中金岭南：2019年半年度投资者保护工作情况报告2019-08-29
证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2019-73
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
2019 年半年度投资者保护工作情况报告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称“中
金岭南”）高度重视投资者保护工作，努力创造更好的业绩，
回报投资者的信任与支持，并积极通过持续分红、严格履行
承诺、充分信息披露、强化互动交流等方式，维护广大投资
者特别是中小投资者的权益，现将 2019 年半年度投资者保护
工作报告如下：
一、分红情况
根据中国证监会深圳监管局《关于进一步落实上市公司
现金分红有关事项的通知》等要求，公司制定了《中金岭南
未来三年（2016-2018 年）股东回报规划》，并在《公司章程》
规定，在弥补亏损、足额提取法定公积金、任意公积金以后，
每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润
的 10%，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年
实现的年均可分配利润的 30%。2016-2018 年度，公司现金分
红合计 10.18 亿元，占最近三年年均可分配利润的 132.24%。
表 1 2016-2018 年中金岭南现金分红情况表(单位:元)
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现金分红金额 合并报表归属
年度 分红
（含税） 母公司的净利润
2016 年度 66,378,838.14 323,228,814.39
2017 年度 666,341,261.04 1,066,992,868.26
2018 年度 285,574,826.16 919,939,796.37
最近三年合计 1,018,294,925.34 2,310,161,479.02
最近三年年均可分配利润 —— 770,053,826.34
三年累计分红占三年年均可分配利润的比例 —— 132.24%
二、承诺履行情况
(一) 广东省广晟资产经营有限公司承诺履行情况
1、根据广东省国土资源厅《关于韶关冶炼厂地块增补
纳入“三旧”改造范围的批复》（粤国土资试点函【2011】1063
号），公司下属韶关冶炼厂所占用的土地被纳入“三旧”改造范
围。2011 年 12 月 31 日，该土地的主要权属人——本公司大
股东广东省广晟资产经营有限公司承诺，将对韶关冶炼厂因
“三旧”改造停产及异地搬迁造成的损失在韶关冶炼厂地块进
行“三旧”改造开发时予以补偿。
承诺时间：2011 年 12 月 31 日
承诺期限：长期有效
履行情况：正在履行中
2、2016 年 2 月 16 日，公司董事局审议通过公司 2016
年非公开发行股票方案。2016 年 5 月 17 日，控股股东作出
承诺：《中金岭南关于涉及房地产业务专项自查报告》已如
实披露了中金岭南在报告期内房地产开发项目的自查情况，
如中金岭南因存在自查范围内未披露的闲置土地和炒地、捂
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盘惜售、哄抬房价的违法违规行为，给公司和投资者造成损
失的，承诺人将承担相应的赔偿责任。
承诺时间：2016 年 5 月 17 日
承诺期限：长期有效
履行情况：正在履行中
（二）公司承诺履行情况
1、2016 年 2 月 16 日，公司董事局审议通过公司 2016
年非公开发行股票方案。2016 年 8 月 18 日，公司作出承诺：
本次通过非公开发行补充流动资金不用于房地产相关业务，
且未来不会新增房地产开发业务。公司将于 2018 年 12 月 31
日之前放弃对深圳市中金康发房地产开发有限公司（以下简
称“康发公司”）的控股权。
2018 年 12 月 28 日，公司 2018 年第三次临时股东大会
审议通过《关于调整并延期履行<关于公司房地产开发业务
的声明及承诺函>的议案》，同意将承诺中关于“公司将于
2018 年 12 月 31 日之前放弃对康发公司的控股权”调整为“康
发公司及其控股子公司天津金康房地产开发有限公司将通
过变更经营范围和公司名称，于 2019 年 12 月 31 日之前退
出房地产开发业务，实施业务经营转型”。
承诺时间：2016 年 8 月 18 日
承诺调整时间：2018 年 12 月 28 日
承诺期限：2019 年 12 月 31 日之前
履行情况：正在履行中
2、2016 年 8 月 18 日，公司作出承诺：将积极促进深圳
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华加日铝业有限公司（以下简称“华加日铝业”）于 2018 年
12 月 31 日之前放弃对深圳华加日幕墙科技有限公司（以下
简称“华加日幕墙公司”）的控股权。
2018 年 12 月 28 日，公司 2018 年第三次临时股东大会
审议通过《关于调整并延期履行<关于对深圳华加日幕墙科
技有限公司控股权的承诺函>的议案》，同意公司将原承诺期
