深圳天马微电子股份有限公司1997年年度报告摘要
一、公司简况
1.公司名称:深圳天马微电子股份有限公司
英文名称:SHENZHEN TLAN MA MICORELECTRONICS CO.,LCD
2.注册地址:深圳市深南中路中航苑中航工贸大厦六楼西
办公地址:深圳市深南中路中航苑航都大厦22层南
邮政编码:518041
3.法定代表人:李志正
4.信息披露人:邓柏松 赵 扬
联系电话:(0755)3790422-808 3790422-868
传真:(0755)3366264 3790431
5.股票上市地:深圳证券交易所
股票简称:深天马A
股票代码:0050
二、会计数据与业务摘要
1.公司本年度实现利润总额51251231.68元,其中主营业务利润42480113.45元,其他业务利润5986048.68元,投资收益836105.92元,营业外
收支净额1948963.63元。
2.报告年度末前三年的主要会计数据和财务指标
指标项目 1997年末数 1996年末数 1995年末数
主营业务收入(万元) 21902.45 15376.67 15027.76
净利润(万元) 4621.49 1760.11 2720.97
总资产(万元) 41653.93 38788.49 36870.27
股东权益(万元) 19444.22 16649.84 14799.13
每股收益(元/股) 0.506 0.212 0.36
每股净资产(元/股) 2.13 2.00 1.96
净资产收益率(%) 23.77 10.60 18.39
调整后的每股净资产 2.06 1.91 1.88
注:(1)1995年、1996年和1997年分别按其年末总股本7550万股、8305万股和9135.5万股计算。公司1997年度实施配股,配股缴款截止日为1998年4月15日,验资工作正在进行,配股后总股本为11627万股;
(2)本年度加权计算的净资产收益率为25.61%,由于本年度只实施了利润送股的方案,因此加权计算的每股收益和每股净资产与摊薄计算的
数据相同;
(3)主要财务指标计算方法:
每股收益=净利润/年度末普通股股份总数
每股净资产=年度末股东权益/年度末普通股股份总数
净资产收益率=净利润/年度末股东权益乘100%
调整后的每股净资产=(年度末股东权益-三年以上的应收款项-待摊费用-待处理财产损失-递延资产)/年度末普通股股份总数
加权计算的净资产收益率=净利润/[(年初股东权益+年末股东权益)除2]乘100%
3.报告期内股东权益变动情况
项目 股本(万股) 资本公积 盈余公积 其中:公益金
未分配利润 合 计
期初数 83050000.00 52468946.35 22662485.50 8631961.18
8316934.32 166498366.17
本期增加数 8305000.00 0 9242969.96 4621484.98
36971879.82 54519849.78
本期减少数 0 0 0 0
26576000.00 26576000.00
期末数 91355000.00 52468946.35 31905455.46 13253446.16
18712814.14 194442215.95
变动原因说明:
(1)股本较年初增加8305000股,系1997年7月8日实施1996年度分红
派息方案每10股送1股所致;
(2)盈余公积金较年初增加9242969.96元,系公司本年度提取法定公积金4621484.98元,法定公益金4621484.98元;
(3)未分配利润较年初增加10395879.82元,系公司97年度实现的利
润减去计提的"两金"后,净增未分配利润36971879.82元,97年7月用未分配利润送股减少8305000.00元,根据董事会97年分配预案,未分配利润转入未付股利18271000.00元,因此期末未分配利润18712814.14元。
三、股本变动及股东情况
1.股本结构情况
填报日期1997年12月31日 数量单位:股 每股面值:1元
本次变动增减(+,-)
期初数 期末数
配股 送股 公益金转股 其它 小计
一、尚未流通股份
1.发起人股份 70950000 +7095000 78045000
其中:
国家拥有股份 14190000 +1419000 15609000
境内法人持有股份* 56760000 +5676000 62436000
外资法人持有股份 - - -
其他 - - -
2.募集法人股 - - -
3.内部职工股 - - -
4.优先股或其他 - - -
