证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2018－108
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
关于补充确认关联交易及预测 2018 年度
日常关联交易的公告
本公司及董事局全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）补充确认日常关联交易概述
1、2018 年 12 月 12 日，公司第八届董事局第六次会议审议通
过《关于补充确认关联交易及预计 2018 年度日常关联交易的议
案》，会议应到董事 9 名，实到 8 名（其中独立董事任旭东缺席本
次会议），关联董事戚思胤、杨宁宁、张谦共 3 董事回避了表决，
可表决的非关联董事人数为 6 名，达董事会法定人数。非关联董
事经表决审议通过上述关联交易。公司独立董事就关联交易事项
进行了事前认可，并对关联交易事项发表了独立意见。
（1）2018 年 1 月 1 日至 2018 年 11 月 30 日，公司与控股股
东广东省广晟资产经营有限公司（以下简称“广晟公司”）及其关
联方已发生的各类关联交易的总金额为 5799.46 万元。
（2）根据公司的生产经营发展需要，预计公司 2018 年度全
年与广晟公司及其关联方发生的日常关联交易 6486.27 万元。
2、本次补充确认关联交易金额及预计 2018 年度日常关联交
1
易金额未超过公司最近一期经审计的净资产的 5%，无须提交股东
大会审议批准。
（二）预计关联交易类别和金额
根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，预计本
公司 2018 年度与广晟公司、东江环保股份有限公司（以下简称“东
江环保”）、广东广晟有色金属进出口有限公司（以下简称“广晟
有色进出口”）、广州南储船运有限公司（以下简称“广州南储船
运”）、佛山市南储仓储管理有限公司（以下简称“佛山南储仓储”）、
常州市南储仓储管理有限公司（以下简称“常州南储仓储”）、广
东南储运输管理有限公司（以下简称“广东南储运输”）、深圳市
中金联合实业开发有限公司（以下简称“中金联合”）的日常关
联交易情况如下：
金额单位：万元
关联交 2018 年 1-11
关联方与公 2018 年全年
关联交易 关联交 易 月
关联方 司 预计发生金
类别 易内容 定价原 实际发生金
的关系 额
则 额
租用关联 公司控股股 土地租 市场原
广晟公司 1,100.00 1,200.00
方资产 东 赁费 则
向关联人 控股股东之 采购物 市场原
东江环保 777.76 1,100.00
控股子公司 资 则
采购原材
广晟有色进出 控股股东之 采购物 市场原
料 口 控股子公司 资 则 3,009.03 3,100.00
控股股东之 接受劳 市场原
广州南储船运 855.26 1,000.00
控股子公司 务 则
控股股东之 接受劳 市场原
接受关联 佛山南储仓储 14.20 35.00
控股子公司 务 则
人提供的
控股股东之 接受劳 市场原
劳务 常州南储仓储 2.96 3.50
控股子公司 务 则
控股股东之 接受劳 市场原
广东南储运输 7.48 15.00
控股子公司 务 则
向关联人 控股股东之 支付利 市场原
中金联合 32.77 32.77
支付利息 控股子公司 息 则
总 计 5,799.46 6,486.27
2
（三）上一年日常关联交易实际发生情况
公司与广晟公司及其关联方上一年度实际发生的日常关联交易
情况如下：
金额单位：万元
关联交易 关联方与公司 关联交 关联交易 2017 年实际
关联方
类别 的关系 易内容 定价原则 发生金额
租用关联方
广晟公司 公司控股股东 土地租赁费 市场原则 1,200.00
资产
向关联人提 广东省大宝山矿
控股股东之联营企业 提供劳务 市场原则 267.16
供劳务 业有限公司
广州南储船运 控股股东之控股子公司 接受劳务 市场原则 171.30
佛山南储仓储 控股股东之控股子公司 接受劳务 市场原则 14.65
接受关联人
提供的劳务
常州南储仓储 控股股东之控股子公司 接受劳务 市场原则 3.43
广东南储运输 控股股东之控股子公司 接受劳务 市场原则 10.59
向关联人支
中金联合 控股股东之控股子公司 支付利息 市场原则 153.16
付利息
总 计 1,820.29
二、关联人介绍和关联关系
（一）关联人介绍
1、广晟公司
（1）关联关系
广晟资产系本公司控股股东，该关联人符合《股票上市规则》
第 10.1.3 条第一款规定的关联关系情形。
（2）关联方基本情况
成立时间：1999 年 12 月 23 日
