泛海控股独立董事 2022 年度述职报告




                      泛海控股股份有限公司
                  2022 年度独立董事述职报告


    本人为泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）现任独立董

事唐建新。

    任期内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交

易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公

司章程》、《公司独立董事工作制度》等相关规定的要求，勤勉尽责，

认真履行独立董事的法定责任和义务，重视发挥独立董事应有作用，

全力维护公司和股东的合法利益。现就本人 2022 年度履职情况报告

如下：

    一、出席会议情况

    出席会议并参与表决是独立董事履行法定责任和义务的重要途

径，也是独立董事深入了解公司情况、提升公司规范运作水平的重要

渠道。报告期内，本人积极出席了公司组织的历次董事会及专门委员

会会议，具体如下：

    （一）出席 2022 年第十届董事会会议情况
               现场出席
  应参加                    以通讯方式       委托出席        缺席      是否连续两次
             次数（含视频
董事会次数                    参加次数         次数          次数      未亲自参加会议
                 参会）
    11            1            10               0              0              否

    在公司组织的董事会会议上，本人能够坦诚地发表意见、认真履

行职责，并能够综合借助自己的专业知识，向公司提出合理化意见、

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建议及问询。

    本人对 2022 年度公司提交董事会会议审议的相关议案均投了赞

成票，没有反对、弃权乃至不发表明确意见的情况。

    （二）出席 2022 年第十届董事会专门委员会会议情况

    报告期内，本人分别担任公司董事会审计委员会召集人、提名委

员会委员及薪酬与考核委员会委员，具体出席各专门委员会会议情况

如下：
             应出席会议   实际出席   委托出席                    是否连续两次
专门委员会                                      缺席次数
                 次数     会议次数     次数                    未亲自参加会议

审计委员会       8           8           0         0                  否

提名委员会       2           2           0         0                  否

薪酬与考核
                 1           1           0         0                  否
  委员会

    在审议上述专门委员会相关议案时，本人认真听取相关人员的汇

报，并在公司已提供资料的基础上，积极主动搜集决策所需各类信息，

能够基于客观事实对审议事项进行研判，有重点、有策略地履行独立

董事职责，力争做到独立、客观、审慎地行使表决权。

    （三）本人未能现场列席年内公司召开的股东大会，但通过通讯

方式列席了公司部分股东大会。

    二、发表独立意见情况

    在认真了解公司 2022 年经营管理状况的基础上，本人对公司年

内发生的对外担保、关联交易、证券投资、人事变动等重要事项发表

独立意见如下：

    （一）关于对外担保的独立意见

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    2022 年，为提高融资工作效率，公司遵照以往惯例对年度担保

额度进行了授权，并对未在授权范围内的多项担保进行了单项审议。

本人根据相关法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，对

公司对外担保事项进行了核查，认为公司对外担保符合相关监管规

定，履行了相应决策程序，公司不存在违规对外提供担保的情况。

    （二）关于关联交易的独立意见

    2022 年，因业务开展需要，公司发生多笔关联交易事项。本人

根据《公司章程》、《公司关联交易管理办法》等相关规定，在相关董

事会会议召开前对重大关联交易事项进行了事前认可，并对上述关联

交易事项发表了独立意见及重点监督了审议程序中的关联方回避问

题，认为公司年内各项关联交易事项均系业务开展之所需，定价公允，

决策程序合法合规，未损害非关联股东特别是中小股东的利益。

    （三）关于证券投资的独立意见

    2022 年，为提高资金使用效率，公司两家境外附属公司拟开展

固定收益类产品投资，公司对其进行了事先授权。本人根据《公司章

程》、《公司有价证券投资管理办法》等有关规定，对上述证券投资授

权事项落实情况予以跟进关注，认为公司建立了健全的证券投资业务

流程、审批权限、监督机制及风险控制措施，公司开展证券投资的决

策程序符合有关法律法规及公司相关规定，不存在损害公司及中小股

东利益的情形。

    （四）关于重要人事变动的独立意见

    本人根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主


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板上市公司规范运作》、《公司章程》等有关规定，对年内发生的董事