尚未流通股份合计 70950000 +7095000 78045000
二、已流通股份
1.境内上市的人民币
普通股 12100000 +1210000 13310000
其中:高管股 67980 +6798 74778
2.境内上市的外资股 -
3.境内上市的外资股 -
4.其他 -
已流通股份合计 12100000 +1210000 13310000
三、股份总数 83050000 +8305000 91355000
*本公司于1997年8月5日经深圳市证券管理办公室以深证办复[1997]100号文件批复,原发起人中国航空技术进出口深圳公司将其持有占本
公司总股本68.34%的股份全部转让给深圳中航实业股份有限公司。
2.本公司截止1997年12月31日股东总数为11657户。
3.前10名股东持股情况(截止1997年12月31日)
股东名称 持股数(股) 持股比例(%)
深圳中航实业股份有限公司 62436000 68.344
深圳市投资管理公司 15609000 17.086
关永康 286765 0.314
关小娟 199537 0.218
中航租赁 168350 0.184
王 强 163600 0.179
孙 韬 120490 0.132
中农行江西信托投资公司天津证券部 104000 0.114
李雨钜 94665 0.104
李燕华 93360 0.102
4.持股10%(含10%)以上法人股东情况
1)深圳中航实业股份有限公司
法定代表人:李志正
经营范围:投资兴办实业(具体项目另行申报);国内商业、物资供销
业(不含专营、专卖商品)。
所持股份无质押。
2)深圳市投资管理公司
法定代表人:夏德明
经营范围:
主营:企业市属国有资产、财务和产权代表的管理、监督;向市属各类企业参股和周转投资,提供贷款担保;征收国营企业税后利润和资产占用费。
兼营:市政府授权的其它业务(详见深府[1987]122号文)。
所持股份无质押。
5.公司董事、监事与高级管理人员持股情况:
姓名 职务 年初持股数 增减变动 年末持股数 变动原因
李志正 董事长 7040 +704 7744 96年送红股
李黑虎 副董事长 0 - 0
韦裕忠 董事 0 - 0
王立国 董事 7040 +704 7744 96年送红股
董绪旺 董事、总经理 13200 +1320 14520 96年送红股
段昌平 监事会主席 0 - 0
李佩坤 监事 0 - 0
蔡 峰 监事 14300 +1430 15730 96年送红股
杨其善 副总经理 13200 +1320 14520 96年送红股
孙政民 副总经理 13200 +1320 14520 96年送红股
合计 67980 +6798 74778
四、募集资金使用情况
公司1995年首次向社会公众公开发行1100万股人民币普通股(含100万股内部职工股),每股价格4.5元,实收股金4602万元(扣除发行费),按
《招股说明书》公布资金使用项目情况如下:
1.投资2000万元用于液晶显示模块项目。该资金已按计划投入使用,1997年实现利润150万元,生产进展顺利,效益良好。
2.2600万元用于收购深圳天骏微电子有限公司部分股权。因股权转
价格未达成一致意见,故该部分资金未按原计划使用,公司已在95、96年
报中进行披露,经公司97年临时股东大会决议,中止购买上述股权并将该部分资金与公司97年度配股募集资金一并用于购买STN-LCD生产设备(含生产厂房)。
五、重要事项
1.重大事件
(1)报告期内股东大会、董事会会议、监事会会议情况简介
1)公司于1997年4月9日在《证券时报》刊登召开第三届股东大会公告,股东大会由董事会召集,于1997年5月9日下午在深圳格兰云天大酒店二楼召开,会议由董事长授权的董事王立国先生主持。出席大会的股东
共19人,代表股数71015940股,占总股本的85.51%。会议审议并通过了《一九九六年度董事会工作报告》、《一九九六年度监事会工作报告》、《一九九六年度财务决算报告》、《一九九六年度利润分配及分红方案》、《一九九七年配股方案》、《关于修改公司章程的方案》、《关于聘请一九九七年度法律顾问的方案》、《关于聘请一九九七年度审计单位和财务顾问的方案》。
2)公司于1997年8月26日在《证券时报》刊登召开97年临时股东大
会公告,股东大会由董事会召集,于1997年9月26日在公司会议室召开,会议由董事长授权的董事王立国先生主持。出席临时股东大会的股东共9
