证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2016-77
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
关于募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市中金岭南有色金属
股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]171号）核
准，公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）149,687,058
股，募集资金总额1,272,339,993.00 元，扣除承销保荐等发行费用
后实际募集资金净额人民币1,244,893,193.14元。该项募集资金于
2015年2月17日全部到位，已经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审
验，并出具了瑞华验字【2015】48060002号《验资报告》。
二、募集资金管理与存放情况
1、募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，根据上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》、《深圳证券交
易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》和公司《募集资金
管理办法》等规定要求，公司对募集资金采取了专户存储管理，并与
保荐机构国泰君安证券股份有限公司以及募集资金专项账户所在银
行签署了《募集资金三方监管协议》。
2、募集资金专项账户存放情况
1
公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定以及根据《中金岭
南有色金属股份有限公司募集资金使用管理制度》的要求并结合公司
经营需要，公司对募集资金实行专户存储。2015年3月18日本公司与
保荐机构及中国建设银行股份有限公司深圳南山支行签订了《募集资
金三方监管协议》，2015年3月18日本公司下属分公司深圳市中金岭
南有色金属股份有限公司凡口铅锌矿与保荐机构及中国工商银行股
份有限公司仁化支行签订了《募集资金三方监管协议》，2015年3月
17日本公司投资成立的全资子公司广西中金岭南矿业有限公司与保
荐机构及中国银行股份有限公司武宣支行签订了《募集资金三方监管
协议》，明确了各方的权利和义务。
截至2016年06月30日止，募集资金专户存储情况列示如下（含利
息收入）：
单位：万元
2016 年
账户名称 银行名称 银行账号 账户类别 初始存放金额
06 月 30 日余额
深圳市中金岭南有色金属 中国建设银行深圳 募集资金
44201518300059000060 124,489.32 3,831.75
股份有限公司 华侨城支行 专户
广西中金岭南矿业有限公 募集资金
中国银行武宣支行 622366482184 - 1,728.29
司 专户
深圳市中金岭南有色金属 中国工商银行韶关 募集资金
2005012229022103810 - 984.17
股份有限公司凡口铅锌矿 仁化凡口支行 专户
合计 124,489.32 6,544.21
3、募集资金实际使用及余额情况
截止2016年06月30日，公司募集资金使用及余额情况：
项目 金额（万元）
募集资金净额（注） 124,489.32
募投项目资金使用（-） 47,168.99
募投项目先期投入及置换（-） 9,995.41
2
项目 金额（万元）
募集资金购买理财产品余额（-） 64,000.00
募集资金专项账户利息及理财收益（+） 3,220.10
募集资金专项账户手续费支出（-） 0.81
募集资金专项账户实际余额 6,544.21
注：1、募集资金初始存放金额为募集资金总额减去保荐承销等
费用后的余额。
三、募集资金使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
公司募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2015 年 3 月 31 日，公司第七届董事局第六次会议审议通过了
《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同
意公司使用 99,954,145.69 元的募集资金置换预先已投入广西中金
岭南矿业有限责任公司铅锌采选 3000t/d 扩产改造项目的自筹资
金。
2015年4月广西中金岭南矿业有限责任公司已经从该公司募集资
金专户将99,954,145.69元转出至该公司非募集资金账户。
（三）闲置募集资金进行现金管理，投资相关理财产品情况
1、2015年4月28日，公司第七届董事局第七次会议审议通过了《关
于公司及控股子公司使用部分闲置募集资金投资理财产品的议案》。
为提高募集资金使用效率，同意公司及控股子公司广西中金岭南矿业
有限责任公司使用不超过75,000万元闲置募集资金适时购买安全性
高、流动性好、期限在一年以内（含一年）的保本型理财产品，相关
决议自董事局审议通过一年之内有效，该等资金额度在决议有效期内
可滚动使用。
3
2、2016年4月26日，公司第七届董事局第二十一次会议审议通过
了《关于公司使用部分闲置募集资金投 资理财产品的议案》。为提
高募集资金使用效率，同意公司使用不超过64,000万元闲置募集资金
适时购买安全性高、流动性好、期限在一年以内（含一年）的保本型
理财产品，相关决议自董事局审议通过一年之内有效，该等资金额度
在决议有效期内可滚动使用。
截至2016年6月30日公司及控股子公司使用部分闲置募集资金投
资理财产品具体情况如下：
1、 公司购买理财产品的情况
签约 产品名称 产品类 认购金 预计年 期限 投资收益
银行 型 额(万 化收益
元) 率
