重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司第三季度财务会计报告未经审计。 一、公司基本情况 1、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：深万山 股票代码：000049 2、公司董事会秘书：游 虹 联系地址：深圳市桂圆路桂花大厦A座M层 联系电话：0755－8213 1421 联系传真：0755－8213 1400 电邮信箱：worldsun@szworldsun.com 3、主要财务数据与指标 项目单位 2002年1月－9月 2001年1月－9月 净利润(元) －12,129,437.58 －13,223,915.69 扣除非经常性损益后的净利润（元） －12,002,768.72 －13,191,495.83 股东权益（元） 136,434,543.13 184,764,883.27 净资产收益率(％) －8.9％ －7.2％ 每股收益（元） －0.089 －0.097 项目单位 2002年9月30日 2001年12月31日 每股净资产（元） 1.00 1.086 调整后每股净资产（元） 0.94 0.79 注：“扣除非经常性损益后的净利润”涉及扣除项目、涉及金额的说明： 营业外收支净额为：－126,668.86元。 二、主要股东持股情况 （一）、报告期内本公司的股份总数及股本股本结构未发生变化。 单位：万股 项目 期初数 期末数 尚未流通股份 9,210.56 9,210.56 已流通股份 4,472.36 4,472.36 （二）、截止报告期末,公司股东总数为18,505户。 （三）、报告期末前10 名股东持股情况： 序号 股东名称（姓名） 本期末持股数 比例％ 股份性质 1 深圳市城市建设开发（集团）公司 91,025,047 66.52 国有股 2 深圳市丰汇城建发展股份有限公司 1,080,540 0.79 法人股 3 长江证券有限责任公司 942,000 0.69 流通股 4 陈平 225,000 0.16 流通股 5 黄俊岳 187,400 0.14 流通股 6 黄俊英 166,560 0.12 流通股 7 胡韶红 165,900 0.12 流通股 8 李炽坤 157,301 0.11 流通股 9 李琴英 152,000 0.11 流通股 10 普丰证券投资基金 126,235 0.09 流通股 备注： 注1、深圳市城市建设开发（集团）公司代表国家持有股份。 注2、深圳市丰汇城建发展股份有限公司持有股份为法人股，未上市流通。该公司为深圳市城市建设开发（集团）公司的子公司。 注3、十名股东中除上述两公司外，本公司不能确定流通股之间是否存在关联关系。 注4、报告期内持股5％以上的法人股东所持股份未发生质押、冻结情况。 注5、报告期内公司控股股东未发生变化。 注6、2001年11月6日和7日，本公司大股东深圳市城市建设开发（集团）公司（以下简称城建集团）分别与西安交大开元科技投资有限公司（以下简称西安开元）和陕西奥达建筑工程有限公司（以下简称陕西奥达）签署了《深圳市万山实业股份有限公司股权转让协议书》（以下简称《股权转让协议》），城建集团分别将其持有的本公司3700万股国有股和1800万股国有股，通过协议形式，分别转让给西安开元和陕西奥达，双方同时签署了股权托管协议，由受让方分别对上述股权进行委托管理，委托管理股份总额占本公司总股本的40.20％。 该转股及托管事项本公司曾分别于2001年11月9日和15日在《证券时报》披露。 由于有关主管部门一直没能对本公司国有股转让事宜进行审批，致使股权转让手续无法办理。经双方友好协商，城建集团于2002年9月15日分别与西安开元和陕西奥达解除《股权转让协议》，互不追究协议解除的法律责任。《股权转让协议》解除后，相互间签定的《深圳市万山实业股份有限公司股权托管协议书》自行解除。 该股权转让协议和股权托管协议的解除事项本公司已于2002年9月19日在《证券时报》披露。 三、报告期内公司经营情况 （一）、报告期生产经营情况 本公司经营范围是主营房地产开发，兼营物业租赁与物业管理以及进出口贸易等。 报告期内公司所涉及主要行业及经营计划无重大变化。 报告期内，为使公司今后甩下包袱、斩断羁绊、轻装上阵，公司克服重重困难，以清理历史遗留问题为契机，着重整顿解决了与主要历史遗留问题有关的纠纷及诉讼。 