人,代表股数78135778股,占总股本的85.53%。会议审议并通过了《关于修改公司一九九七年配股方案的议案》、《关于改变公司前次募集股金用途的方案》、《关于授权董事会修改公司章程条款的方案》。
3)公司于1997年3月30日在深圳航空大厦30层会议室召开了第一届
董事会第六次会议,全体董事出席了本次会议,会议由副董事长李黑虎先生主持,会议审议并通过了《一九九六年度利润分配和分红派息预案》
、《一九九七年配股方案》、《一九九六年度工作报告》、《一九九六年度财务决算报告》、《一九九六年年度报告》、《关于修改公司章程的报告》、《关于召开第三届股东大会事宜》。
4)公司于1997年8月18日在深圳航空大厦30层会议室召开了第一届
董事会第七次会议,全体董事出席了本次会议,会议由董事长李志正先生主持,会议审议通过了《一九九七年上半年工作报告》、《一九九七年
上半年财务报告》、《一九九七年度中期报告》、《一九九七年度中期不分红,不转增股本方案》。
5)公司于1997年8月25日在本公司会议室召开了第一届董事会第八
次会议,全体董事出席了本次会议,会议由董事长李志正先生主持,会议
审议并通过了《关于修改公司1997年度配股方案的议案》、《关于改变公司前次募集股金用途方案》、《关于授权董事会修改公司章程条款的方案》,《关于召开1997年临时股东大会事宜》。
6)公司于1997年3月19日在深圳航空大厦30楼会议室召开了第一届
监事会第四次会议,会议审议了公司总经理所作的《一九九六年度工作
报告》,审查了公司财务状况和经济活动情况。
7)公司于1997年8月20日在深圳航空大厦30楼会议室召开了第一届
监事会第五次会议,会议审议了公司总经理所作的《一九九七年上半年
工作报告》,审查了公司财务状况和有关规章制度执行情况。
(2)报告期内发生的增资扩股事项简介
公司于1997年7月8日实施1996年度分红派息方案以1996年末总股本8305万股为基数,每10股送1股。
(3)报告期内公司发生的收购兼并、重大投资事项简介
重大投资事项:
鉴于深圳天骏微电子有限公司亏损情况,公司于1997年下半年将持
有该公司20%的股权按原投资金额转让给中国航空技术进出口深圳公司
和深圳市投资管理公司,投资收益为零。
本报告期内公司未发生收购兼并事项。
(4)本报告期内公司注册地址、法定代表人、董事、监事未发生变
动。
(5)本报告报告期内公司未改变会计师事务所。
(6)本报告期内公司无重大关联交易事项,有关关联交易事项详见财务报表附注。
(7)重大诉讼、仲裁事项。
因香港科迪电子有限公司拖欠我公司货款共计人民币2542407.36元,经多次催收无效,我公司于一九九五年三月向深圳市中级人民法院提起诉讼,请济南市法院责令被告支付拖欠货款及到期利息。同年九月该院
经济二庭受理此案,一九九七年四月底法院作出判决,判决科迪公司支付我司全部拖欠款项及到期利息,科迪公司不服,于九七年七月向广东省高级人民法院提起上诉,我公司委托深圳中航企业集团法律事务部代理应
诉。一九九七年十二月三十日广东省高级人民法院作出判决,维持深圳
市中级人民法院的原审判决,此案的上诉受理费由上诉方承担。
2.本报告期内会计师事务所未出具有保留意见或解释性说明的审计报告所涉及事项的说明。
3.本报告期内公司未进行利润预测。
4.本年度利润分配预案
经深圳中诚会计师事务所审计,截止1997年12月31日止,本公司全年实现利润总额为51251231.68元,净利润46214849.78元,按规定提取10%
法定公积金4621484.98元,提取10%法定公益金2621484.98元,加上1996
年未分配利润11934.32元,可供股东分配利润为36983814.14元。公司董
事会拟以1997年末总股本9135.5万股计算,向全体股东以每10股派现金
人民币2.00元(含税),共分配利润18271000.00元,剩余部分转入1998年
度。本年度不用资本公积金转增股本。
上述利润分配预案需经公司第四届股东大会审议通过并报证券主管部门批准后实施。
六、财务报告
(一)审计意见:公司财务报告经深圳中诚会计师事务所中国注册会
计师孔丽娟、周荣铭审计,并出具无保留意见的审计报告。
(深诚证字[1998]第021号)
(二)财务报表
1.资产负债表(见附表)
2.利润及利润分配表(见附表)
3.财务状况变动表(见附表)
(三)财务报表附注
1.主要会计政策
(1)会计制度
本公司执行中华人民共和国《企业会计准则》和《股份制试点企业会计制度》及其补充规定。本公司的会计政策系根据上述会计准则和制度拟定的。
(2)会计期间
会计期间采用日历年度制,即自公历每年一月一日起至十二月三十