注册资本：人民币 1,000,000 万元
注册地址：广东省广州市天河区珠江西路 17 号广晟国际大厦
50-58 楼
3
法定代表人：许光
经营范围：资产管理和运营，股权管理和运营，投资经营，
投资收益的管理及再投资；省国资管理部门授权的其他业务；承
包境外工程和境内国际招标工程，承包上述境外工程的勘测、咨
询、设计和监理项目，上述境外工程所需的设备、材料出口，对
外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；物业出租；稀土矿产
品开发、销售、深加工（由下属分支机构持许可证经营）。
经营情况：截至 2017 年 12 月 31 日，广晟公司资产总额 1,375
亿元，所有者权益 440 亿元。2017 年度实现营业收入 572 亿元，
实现归属于母公司净利润 28 亿元。2018 年 1-9 月实现营业收入
443 亿元，实现归属于母公司净利润 9 亿元。
2、东江环保
（1）关联关系
东江环保系公司控股股东广晟公司之控股子公司，该关联人
符合《股票上市规则》第 10.1.3 条第二款规定的关联关系情形。
（2）关联方基本情况
成立时间：1999 年 9 月 16 日
注册资本：人民币 88,710.01 万元
注册地址：广东省深圳市南山区高新区北区朗山路 9 号
法定代表人：谭侃
经营范围：废物的处置及综合利用(执照另行申办）；废水、
废气、噪声的治理；环境保护设施的设计、建设及运营；化工产
品的销售（危险品取得经营许可证后方可经营）；环保材料、环保
再生产品、环保设备的生产与购销（生产场所执照另行申办）环
4
保新产品、新技术的开发、推广及应用；兴办实业（具体项目另
行申报）；从事货物、技术进出口业务（不含分销、国家专营专控
商品）；物业租赁；沼气等生物质发电。
经营情况：截至 2017 年 12 月 31 日，东江环保资产总额 92.40
亿元，所有者权益 43.22 亿元。2017 年度实现营业收入 31.00 亿
元，实现归属于母公司净利润 4.73 亿元。2018 年 1-9 月实现营业
收入 24.73 亿元，实现归属于母公司净利润 37,259.50 万元。
3、广晟有色进出口
（1）关联关系
广晟有色进出口系公司控股股东广晟公司之控股子公司。该
关联人符合《股票上市规则》第 10.1.3 条第二款规定的关联关系
情形。
（2）关联方基本情况
成立时间：1985 年 2 月 5 日
注册资本：人民币 5,001.50 万元
注册地址：广州市越秀区环市东路 474 号东环商厦 6 楼
法定代表人：黄紫华
经营范围：货物进出口、技术进出口、经营转口贸易（以上
法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目须
取得许可后方可经营）；销售金属、金属矿、非金属矿及其制品、
化工材料及产品（不含危险化学品）、煤炭及其制品、石油制品、
建筑材料、机器设备、黄金、白银、贵金属；自有物业租赁；融
资租赁；仓储物流及相关装卸运输服务、供应链管理及相关配套
服务；商业保理。
5
经营情况：截至 2017 年 12 月 31 日，广晟有色进出口资产总
额 13.57 亿元，所有者权益 1.99 亿元。2017 年度实现营业收入
34.03 亿元，实现归属于母公司净利润 0.19 亿元。2018 年 1-9 月
实现营业收入 12.14 亿元，实现归属于母公司净利润-1,794.60 万
元。
4、广州南储船运
（1）关联关系
广州南储船运系公司控股股东广晟公司之控股子公司。该关
联人符合《股票上市规则》第 10.1.3 条第二款规定的关联关系情
形。
（2）关联方基本情况
成立时间：2013 年 12 月 16 日
注册资本：人民币 2,010 万元
注册地址：广州市海珠区革新路 137 号船舶大厦第十三至十
九层自编 1501、1503 号
法定代表人：李伟杰
经营范围：国际船舶运输；无船承运；道路货物运输；国际
海运船舶代理；为船舶进出港、靠离码头、移泊提供顶推、拖带
等服务；内贸普通货物运输；水上货物运输代理；国内水运船舶
代理；过船建筑物服务；装卸搬运；道路货物运输代理；旅客票
务代理；货物检验代理服务；货物报关代理服务；打包、装卸、
运输全套服务代理；联合运输代理服务；物流代理服务；仓储代
理服务；谷物仓储；棉花仓储；其他农产品仓储；其他仓储业(不
含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储)；运输设备清洗、
6
消毒服务(汽车清洗除外)；水上运输设备批发；运输货物打包服
务；国际货运代理；货物进出口(专营专控商品除外)；技术进出
口；商品批发贸易(许可审批类商品除外)；商品零售贸易(许可审