报告期内，由于公司资金匮乏、土地储备不足，房地产开发业务未有好转，而公司物业租赁与物业管理以及进出口贸易经营正常。 报告期内，一方面受债务及诉讼的影响，利息、折旧费用支出较大，另一方面经营情况未有好转，以至本公司报告期内主营业务收入843万元，主营业务利润148万元，发生亏损383万元。 （二）、公司主要投资情况 1、募集资金投资情况 报告期内，本公司没有向社会募集资金，并且不存在前次募集资金延续到本年度使用的情况。 2、其它项目投资： 报告期内，本公司无其它重大投资行为。 （三）公司主要经营成果及财务状况分析 1、公司经营成果 （1）、主营业务收入、主营业务利润和净利润与上年同期相比增减变化及原因 单位：万元 项目 2002 年1－9 月 2001 年1－9 月 增减比率％ 主营业务收入 2,809 2,046 37.29％ 主营业务利润 791 819 －3.42％ 净利润 －1,213 －1,322 －8.25％ 注、本报告期内主营业务收入比上年同期增长了37.29％，主要原因是贸易收入的增加；主营业务利润略有下降的原因是贸易业务利润微薄对主营业务利润贡献较微，而租赁物业及附属设备维修成本比上年略有增加。 （2）、收益及费用占利润总额的比例 单位：万元 项目 2002 年1 至9 月 占利润总额比例％ 2001 年1 至9 月 占利润总额比例％ 利润总额 －1,208.60 100％ －1,317.20 100％ 主营业务利润 791 －65.45％ 819 －62.18％ 其它业务利润 0 —— 0 —— 期间费用 2,004 －165.81％ 2,288.80 －173.76％ 投资收益 17.50 －1.45％ 155.76 －11.83％ 补贴收入 —— —— —— —— 营业外收支净额 －13 1.08％ －3 0.23％ 注1、 本报告期内期间费用比上年同期下降284万元，主要是报告期内公司财务费用减少及加大对费用支出的控制力度所致。 注2、投资收益比去年减少138.26万元，主要是本年度无类似去年的投资百花园工程的投资收益。 2、公司财务状况 (1)、报告期末财务状况 单位：万元 2002 年1 至9 月 2001 年1 至9 月 项目 金额 占资产总额％ 金额 占资产总额％ 与年初数比较增减（＋、－）％ 总资产 40,431 100％ 46,885 100％ －13.77％ 应收账款 247.70 0.60％ 208.95 0.45％ 18.55％ 其它应收款 9,311.60 23.03％ 5,942 12.67％ 56.71％ 存货 3,043.50 7.50％ 8,008 17.08％ －61.99％ 短期投资 10 0.02％ —— —— 无年初数 在建工程 637 1.58％ 637 1.36％ 0 固定资产净额 21,085.96 52.15％ 21,482.96 45.82％ －1.85％ 无形资产 2,990.95 7.4％ 6,689.83 14.27％ －55.30％ 应付帐款 1,805 4.46％ 3,155 6.73％ －42.79％ 短期借款 11,620 28.74％ 15,770 33.64％ 26.32％ 股本 13,682.92 33.84％ 13,682.92 29.18％ 0 资本公积 674 1.67％ 10,405 22.19％ －93.52％ 备注（变动的主要原因）： 注1、应收帐款增加主要是因为贸易业务发生应收款增加所致。 注2、 其它应收款增加3369万元，增加原因a、由于解除城建集团、西安开元与本公司债务重组，表现为应收款增加7487万元；b、本公司已全部收回温莎广场转让尾款1575万元；c、本公司收到城建集团归还我公司应收款3000万元；d、其他各项应收导致应收款增加457万元。 注3、 存货减少主要是因为解除与西安交大开元科技投资有限公司的铜川房产买卖合同，使本公司存货减少5000万（该事项已于2002年9月19日在《证券时报》上公告）。 注4、 无形资产减少的原因，主要是因为解除与西安交大开元科技投资有限公司有关可视电话专有技术的转让合同，使本公司无形资产减少3659万。 注5、 应付帐款减少1350万元，主要是由于解除城建集团、西安开元与本公司资产重组而减少应付西安开元款的款项。 