证券代码：000060       证券简称：中金岭南    公告编号：2018－17


           深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
                   2017 年度监事会报告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、公司召开监事会会议情况
    本年度公司监事会召开了 5 次会议，列席了历次董事局会议。
    1、2017 年 3 月 30 日，公司召开第七届监事会第十七次会议，
审议通过《2016 年度监事会报告》、《2016 年度公司控股股东及其关
联方资金占用情况的报告》、《2016 年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告》、《2017 年度公司日常关联交易金额预测的议案》、
《2017 年担保额度的议案》、《2016 年度财务决算报告》、《2016 年年
度报告和年报摘要》和《2016 年度内部控制评价报告》；
    2、2017 年 4 月 27 日，公司召开第七届监事会第十八次会议，
审议通过《2017 年第一季度报告及其摘要》、《2017 年第一季度公司
担保情况的报告》、《关于公司控股股东及其关联方资金占用情况报
告》、《关于公司使用部分闲置募集资金投资理财产品的议案》、《关于
延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》、《关于提请股
东大会延长授权董事局办理公司非公开发行股票相关事项有效期的
议案》。
    3、2017 年 8 月 17 日，公司召开第七届监事会第十九次会议，
审议通过《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金投资理财产
品的议案》；
    4、2017 年 8 月 24 日，公司召开第七届监事会第二十次会议，
审议通过《2017 年半年度报告及其摘要》、《2017 年半年度公司担保

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情况的报告》、《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关
于公司控股股东及其关联方资金占用情况的报告》、《关于会计政策变
更的议案》；
    5、2017 年 10 月 27 日，公司召开第七届监事会第二十一次会议，
审议通过《2017 年第三季度报告及其正文》、《关于修订<监事会议事
规则>的议案》、《2017 年前三季度公司担保情况的报告》、《关于公司
控股股东及其关联方资金占用情况的报告》。
    二、公司监事会公告情况
    2017 年度公司监事会在中国证监会指定报刊《中国证券报》、《证
券时报》及指定网站“巨潮资讯网”（www.cninfo.com.cn）刊登的公
告如下：
    1、2017 年 4 月 1 日刊登《公司第七届监事会第十七次会议决议
公告》。
    2、2017 年 4 月 29 日刊登《公司第七届监事会第十八次会议决
议公告》。
    3、2017 年 8 月 19 日刊登《公司第七届监事会第十九次会议决
议公告》。
    4、2017 年 8 月 28 日刊登《公司第七届监事会第二十次会议决
议公告》。
    5、2017 年 10 月 28 日刊登《公司第七届监事会第二十一次会议
决议公告》。
    三、公司监事会对下列事项发表的审核意见
    1、公司依法运作情况
    报告期公司监事会依据《公司法》和《公司章程》，列席了公司
历次董事局会议，对公司股东大会、董事局会议的召开和表决程序、
董事局对股东大会决议的执行情况、高级管理人员执行职务的情况及

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公司内控制度认真进行监督检查，认为公司决策程序合法，公司董事、
高级管理人员执行公司职务时未违反法律、法规、公司章程或损害公
司利益的行为。
    2、公司财务情况
    报告期公司监事会对公司财务制度和财务状况进行了认真检查，
审核公司 2017 年每季度财务报告和 2017 年度财务报告，认为公司定
期报告均真实反映公司财务状况和经营成果，瑞华会计师事务所（特
殊普通合伙）对公司 2017 年年度报告出具的审计意见是客观公正的。
    3、公司在收购资产交易情况和关联交易情况
    报告期公司在收购资产交易和关联交易方面，交易程序合法，未
发现内幕交易和损害股东利益行为。公司董事局决议关联交易事项
时，经独立董事事先认可并出具独立意见后提交董事局审议，关联董
事履行了回避程序，未发现损害公司股东利益的情况。
    4、公司对外担保情况
    报告期公司对外担保均为对全资子公司、控股子公司提供担保，
不存在公司对外担保有不符合证监发［2005］120 号文等有关规定的
情形。董事局对被担保人资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、
信用状况等进行了全面评估,担保事项符合公司和股东利益，公司关
于担保事项的审批程序合法有效。
    5、公司内部控制自我评价报告的意见
    监事会对《公司2017年度内部控制自我评价报告》进行了审阅，
报告真实客观反映了目前公司内部控制体系建设、内控制度执行和监
督的实际情况。公司内部控制制度基本完善，各项内部控制制度符合
国家有关法律、法规和监管部门的要求。公司的内控体系与相关制度
能够适应公司管理的要求和发展的需要，能够对编制真实公允的财务
报表提供合理的保证，能够对公司各项业务的健康运行及公司经营风

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险的控制提供保证。报告期内，公司不存在违反公司各项内部控制制
度的情形。
    6、 公司募集资金存放和使用情况
    公司出具的《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》真
实反映了公司 2017 年度募集资金存放、使用、管理情况，符合《深
圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理办
法》的相关规定，募集资金的实际使用情况与公司信息披露的内容一
致，不存在违规使用募集资金的行为，也不存在改变或变相改变募集
资金投向和损害股东利益的情况。
    7、公司利润分配情况
    公司 2017 年度利润分配预案的提议和审核程序符合有关法律、
法规及公司章程的规定，充分考虑了公司 2017 年度经营状况、日常
生产经营需要以及未来发展资金需求等综合因素，与公司实际经营业
绩匹配，与公司发展规划相符，有利于公司的正常经营和健康发展，
具备合法性、合规性、合理性，符合公司及全体股东的利益。
    四、2018 年监事会工作计划
    2018 年，监事会将继续根据《公司法》、《公司章程》以及相关
法规政策的规定，进一步促进公司治理结构的完善和经营管理的规范
运营。坚持原则，公正办事，尽职尽责，认真履行监督检查职能，继
续坚持以财务监督等方式，加强对公司关联交易、对外担保、重大对
外投资、募集资金使用等方面的关注，检查公司财务情况，监督公司
董事、高级管理人员依法履职情况，积极维护公司及股东的合法权益。


                   深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事会
                                              2018 年 4 月 3 日



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