批类商品除外)
经营情况：截至 2017 年 12 月 31 日，广州南储船运资产总额
3,000 万元，所有者权益 1,200 万元。2017 年度实现营业收入 8,450
万元，实现归属于母公司净利润 170 万元。2018 年 1-9 月实现营
业收入 8,704 万元，实现归属于母公司净利润 90 万元。
5、佛山南储仓储
（1）关联关系
佛山南储仓储系公司控股股东广晟公司之控股子公司。该关
联人符合《股票上市规则》第 10.1.3 条第二款规定的关联关系情
形。
（2）关联方基本情况
成立时间：2009 年 8 月 12 日
注册资本：人民币 1,000 万元
注册地址：佛山市南海区罗村街道街边村“沙布坑”
法定代表人：许玉军
经营范围：货物装卸服务，仓储管理，国际货运代理，报关
代理，公路货运，货运代理。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）。
经营情况：截至 2017 年 12 月 31 日，佛山南储仓储资产总额
9,000 万元，所有者权益 6,500 万元。2017 年度实现营业收入 6,500
万元，实现归属于母公司净利润 2,000 万元。2018 年 1-9 月实现
7
营业收入 3,691 万元，实现归属于母公司净利润 469 万元。
6、常州南储仓储
（1）关联关系
常州南储仓储系公司控股股东广晟公司之控股子公司。该关
联人符合《股票上市规则》第 10.1.3 条第二款规定的关联关系情
形。
（2）关联方基本情况
成立时间：2009 年 10 月 12 日
注册资本：人民币 5,600 万元
注册地址：常州市钟楼区运河路 316 号
法定代表人：马长林
经营范围：仓储管理，陆路国际货物运输代理业务，代理报
关业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可展开经营
活动）。
经营情况：截至 2017 年 12 月 31 日，常州南储船运资产总额
4,800 万元，所有者权益 4,700 万元。2017 年度实现营业收入 300
万元，实现归属于母公司净利润-180 万元。2018 年 1-9 月实现营
业收入 516 万元，实现归属于母公司净利润 10 万元。
7、广东南储运输
（1）关联关系
广东南储运输系公司控股股东广晟公司之控股子公司。该关
联人符合《股票上市规则》第 10.1.3 条第二款规定的关联关系情
形。
（2）关联方基本情况
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成立时间：2012 年 5 月 30 日
注册资本：人民币 3,000 万元
注册地址：佛山市禅城区佛罗公路 166 号
法定代表人：陆小毅
经营范围：国际货运代理，货运代理，代理报关；普通货运，
货物专用运输（集装箱）（凭有效的《道路运输经营许可证》经营）。
经营情况：截至 2017 年 12 月 31 日，广东南储运输资产总额
3,742 万元，所有者权益 238 万元。2017 年度实现营业收入 4,019
万元，实现归属于母公司净利润 771 万元。2018 年 1-9 月实现营
业收入 3,617 元，实现归属于母公司净利润 675 万元。
8、中金联合
（1）关联关系
中金联合系公司控股股东广晟公司之控股子公司。该关联人
符合《股票上市规则》第 10.1.3 条第二款规定的关联关系情形。
（2）关联方基本情况
成立时间：1996 年 11 月 19 日
注册资本：人民币 3,800 万元
注册地址：深圳市福田区车公庙深南大道 6013 号中国有色大
厦 503 房
法定代表人：胡建军
经营范围：兴办实业，科技产品的技术开发，国内商业、物
资供销业（不含专营、专控、专卖商品）。
经营情况：截至 2017 年 12 月 31 日，中金联合资产总额 24,977
万元，所有者权益 20,655 万元，2017 年度实现归属于母公司净利
9
润 56 万元。2018 年 1-9 月实现归属于母公司净利润 2,058 万元。
（二）履约能力分析
关联人资产状况良好、经营状况稳定、多年来一直从事相关
的业务，公司认为其支付能力和履约能力不存在重大风险。
三、关联交易主要内容
1、公司与广晟公司的关联交易：根据本公司与广晟公司签订
的《继续履行<关于国家有色金属工业局与深圳中金实业股份有限
公司关于广东韶关岭南铅锌集团有限公司参与配股剩余资产处置
方式的协议》的补充协议，本公司自 2007 年起每年向广晟公司支
付土地租赁费 1,200 万元，2018 年度继续向广晟公司支付土地租
赁费 1,200 万元。
2、公司与东江环保关联交易主要内容：公司所属企业凡口铅
锌矿通过招标方式向东江环保采购选矿所需辅助材料硫酸铜。