注6、 短期借款减少，是由于本公司本年偿还银行借款4150万元，截止9月底，我司贷款无逾期。 注7、 资本公积减少的原因是因为本年经董事会及股东大会决议，将其中9731万元用于弥补亏损（该事项已于2002年5月16日在《证券时报》上公告）。 (2)、报告期内公司委托理财事项。 报告期内本公司无委托理财事项。 3、其它重要事项 （1）重大资产收购事项 a、本公司于2001 年11月16日与西安开元签署了《铜川阳光花园A区住宅楼转让协议》，约定由本公司向西安开元购买铜川阳光花园A区住宅楼（该事项已于2001年11月21日在《证券时报》上公告）。 后经本公司与西安开元友好协商，双方同意解除该重大资产收购事项，并于2002年9月16日签署了《 解除<铜川阳光花园A区住宅楼转让协议>的协议》，互不追究由此所涉及的法律责任（该事项已于2002年9月19日在《证券时报》上公告）。 b、本公司于2001 年11月16日与西安开元签署了《普及型CMOS可视电话专有技术转让合同》，约定由本公司向西安开元购买普及型CMOS可视电话专有技术（该事项已于2001年11月21日在《证券时报》上公告）。 后经本公司与西安开元友好协商，双方同意解除该重大资产收购事项，并于2002年9月16日签署了《 解除<普及型CMOS可视电话专有技术转让合同>的协议》，互不追究由此所涉及的法律责任（该事项已于2002年9月19日在《证券时报》上公告）。 （2）、重要关联交易 2001年11月6日，城建集团与西安开元签署了《股权转让协议》。城建集团将其持有的本公司3700万股国有股，通过协议形式，转让给西安开元，双方同时签署了股权托管协议，由受让方对上述股权进行委托管理。 因此，本公司于2001 年11月16日与西安开元签署的《铜川阳光花园A区住宅楼转让协议》和《普及型CMOS可视电话专有技术转让合同》，构成关联交易。 后经本公司与西安开元友好协商，双方同意解除以上两项重大资产收购，亦即解除了本公司西安开元的两项重要关联交易。 4、重大诉讼 本公司于2002年7月5日正式收到广东省高级人民法院关于本公司（作为上诉人）1994年2月为深圳市合田投资有限公司向深圳市商业银行担保贷款，对贷款本息合计4500万元承担连带还款责任诉讼一案的终审判决书，该终审判决为：“驳回上诉，维持原判”，本公司败诉。 对该项诉讼，本公司曾分别在2000年4月13日《证券时报》、2000年本年度报告、2000年年度报告和2002年7月9日《证券时报》上都进行了披露。 5、报告期内本公司无仲裁、担保事项。 6、报告期内本公司无重大出售资产事项。 7、报告期内本公司无重大合同及其履行情况。 四、财务会计报告（未经审计） （一）、会计报表 简要合并资产负债表 编制单位：深圳市万山实业股份有限公司 2002年9月30日 单位：万元 项目 年初数 报告期期末数 项目 年初数 报告期期末数 流动资产 17,444.30 15,109.30 流动负债 31,709.90 26,468.80 长期投资 490.50 490.50 长期负债 318.90 318.90 固定资产合计 22,120.40 21,723.40 少数股东权益 0 0 无形资产及其他资产 6,830 3,108 股东权益 14,856.40 13,643.50 资产总计 46,885.20 40,431.20 负债和股东权益总计 46,885.20 40,431.20 简要合并利润表 编制单位：深圳市万山实业股份有限公司 2002年9月30日 单位：万元 项目 报告期 年初至报告期期末 主营业务收入 843 2,809 主营业务利润 148 791 其他业务利润 0 0 期间费用 511 2004.50 投资收益 0 17.50 营业外收支净额 －16 －13 所得税 4 4 净利润 －383 －1213 （二）、会计报表附注 1、与半年度报告相比，公司主要会计政策、会计估计及会计报表合并范围无重大变化。 2、本季度财务报告采用会计政策与年度财务报告无重大差异。 3、本季度无纳入会计报表合并范围而未予合并的子公司。 五、备查文件目录 1、载有董事长签名并盖章的第三季度报告文本。 2、载有法定代表人、财务部负责人签名并盖章的资产负债表、利润表。 深圳市万山实业股份有限公司董事会 2002 年10 月25 日