一日止。
(3)记帐原则和计价基础
本公司的记帐原则为权责发生制,计价基础为历史成本法。
(4)外币核算方法
本公司以人民币为记帐本位币,年度内发生的非本位币经济业务,按近似中国人民银行公布的市场汇价中间价折合为人民币记帐。决算日,
货币性项目中的外币余额概按当日市场汇价进行调整,由此产生的折合
人民币差额,业已计入当年度损益类帐项。
(5)坏帐核算方法
决算日,按应收帐款(不含关联公司往来款项)余额的3‰计提坏帐准备,并计入当年度损益。
(6)存货核算方法
本公司的存货分为原材料、在制品、产成品、外购商品四类,各类
存货的取得以实际成本计价,发出存货按加权平均法计算确定。决算日,存货按成本与可变现净值孰低计价,预计存货变现损失计入当年度损益
类帐项。
低值易耗品于领用时采用一次摊销法摊销。
(7)长期投资核算方法
1)债券投资:债券投资按实际成本计价,其存续期内的应计利息计入当度损益类。
2)股票投资及其他投资
本公司对被投资公司的长期投资采用下列会计处理方法:投资额占
被投资公司资本总额不足20%时,以成本法核算;投资额占被投资公司资
本总额20%至50%时,以权益法核算;投资额占被投资公司资本总额50%以
上以及投资额虽占被投资公司资本总额20%至50%,但本公司对其实质上
拥有控制权者,采用权益法核算并对会计报表予以合并。
(8)固定资产及其折旧
1)固定资产标准:指使用期限超过一年的房屋建筑物、机器设备、
运输工具及其它与经营有关的工器具等,以及不属于经营的主要设备但
单位价值在人民币2000元以上,使用期限超过二年的物品。
2)固定资产计价:固定资产按实际成本计价。
3)固定资产折旧方法:固定资产折旧采用直线法平均计算,并根据固定资产类别的原值、估计使用年限和预计残值(原值的5%)确定其折旧率。各类折旧率如下:
类别 预计使用年限(年) 年折旧率
房屋及建筑物 35 2.72%
机器设备 10 9.50%
运输工具 5 19.00%
电子设备 6 15.83%
其他 5 19.00%
(9)产品成本计算方法
产品成本以品种法核算。
(10)在建工程核算方法
在建工程按实际成本计价。在建工程达到设定地点及用途并交付使
用时,确认为固定资产。
(11)无形资产核算方法
无形资产按形成或取得时发生的实际成本计价,并按直线法摊销。
本公司的无形资产是指本公司有偿取得液晶显示器专有技术,从1992年12月起分10年摊销。
(12)递延资产核算方法
递延资产按形成时发生的实际成本计价,并按直线法摊销。本公司
的递延资产主要指租入固定资产改造工程、房屋建设改造费、新产研费、污水处理工程、待转销汇兑损失、TC生产线改造,分5年期平均摊销。
(13)收入实现的确认
以产品已经交付,所有权已经转移或劳务已经提供,并收到价款或取得索取价款的凭据为销售实现的依据。
(14)税项
1)本公司主要适用的税种和税率
税种 计税依据 税率
增值税 产品销售收入 17%
营业税 营业收入 5%
城市维护建设税 增值税、营业税额 1%
教育费附加 增值税、营业税额 3%
企业所得税* 应纳税所得额 10%
2)优惠税率及批文
本公司为产品出口型企业,根据深圳市人民政府深府字(1988)232号文,企业所得税税率为10%。
(15)利润分配方法
本公司的利润分配由本公司董事会(或股东大会)依据《中华人民共
和国公司法》及本公司章程(在弥补以前年度未弥补亏损后)按以下比例
分配:
提取法定盈余公积金 10%
提取公益金 10%
2.被投资公司概况
本公司的联营公司概况列示如下:
公司名称 注册地 法定代表人 注册资金(本)
拥有权益 主营业务 会计报表是否合并
深圳科利德精细化学工业公司 深圳 杨其善 RMB1000000.00
45% 液晶聚酰等精细化工产品 未合并
3.会计报表主要项目注释:
(1)货币资金
1997.12.31 1996.12.31
现金 96096.52 563018.26
银行存款 27035574.69 24517453.20
其他货币资金 24873.81 219612.97
合 计 27156545.02 25300084.43
(2)短期投资
1997.12.31 1996.12.31
股票投资* 4800000.00 696384.00
债券投资** 10000000.00 1000.00
合 计 14800000.00 697384.00
*本公司股票投资一九九七年十二月三十一日的成本为4591717.55
元,市值为3408225.00元。股票投资帐户中的可用资金为26072.12元。