3、公司与广晟有色进出口关联交易主要内容：香港深业公司
向广晟有色进出口采购碳钢管。
4、公司与广州南储船运关联交易主要内容：关联方代理公司
进口精矿的报关报检、卸堆存操作、铁路发运及代垫（交）费用
等“码头” 业务。
5、公司与佛山南储仓储、常州南储仓储、广东南储运输关联
交易主要内容：关联方向公司提供运输仓储服务。
6、公司与中金联合关联交易主要内容：本公司子公司财务公
司吸收中金联合存款而支付存款利息。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
1、公司以市场价格向广晟资产租用土地进行生产，没有损害
10
公司利益，对公司以及未来财务状况、经营成果不会产生不良影
响。
2、公司所属企业凡口铅锌矿以招投标方式，经综合评审确定
东江环保作为材料硫酸铜的供货商。东江环保是目前我国最大的
硫酸铜生产企业，其工艺技术、供货能力及质量保障能力均处于
国内硫酸铜生产企业最前列，与该公司合作能保证公司以最优惠
的价格采购到市场上质量最好、供货保障能力最充分的硫酸铜产
品。本次交易没有损害公司利益，对公司以及未来财务状况、经
营成果不会产生不良影响。
3、香港深业公司向广晟有色进出口进行的贸易采购，属于香
港深业公司利用香港的营商环境正常开展进出口贸易业务，为企
业创造价值。
4、公司向广州南储船运、佛山南储仓储、常州南储仓储及广
东南储运输等采购劳务，借助关联方的专业服务能力，可以降低
费用和提高效率。
5、本公司之子公司有色财务公司吸收中金联合资金存款，属
于有色财务公司日常业务范围，对本公司无重大影响。
公司上述日常关联交易是公司及下属子公司正常运营的业务
往来，关联交易的定价均以国家及地方政府的规范性文件为标准
或同类型商品、服务市场价格为基础，遵循公平、公正、自愿的
商业原则确定，交易严格按照相关法律法规及公司关联交易内部
管理制度审批执行，不存在损害公司和股东利益的情况，不会对
公司目前和未来的财务状况产生不利影响，不会影响上市公司的
独立性。
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五、独立董事发表的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深
圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳市中金岭南有
色金属股份有限公司章程》、《深圳市中金岭南有色金属股份有限
公司独立董事工作细则》等相关规定，作为公司第八届董事局独
立董事出席了公司第八届董事局第六次会议（其中独立董事任旭
东缺席本次会议），我们就公司《关于补充确认关联交易及预计
2018 年度日常关联交易的议案》进行了必要的询问和查阅，认可
此项关联交易及预计，同意提交董事局审议。并基于独立、客观
判断的原则，就本次会议审议的有关议案发表如下独立意见：
同意补充确认关联交易及预计 2018 年度日常关联交易情况,
公司与关联方的关联交易遵循公允的市场价格和条件,不会造成
对公司利益的损害。公司在审议该议案时的决策程序符合《深圳
证券交易所股票上市规则》《公司关联交易制度》有关规定,关联
董事回避表决，议案中提及的关联交易对上市公司以及全体股东
而言是公平的,关联交易不存在损害中小股东的情况,符合公司和
全体股东的利益。
六、保荐机构核查意见
国泰君安核查了本次董事会的议案、决议、独立董事发表的独立
意见、关联交易协议等相关文件，了解了上述关联交易的内容、必要
性和后续安排。经核查，保荐机构认为：
公司与广晟公司及其关联方发生的关联交易为日常生产经营活
动所需的正常交易事项，发生的交易事项遵循了公开、公平、公正的
原则，未损害上市公司和全体股东的利益；公司对 2018 年度与同一
12
关联方累计发生的关联交易事项进行确认并预计 2018 年度全年将发
生的金额事项，已经公司第八届董事局第六次会议审议通过，独立董
事对该事项发表了同意意见，履行了必要的法律程序。本保荐机构对
公司确认及预测 2018 年度日常关联交易事项无异议。
七、备查文件
1、公司第八届董事局第六次会议决议；
2、独立董事关于补充确认关联交易及预计 2018 年度日常关
联交易的事前认可和独立意见。
3、国泰君安证券股份有限公司关于深圳市中金岭南有色金属
股份有限公司关于补充确认关联交易及预计 2018 年度日常关联交
易的议案的核查意见
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事局
2018 年 12 月 13 日
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