中金岭南：2017年度投资者保护工作情况报告2018-04-03
证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2018-22
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
2017 年度投资者保护工作情况报告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称“中金岭南”
或“公司”）1997 年 1 月在深圳证券交易所挂牌上市，是一家以铅、
锌、铜、银等有色金属生产为主业的多金属国际化公司，目前公司已
形成铅锌采选年产金属量 30 万吨的产能，直接掌控国内、国外铅锌
金属资源量近千万吨，打造形成了有色金属采矿、选矿、冶炼、深加
工、销售一体化的完整产业链，连年入选中国企业 500 强。公司上市
以来，始终重视投资者权益保护工作，现将 2016 年投资者保护工作
报告如下：
一、分红情况
根据中国证监会深圳监管局《关于进一步落实上市公司现金分红
有关事项的通知》等要求，公司修订了《公司章程》，制定了《中金
岭南未来三年股东回报规划》，增强了公司现金分红的透明度。《公司
章程》规定，在弥补亏损、足额提取法定公积金、任意公积金以后，
每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 10%，最
近三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配
利润的 30%。2014-2016 年度，公司现金分红合计 1.55 亿元，占最近
三年年均可分配利润 46.73%，坚持与投资者共同分享公司成长发展
成果。
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现金分红金额（含税） 合并报表归属母公司的净利润
2014 年 66,378,838.14 470,134,648.82
2015 年 22,126,279.38 200,946,689.36
2016 年 66,378,838.14 323,228,814.39
最近三年合计 154,883,955.66 994,310,152.57
最近三年年均可分配利润 - 331,436,717.52
三年累计分红占三年年均的比例 - 46.73%
二、承诺履行情况
(一) 广东省广晟资产经营有限公司承诺履行情况
1、根据广东省国土资源厅《关于韶关冶炼厂地块增补纳入"三旧
"改造范围的批复》（粤国土资试点函【2011】1063 号），公司下属韶
关冶炼厂所占用的土地被纳入"三旧"改造范围。2011 年 12 月 31 日
该土地的主要权属人本公司大股东广东省广晟资产经营有限公司承
诺，将对韶关冶炼厂因"三旧"改造停产及异地搬迁造成的损失在韶关
冶炼厂地块进行"三旧"改造开发时予以补偿。
承诺时间：2011 年 12 月 31 日
承诺期限：长期有效
履行情况：严格履行承诺，正在履行中。
2、2016 年 2 月 16 日，公司董事局审议通过公司 2016 年非公开
发行股票方案。2016 年 5 月 17 日，控股股东作出承诺：
《中金岭南关于涉及房地产业务专项自查报告》已自查范围内未
披露的闲置土地和炒地，捂盘惜售、哄抬房价的违法违规行为，给公
司和投资者造成损失的，承诺人将承担相应的赔偿责任。
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承诺时间：2016 年 5 月 17 日
承诺期限：长期有效
履行情况：严格履行承诺，正在履行中。
（二）公司承诺履行情况
2016 年 2 月 16 日，公司董事局审议通过公司 2016 年非公开发
行股票方案。2016 年 8 月 18 日，公司作出以下承诺：
1、本次通过非公开发行补充流动资金不用于房地产相关业务，
且未来不会新增房地产开发业务。公司将于 2018 年 12 月 31 日之前
放弃对康发公司的控股权。
承诺时间：2016 年 8 月 18 日
承诺期限：2018 年 12 月 31 日之前
履行情况：正在履行中。
2、将积极促进华加日铝业于 2018 年 12 月 31 日之前放弃对华加
日幕墙之控股权。
承诺时间：2016 年 8 月 18 日
承诺期限：2018 年 12 月 31 日之前
履行情况：正在履行中。
（三）公司董事及高级管理人员承诺履行情况
1、2016 年 2 月 16 日，公司董事局审议通过公司 2016 年非公开
发行股票方案。公司董事及高级管理人员对非公开发行股票摊薄即期
回报采取填补措施承诺如下：
为贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意
见》（国发[2014]17 号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中
小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）和《关
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于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》
（中国证券监督管理委员会公告[2015]31 号）（以下简称“《指导意
见》”）等规定，公司董事、高级管理人员为公司本次非公开发行股票
摊薄即期回报采取填补措施能够得到切实履行，作出承诺如下：
（1）承诺人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输
送利益，也不采用其他方式损害公司利益；
（2）承诺人承诺对职务消费行为进行约束；
（3）承诺人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、
消费活动；
（4）承诺人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度
与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
（5）若公司后续推出公司股权激励政策，承诺人承诺拟公布的
公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
承诺人承诺严格履行上述事项，确保公司填补回报措施能够得到
切实履行。如果本人违反上述承诺或拒不履行承诺，将按照《指导意
见》等相关规定履行解释、道歉等相应义务，并同意中国证券监督管
理委员会、深圳证券交易所、中国上市公司协会依法作出的监管措施；
给公司或者股东造成损失的，承诺人愿意依法承担相应补偿责任。
承诺时间：2016 年 2 月 16 日
承诺期限：长期有效
履行情况：严格履行承诺，正在履行中。
2、2016 年 2 月 16 日，公司董事局审议通过公司 2016 年非公开
发行股票方案。2016 年 5 月 17 日，公司董事及高级管理人员作出承
诺：
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《中金岭南关于涉及房地产业务专项自查报告》已如实披露了中
金岭南在报告期内房地产开发项目的自查情况，如中金岭南因存在自
查范围内未披露的闲置土地和炒地，捂盘惜售、哄抬房价的违法违规
行为，给公司和投资者造成损失的，承诺人将承担相应的赔偿责任。
承诺时间：2016 年 5 月 17 日
承诺期限：长期有效
履行情况：严格履行承诺，正在履行中。
三、投资者接待以及与投资者沟通交流情况
公司重视与投资者的沟通与交流。2017 年，公司参加了光大证
券投资策略会、广发证券投资策略会、海通证券投资策略会、招商证
券投资策略会、瑞信信贷“深港通”A 股投资峰会、2017 高盛投资论
坛、天风证券投资策略会、兴业证券投资策略会、安信证券投资策略
会，接待了光大证券、广发证券、海通证券、招商证券、天风证券、
华泰证券、太平洋证券、兴业证券、安信证券等证券公司的现场调研，
回复深交所互动易投资者网络提问 120 项，解答投资者日常热线电话
咨询，平均每天接待投资者来电 5-8 通。公司通过上述多种渠道，就
投资者关心的有关公司发展前景、经营情况、财务状况等方面进行沟
通与交流，增进彼此了解与互信。
四、信息披露情况
2017 年度，公司在《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资
讯网中国证监会指定信息披露媒体披露 96 项公告，及时、准确、真
实、完整地向投资者、社会公众、市场各方披露公司生产经营、重大
投资、财务报告等情况，保持信息披露透明度。
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五、投资者参与公司治理情况
2017 年，公司以现场和网络投票相结合的方式共召开 3 次股东
大会，方便中小投资者积极参与公司重大事项的决策；公司通过落实
各项制度，保障中小股东知情权、参与权、决策权等各项合法权益。
投资者权益保护工作是完善公司治理结构的重要内容，公司将不
断探索创新，开拓投资者保护工作的新形式、新内容，持续有效地开
展投资者关系管理工作，维护广大投资者合法权益。
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事局
2018 年 4 月 3 日
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