**债券投资明细项目列示如下:
债券种类 到期日 年利率 投资金额
97年(一期)国债 98.01.26 13% 10000000.00
短期投资本期增减变动金额14102616.00元,增减比例2022%,原因系本期增加国债[97]一期投资1000万元及股票投资480万元。
(3)应收帐款
应收帐款的帐龄分析列示如下:
帐龄 1997.12.31 1996.12.31
金额 占该帐项金额的百分比 金额
1年以内 31297193.64 99.24% 47498759.57
1-2年 239381.11 0.76% --
合 计 31536574.75 100% 47498759.57
本公司5%以上股份的股东没有本项欠款。
应收帐款本期增减变动金额为(15962184.82元),增减比例为(33.6)%,原因系本期应收国外客户的货款回收率提高。
(4)其他应收款
其他应收款的帐龄分析列示如下:
帐龄 1997.12.31 1996.12.31
金额 占该帐项金额的百分比 金额
1年以内 114054203.25 99.90% 107419725.85
1-2年 110675.13 0.10% 341728.66
合 计 114164878.38 100% 107761343.51
(5)存货
1997.12.31 1996.12.31
原材料 39018320.64 28928517.74
在制品 12837196.89 12922953.62
产成品 40665590.30 24557263.66
外购商品 458114.68 986970.08
合计 92979222.51 67395705.10
存货本期增减变动金额为25583517.41元,增减比例为37.96%,原因
系本期大量购入进口原材料。
(6)长期投资
1997.12.31 1996.12.31
其他投资* 7016490.88 29216725.93
*其他投资的明细列示如下:
本公司对联营公司的长期投资 1997.12.31
被投资公司名称 投资期限 投资金额 占被投资 期末按权
公司注册 益法调整
资本比例 后有者权
益增(减)额
深圳科利德精细化学工业公司 长期 556865.10 45% 374860.70
深圳凯虹实业股份有限公司 长期 1500000.00 2.49% -
深圳天极光电技术实业股份有 长期 675000.00 0.17% -
限公司
招商银行 长期 3909765.08 0.35% -
长期投资本期增减变动金额为(2200235.05)元,增减比例为(75.98)%,原因系本期转让深圳天骏微电子有限公司的20%股权。
(7)在建工程
工程名称 预算数 期初余额 本期增加 期末余额 资金 工程
来源 进度
彩色显示膜 100000.00 34308.50 -- 34308.50 自筹 暂停
LED项目工程 150000.00 116509.70 -- 116509.70 自筹 暂停
大模块项目 200000.00 174166.88 -- 174166.88 自筹 暂停
惠阳房产 200000.00 204360.00 - - 204360.00 自筹 暂停
电子邮件 -- -- 4230.00 4230.00 自筹 12%
中航电脑工程 298000.00 -- 70000.00 70000.00 自筹 23.5%
603575.08
(8)递延资产
1997.12.31
租入固定资产 房屋建设 新项目科研费 污水处理
改良工程 改造费 工程
1996.12.31
待转销汇兑 TC生产线 合 计 合 计
改造 损 失
原值:
以前年度发生额 4289965.27 7112385.92 1052602.51 383886.15
3586500.00 -- 16425339.85 16425339.85
本年(期)发生额 841000.00 26000.00
176000.00 1043000.00
已摊金额:
以前年度摊销额 4137792.69 1559218.83 754365.34 235484.70
2151900.00 -- 8838761.56 6502850.42
本年(期)摊销额 135851.30 1475229.01 210520.50 76777.20
717300.00 -- 2615678.01 2335011.14
年(期)末余额 857321.28 4103938.08 87716.67 71624.25