增补及高级管理人员聘任等重要人事变动予以关注，认真审查了拟聘

人员履历，认为上述人员具备履行董事或高级管理人员职责的任职条

件及工作经验，对公司重要人事变动发表了独立意见，公司的聘任程

序符合有关规定。

    三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

    （一）关注信息披露、公众舆情

    2022 年，公司所属金融业和地产业继续面临强监管的态势，金

融业致力于向高质量发展转型，但公司金融板块年内经营业绩受市场

多方因素影响表现整体欠佳；地产业政策端渐进式宽松但受益方集中

在头部企业，市场需求未见明显改善。在此不利局面下，公司面临的

融资不畅、经营受阻等阶段性问题进一步凸显。作为上市公众公司，

公司始终坚持“企业经营”和“公司治理”两手抓，在当前经营阶段

性困难时想办法、谋出路，在当下风险漩涡中守底线、固根基，维护

公司和股东的根本利益，全力保障公司可持续发展。但公司在报告期

内，信息披露、公众舆情、投资者关系等工作所面临的各方压力有增

无减。

    为保障中小股东知情权，助力公司合规、可持续发展，本人及其

他独立董事持续关注公司信息披露及公众舆情等情况，对公司信息披

露工作进行监督，并就公众舆情事项与公司进行了及时的沟通。同时，

就公司年内受到的监管措施及处分，本人及其他独立董事第一时间提

醒公司管理层应对此予以充分重视，并督促其积极采取整改措施，及


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时梳理、健全并严格执行公司内控制度、强化规范运作意识，加强信

息披露管理，持续提高公司规范运作水平及信息披露质量，杜绝此类

事件的再次发生。

       （二）为公司脱困突围积极建言献策，助力公司经营状况回正

       受经济下行持续、信用环境无显著改善等因素的影响，近年来公

司面临经营压力和流动性压力，诉讼、仲裁、强执等风险频发。年内，

本人及其他独立董事高度关注国内外政策风向及行业动态，督促公司

管理层以企业经营脱困突围为核心目标，以公司全体股东利益为根本

出发点，积极开展各项经营举措，尽快化解公司阶段性流动性风险，

从根本上改善公司持续发展的基础，推动企业实现长远健康良性发

展。

       （三）防范风险，持续公司完善风控体系

       近年来，受公司经营压力影响，公司规范运作面临更为严峻的挑

战，客观上对公司风控体系形成强大压力，对公司风控能力更是提出

了更高要求。本人及其他独立董事高度关注治理风险并不断督促公司

完善公司治理结构和风控体系，促进公司规范运作水平的提高。

       （四）自身学习情况

       为切实履行好独立董事职责，本人认真学习中国证监会和深圳证

券交易所今年新出台的各项法规、制度，根据公司面临的主要风险和

投资者关注的重点问题，针对性加强了相关规则红线的学习了解，在

此过程中加强了敦促公司合规经营、坚决维护全体股东利益的履职意

识。


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    同时，本人通过多种途径与公司其他董事、高级管理人员及相关

工作人员保持密切联系，主动了解公司相关经营情况和重大事项的进

展；通过不定期查阅公司的投资者问答平台，了解投资者关注点；积

极参与北京上市公司协会开展的培训学习活动；通过参加公司会议、

阅读公司定期发布的《公司简讯》（内部刊物）等方式，实时了解公

司经营状况、业务开展现状及风险化解工作进展等，力求从公司风险

化解现状出发，利用自身专业知识和履职经验，为公司发展建言献策。

    四、其他方面的说明

    2022 年，本人没有对公司开展现场检查，没有提议召开董事会

会议和股东大会的情况，没有提议新聘或解聘会计师事务所的情况，

也没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    2023 年，本人将继续坚持审慎、客观、独立的原则，加强学习，

提高专业水平和决策能力，为公司董事会的科学决策提供参考，积极

主动为公司发展献言献策，促进公司化解风险、突围脱困、平稳经营，

切实维护好公司和广大投资者的利益。



                                                 述职人：唐建新

                                      二〇二三年四月二十七日




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