广 发 广赢安薪”保 保 本 保 65,000 5.0% 2015.4.29-
银 行 证 收 益 款 （ B 收益型 2015.7.29 8,102,739.73
深 圳 款）人民币理 保 本 保 65,000 4.0% 2015.7.30-
新 洲 财计划产品 收益型 2015.10.30
支行 6,553,424.66
广 发 广发银行“薪 保 本 浮 65,000 最 高 2015.10.30
银 行 加薪 16 号”人 动 收 益 3.9% -
深 圳 民币理财计划 型 最低 2016.1.28
红 岭 产品 2.6%
支行
6,250,684.93
“ 薪 加 薪 16 保 本 浮 64,000 最 高 2016.01.28
号”人民币理 动 收 益 3.8% -2016.04.2
财计划产品 型 最 低 8
2.6% 6,063,342.47
“ 薪 加 薪 16 保 本 浮 64,000 最 高 2016.04.28 报告日已收回
号”人民币理 动 收 益 3.4% -2016.07.2 本金及利息
财计划产品 型 最 低 8
2.6%
4
2、公司控股子公司广西中金岭南矿业有限责任公司购买理财产
品情况
签约银 产品名称 产品类 认购金 预计年化 期限 投资收益
行 型 额(万元) 收益率
中行来 中银保本理财-人 保 证 收 1,500 3.4% 2015.4.29-
宾分行 民币按期开放 益型 2015.5.20 29,342.47
广发银 广赢安薪”保证 保 本 保 2,000 5.0% 2015.5.4-
行深圳 收益款（B 款）人 收益型 2015.8.4 252,054.79
新洲支 民币理财计划产 2,000 5.0% 2015.5.4-
行 品 2015.9.4 336,986.30
2,000 5.0% 2015.5.4-
2015.10.3 451,476.03
2,500 5.0% 2015.5.4-
2015.11.4 630,136.99
合计 10,000 1,699,996.58
（四）超募资金使用情况
公司不存在超募集资金。
（五）募集资金使用的其他情况
本期公司募集资金除使用于募投项目本身、募投项目先期投入及
置换和利用部分闲置资金64,000万元进行现金管理购买理财产品外，
不存在用于其他情况的情形。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2016年06月30日，本公司不存在未及时、真实、准确、完整
披露募集资金使用信息，公司不存在违规情况。
附件：募集资金使用情况对照表
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事局
2016 年 8 月 27 日
5
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 124,489.32 本期投入募集资金总额 3,771.04
变更用途的募集资金总
0
额
已累计投入募集资金总额 57,164.41
变更用途的募集资金总
0
额比例
是
项 项
否
目 目
已
达 可
变 截至 是
调 截至期末 到 行
更 期末 否
整 累计投入 预 性
项 投入 达
募集资金 后 截至期末 截至期末 金额与承 定 本期实 是
承诺投 目 本期投入 进度 到
承诺投资 投 承诺投入 累计投入 诺投入金 可 现的效 否
资项目 （ 金额 (%) 预
总额 资 金额（1） 金额（2） 额的差额 使 益 发
含 （4） 计
总 （3）=（2） 用 生
部 =（2） 效
额 -（1） 状 重
分 /（1） 益
态 大
变
日 变
更
期 化
）
凡口铅
锌矿选
不
矿厂技 项目正
否 67,086.00 67,086.00 -65,933.82 2% 否 适 否
术升级 471.27 1,152.18 在实施
用
改造工
程项目
广西中
金岭南
矿业有
限责任 不
投产初
公司铅 否 21,978.00 21,978.00 20,434.28 -1,543.72 93% 是 适 否
3,299.76 期
锌采选 用
3000t/d
扩产改
造项目
补充一
般流动 不
否 38,170.00 38,170.00 35,577.94 -2,592.06 93% 是 不适用 否
资金项 0.00 适
目 用
合计 127,234.00 127,234.00 3,771.04 57,164.41 -70,069.59 45%
6
未达到
计划进
度原或
预计收
益情况 不存在未达到计划进度的情况。
和原因
（分具
体项
目）
项目可
行性发
生重大
无
变化的
情况说
明
超募资
金的金
额、用
不存在实际募集资金净额超过计划募集资金金额的情况。
途及使
用进展
情况
募集资
金投资
项目实
无
施地点
变更情
况
募集资
金投资
项目实
无
施方式
调整情
况
募集资
金投资
2015 年 3 月 31 日，公司第七届董事局第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目
项目先
自筹资金的议案》，同意公司使用 99,954,145.69 元的募集资金置换预先已投入广西中金岭南矿业有限责任公
期投入
司铅锌采选 3000t/d 扩产改造项目的自筹资金。
及置换
情况
用闲置
募集资
金暂时 无
补充流
动资金
7
情况
募集资
金结余
募投项目正在进行，未能决定募集资金结余的金额。
的金额
及原因
尚未使
用的募
截止 2016 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金除 64,000 万元购买保本型银行理财产品外，其余存放于募集资金
集资金
专户中，用于募集资金投资项目的后续投入。
用途及
去向
募集资
金使用
及披露
中存在 无
的问题
或其他
情况
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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