717300.00 176000.00 6013900.28 7586578.29
递延资产本期增减变动金额为(2289978.01)元,增减比例为(30.18)%,原因系本期进行摊销。
(9)应付帐款
应付帐款一九九七年十二月三十一日的余额为人民币31335922.50
元。
截至一九九七年十二月三十一日止,本公司尚无应付持本公司5%以
上股份股东的款项。
应付帐款本期增减变动金额为19736241.53元,增减比例为170.13%,原因系本期应付进口原材料的货款增加。
(10)主营业务收入
1997年 1996年
液晶显示器 219024479.14 153766691.64
主营业务收入本期增减变动金额为65257787.50元,增减比例为42.44%,原因系本期出口营业收入增长。
(11)其他业务利润
1997年 1996年
固定资产出租 2402.69 172019.91
设计费 -- 843896.10
材料收入 -- (40.32)
出售松下电器 1120.00 2106.28
加工费收入 5063555.99 --
测试费收入 918970.00 --
5986048.68 1017981.97
(12)投资收益
股票投资收益 债券投资 其他投资收益 合计
成本法 权益法 收益 成本法 权益法
短期投资 (54306.80) -- 700.00 -- -- (53606.80)
长期投资 514852.02 374860.70 -- -- -- 889712.72
460545.22 374860.70 700.00 -- -- 836105.92
(13)营业外收入
1997年 1996年
处理固定资产收益 51358.11 40918.94
罚款收入 -- 27152.00
地产地销销项税额转入2945203.83 1814925.52
其他 19567.60 --
3016129.54 1882996.46
(14)营业外支出
1997年 1996年
处理固定资产损失 21265.31 20513.18
固定资产盘亏 -- 2463.67
罚款支出 3000.00 8834.40
其它 37299.60 13600.00
地产地销货物进项税额 1005601.00 149258.30
1067165.91 194669.55
4.关联方关系及其交易
(1)存在控制关系的关联方:
企业名称 注册地址 主营业务 与本企业 经济性质 法定
关 系 或类型 代表人
深圳中航实业 深圳市 投资兴办实业 股东 股份有限公司 李志正
股份有限公司 国内商业
物资供销业
(2)存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
企业名称 本年增加数 本年减少数 年末数
深圳中航实业股份有限公司 400000000.00 -- 400000000.00
(3)存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化
年初数 本年增加
金额 % 金额
本年减少 年末数
金额 金额 %
深圳中航实业股份有限公司 56760000.00 68.34 5676000.00
-- 62436000.00 68.34
(4)不存在控制关系的关联方关系的性质
企业名称 与本企业的关系
深圳科利德精细化学工业公司 联营
(5)关联公司交易事项
购货
1997年 1996年
企业名称 定价政策
金 额 占购货总额% 金额 占购货总额%
深圳利科德精细 360855.79 0.38 1466291.52 2.18 市场价
化学工业公司
(6)关联方应收应付款项余额
1997年 1996年
帐项 金额 金额
其他应收款
其中:深圳科利德精细化学工业公司 1491835.50 1295650.59
(7)其他应披露的事项
本公司已于1997年10月17日经深圳市招商局以深招商复[1997]B0752号文批复,将其持有原关联方深圳天骏微电子有限公司的20%股权进行
转让;转让16.58%给中国航空技术进出口深圳公司,转让3.42%给深圳投
资管理公司,并业经深圳市公证处[97]深证经字第1171号公证书的《股
权转让协议书》公正。
**根据本公司董事会关于1997年度利润分配的决议:对税后利润提
取公益金的比例由以前年度的5%调整为10%。
(8)或有事项
本公司诉香港科迪电子有限公司拖欠购货款和利息2720375.88元,
业经深圳市中级人民法院判决胜诉,惟款项尚未收回。
深圳天马微电子股份有限公司
董事会
一九九八年四月廿二日
