证券代码：000060              证券简称：中金岭南            公告编号：2019-39




          深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
            2018 年度投资者保护工作情况报告
      本公司及董事局全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏




     深圳市中金岭南有色金属股份有限公司是以铅、锌、铜等有色金

属生产为主业的国际化上市公司，在有色金属矿山、冶炼、新材料加

工、贸易、金融、建工、环保等多领域综合经营，产业分布在中国、

澳大利亚、加拿大、多米尼加、爱尔兰、马来西亚、缅甸等国，掌控

的铅锌铜等有色金属资源金属量超千万吨。公司上市以来，始终重视

投资者权益保护工作，现将 2018 年投资者保护工作报告如下：

     一、分红情况

     根据中国证监会深圳监管局《关于进一步落实上市公司现金分红

有关事项的通知》等要求，公司制定了《中金岭南未来三年（2016-2018

年）股东回报规划》，并在《公司章程》规定，在弥补亏损、足额提

取法定公积金、任意公积金以后，每年以现金方式分配的利润不少于

当年实现的可分配利润的 10%，最近三年以现金方式累计分配的利润

不少于该三年实现的年均可分配利润的 30%。2015～2017 年度，公司

现金分红合计 7.55 亿元，占最近三年年均可分配利润的 142.32%。

          表1      2015-2017 年中金岭南现金分红情况表(单位:元)
                                           现金分红金额       合并报表归属
  年度                          分红
                                             （含税）       母公司的净利润



                                       1
              2015 年度                    22,126,279.38    200,946,689.36

              2016 年度                    66,378,838.14    323,228,814.39

              2017 年度                666,341,261.04      1,066,992,868.26

            最近三年合计               754,846,378.56      1,591,168,372.01

        最近三年年均可分配利润                              530,389,457.34

  三年累计分红占三年年均可分配利润的
                                                 -             142.32%
                比例

    二、承诺履行情况

    (一) 广东省广晟资产经营有限公司承诺履行情况

    1、根据广东省国土资源厅《关于韶关冶炼厂地块增补纳入"三旧

"改造范围的批复》（粤国土资试点函【2011】1063 号），公司下属韶

关冶炼厂所占用的土地被纳入"三旧"改造范围。2011 年 12 月 31 日

该土地的主要权属人本公司大股东广东省广晟资产经营有限公司承

诺，将对韶关冶炼厂因"三旧"改造停产及异地搬迁造成的损失在韶关

冶炼厂地块进行"三旧"改造开发时予以补偿。

    承诺时间：2011 年 12 月 31 日

    承诺期限：长期有效

    履行情况：严格履行承诺，正在履行中。

    2、2016 年 2 月 16 日，公司董事局审议通过公司 2016 年非公开

发行股票方案。2016 年 5 月 17 日，控股股东作出承诺：

    《中金岭南关于涉及房地产业务专项自查报告》已如实披露了中

金岭南在报告期内房地产开发项目的自查情况，如中金岭南因存在自

查范围内未披露的闲置土地和炒地，捂盘惜售、哄抬房价的违法违规

行为，给公司和投资者造成损失的，承诺人将承担相应的赔偿责任。

                                       2
    承诺时间：2016 年 5 月 17 日

    承诺期限：长期有效

    履行情况：严格履行承诺，正在履行中。

    （二）公司承诺履行情况

    1、2016 年 2 月 16 日，公司董事局审议通过公司 2016 年非公开

发行股票方案。2016 年 8 月 18 日，公司作出承诺：本次通过非公开

发行补充流动资金不用于房地产相关业务，且未来不会新增房地产开

发业务。公司将于 2018 年 12 月 31 日之前放弃对深圳市中金康发房

地产开发有限公司（以下简称“康发公司”）的控股权。

    2018 年 12 月 28 日，公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过

《关于调整并延期履行<关于公司房地产开发业务的声明及承诺函>

的议案》，同意将承诺中关于“公司将于 2018 年 12 月 31 日之前放弃

对康发公司的控股权”调整为“康发公司及其控股子公司天津金康房

地产开发有限公司将通过变更经营范围和公司名称，于 2019 年 12 月

31 日之前退出房地产开发业务，实施业务经营转型”。

    承诺时间：2016 年 8 月 18 日

    承诺调整时间：2018 年 12 月 28 日

    承诺期限：2019 年 12 月 31 日之前

    履行情况：正在履行中。

    2、2016 年 8 月 18 日，公司作出承诺：将积极促进深圳华加日

铝业有限公司（以下简称“华加日铝业”）于 2018 年 12 月 31 日之前

放弃对深圳华加日幕墙科技有限公司（以下简称“华加日幕墙公司”）

之控股权。
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    2018 年 12 月 28 日，公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过

