偿权，并且根据济南中院《拍卖通知》中的评估价格及起拍价格估

算，民生银行北京分行应可足额获得清偿。

    2023 年 3 月 15 日，公司通过查询京东司法拍卖平台获悉，上述

关于民生证券 347,066.67 万股股权的拍卖已成交，由竞买人无锡市国

联发展（集团）有限公司以最高应价竞得。2023 年 3 月 24 日，公司

收到济南中院出具的《成交确认书》。标的物最终成交以济南中院出

具的拍卖成交裁定为准（详见公司 2023 年 3 月 16 日、2023 年 3 月

25 日披露于《上海证券报》及巨潮资讯网的相关公告）。

    2. 公司境外子公司泛海广场有限公司向洛杉矶市中心投资有限

合伙企业申请贷款约 8.74 亿元，已于 2022 年 12 月 21 日到期。公司

正在与债权人协商偿债、展期相关处理方案。截至本回复披露日，该

债权人未就此向公司提起诉讼。

    3. 除上述债务外，对于公司其他到期未能清偿的重大债务，公

司已履行相应的信息披露义务。

    当前，受公司债务问题影响，公司面临一定的阶段性流动性风险，

公司较多资产被查封、冻结，对公司公司旗下金融、房地产两大主业


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发展及公司持续推动的资产优化处置等产生一定影响，公司流动性压

力亟待突破性改善。

    2023 年内，公司将坚持底线思维，迎难而上，充分借助公司多

年积累的深厚资源优势，借力政策形势变化，努力解决好公司当前发

展所面临的的阶段性问题。同时，公司亦将积极推进经营创利增效，

落实资产优化处置、多层面引战等各项重难点工作，争取尽快改善公

司经营状况，推动公司重回良性健康发展轨道。

    请广大投资者对公司上述情况予以关注，注意投资风险。



    特此公告。



                                 泛海控股股份有限公司董事会

                                    二〇二三年四月七日




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