《关于调整并延期履行<关于对深圳华加日幕墙科技有限公司控股权

的承诺函>的议案》，同意公司将原承诺期限延期两年至 2020 年 12 月

31 日，延期期间，公司相关工作计划如下：

    （1）加快推动华加日幕墙公司混改方案的报批，尽快启动华加

日幕墙公司新一轮财务审计和资产评估工作，加快落实华加日幕墙公

司员工持股、引入投资者等工作。争取尽快获得相关部门的批准，以

按期实现承诺事项。

    （2）同时，不放弃华加日幕墙公司整合并购相关企业的工作，

在不影响公司现有权益的情况下，解决同业竞争问题。

    承诺时间：2016 年 8 月 18 日

    承诺调整时间：2018 年 12 月 28 日

    承诺期限：2020 年 12 月 31 日之前

    履行情况：正在履行中。

    （三）公司董事及高级管理人员承诺履行情况

    1、2016 年 2 月 16 日，公司董事局审议通过公司 2016 年非公开

发行股票方案。公司董事及高级管理人员对非公开发行股票摊薄即期

回报采取填补措施承诺如下：

    为贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意

见》（国发[2014]17 号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中

小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）和《关

于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》

（中国证券监督管理委员会公告[2015]31 号）（以下简称“《指导意
                                   4
见》”）等规定，公司董事、高级管理人员为公司本次非公开发行股票

摊薄即期回报采取填补措施能够得到切实履行，作出承诺如下：

       （1）承诺人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输

送利益，也不采用其他方式损害公司利益；

       （2）承诺人承诺对职务消费行为进行约束；

       （3）承诺人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、

消费活动；

       （4）承诺人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度

与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

       （5）若公司后续推出公司股权激励政策，承诺人承诺拟公布的

公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

       承诺人承诺严格履行上述事项，确保公司填补回报措施能够得到

切实履行。如果本人违反上述承诺或拒不履行承诺，将按照《指导意

见》等相关规定履行解释、道歉等相应义务，并同意中国证券监督管

理委员会、深圳证券交易所、中国上市公司协会依法作出的监管措施；

给公司或者股东造成损失的，承诺人愿意依法承担相应补偿责任。

       承诺时间：2016 年 2 月 16 日

       承诺期限：长期有效

       履行情况：严格履行承诺，正在履行中。

       2、2016 年 2 月 16 日，公司董事局审议通过公司 2016 年非公开

发行股票方案。2016 年 5 月 17 日，公司董事及高级管理人员作出承

诺：

       《中金岭南关于涉及房地产业务专项自查报告》已如实披露了中
                                      5
金岭南在报告期内房地产开发项目的自查情况，如中金岭南因存在自

查范围内未披露的闲置土地和炒地，捂盘惜售、哄抬房价的违法违规

行为，给公司和投资者造成损失的，承诺人将承担相应的赔偿责任。

    承诺时间：2016 年 5 月 17 日

    承诺期限：长期有效

    履行情况：严格履行承诺，正在履行中。

    三、投资者接待以及与投资者沟通交流情况

    2018 年公司参加了天风证券投资策略会、华创证券投资策略会，

接待了深圳市中欧瑞博投资管理股份有限公司、摩根士丹利等 4 家证

券公司 30 位机构投资者的现场调研，回复深交所互动易投资者网络

提问 15 项，并通过投资者热线解答投资者日常电话咨询。

    2018 年，中国 A 股纳入 MSCI 新兴市场指数和全球基准指数

（ACWI），公司是有色金属铅锌行业首家入选该指数的上市公司。此

次纳入 MSCI，表明公司得到了国际投资者对公司在生产经营、业绩

回报、公司治理的认可，将进一步推动公司国际化发展，提升国际影

响力，也将为境外资本和投资者广泛参与投资，优化现有投资者结构

提供有利条件。入选明晟指数成分股后，公司参加了由深圳证券交易

所与上海证券交易所联合举办的 MSCI ESG 指数股披露和评级培训，

有助于公司进一步树立了良好的绩优股形象，扩大公司在国际机构投

资者中的影响力。

    四、信息披露情况

    2018 年度，公司在中国证监会指定信息披露媒体《中国证券报》、

《证券时报》以及巨潮资讯网披露 117 项公告，及时、准确、真实、
                                   6
完整地向投资者、社会公众、市场各方披露公司生产经营、重大投资、

财务报告等情况，保持信息披露透明度。公司 2017 年度的信息披露

情况在本年继续获得深交所考评为 A，连续第 6 年获深交所考评为 A。

    五、投资者参与公司治理情况

    2018 年，公司以现场和网络投票相结合的方式共召开 4 次股东

大会，方便中小投资者积极参与公司重大事项的决策；公司股东大会

审议影响中小投资者利益的重大事项时，均对中小投资者表决进行了

单独计票，且单独计票结果全部及时公开披露；公司股东大会选举董

事、独立董事、监事时采取累积投票制；公司通过落实各项制度，保

障中小股东知情权、参与权、决策权等各项合法权益。

    投资者权益保护工作是完善公司治理结构的重要内容，公司将不

断探索创新，开拓投资者保护工作的新形式、新内容，持续有效地开

展投资者关系管理工作，维护广大投资者合法权益。




                    深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事局

                                             2019 年 3 月 30 日




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