限延期两年至 2020 年 12 月 31 日，延期期间，公司相关工
作计划如下：
（1）加快推动华加日幕墙公司混改方案的报批，尽快启
动华加日幕墙公司新一轮财务审计和资产评估工作，加快落
实华加日幕墙公司员工持股、引入投资者等工作。争取尽快
获得相关部门的批准，以按期实现承诺事项。
（2）不放弃华加日幕墙公司整合并购相关企业的工作，
在不影响公司现有权益的情况下，解决同业竞争问题。
承诺时间：2016 年 8 月 18 日
承诺调整时间：2018 年 12 月 28 日
承诺期限：2020 年 12 月 31 日之前
履行情况：正在履行中
（三）公司董事及高级管理人员承诺履行情况
1、2016 年 2 月 16 日，公司董事局审议通过公司 2016
年非公开发行股票方案。公司董事及高级管理人员对非公开
发行股票摊薄即期回报采取填补措施承诺如下：
为贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展
的若干意见》（国发[2014]17 号）、《国务院办公厅关于进一步
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加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办
发[2013]110 号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄
即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会
公告[2015]31 号）（以下简称“《指导意见》”）等规定，公司
董事、高级管理人员为公司本次非公开发行股票摊薄即期回
报采取填补措施能够得到切实履行，作出承诺如下：
（1）承诺人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或
者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；
（2）承诺人承诺对职务消费行为进行约束；
（3）承诺人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无
关的投资、消费活动；
（4）承诺人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的
薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
（5）若公司后续推出公司股权激励政策，承诺人承诺
拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的
执行情况相挂钩。
承诺人承诺严格履行上述事项，确保公司填补回报措施
能够得到切实履行。如果本人违反上述承诺或拒不履行承诺，
将按照《指导意见》等相关规定履行解释、道歉等相应义务，
并同意中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所、中国上
市公司协会依法作出的监管措施；给公司或者股东造成损失
的，承诺人愿意依法承担相应补偿责任。
承诺时间：2016 年 2 月 16 日
承诺期限：长期有效
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履行情况：正在履行中
2、2016 年 2 月 16 日，公司董事局审议通过公司 2016
年非公开发行股票方案。2016 年 5 月 17 日，公司董事及高
级管理人员作出承诺：《中金岭南关于涉及房地产业务专项
自查报告》已如实披露了中金岭南在报告期内房地产开发项
目的自查情况，如中金岭南因存在自查范围内未披露的闲置
土地和炒地，捂盘惜售、哄抬房价的违法违规行为，给公司
和投资者造成损失的，承诺人将承担相应的赔偿责任。
承诺时间：2016 年 5 月 17 日
承诺期限：长期有效
履行情况：正在履行中
三、投资者接待以及与投资者沟通交流情况
2019 年上半年，公司接待了广发证券股份有限公司、海
通国际资产管理（香港）有限公司、富国基金管理有限公司、
嘉实基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司、广东辰
阳投资管理有限公司、北京市星石投资管理有限公司 7 家机
构共 8 位机构投资者的现场调研，回复深交所互动易投资者
网络提问 22 项，并通过投资者热线解答投资者日常电话咨
询。
四、信息披露情况
2019 年上半年，公司在中国证监会指定信息披露媒体
《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网披露 61 项公
告，及时、准确、真实、完整地向投资者、社会公众、市场
各方披露公司生产经营、重大投资、财务报告等情况，保持
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信息披露透明度。公司 2018 年度信息披露情况在本年继续
获得深交所考评为 A，此为连续 7 年获深交所考评为 A。
五、投资者参与公司治理情况
2019 年上半年，公司以现场和网络投票相结合的方式共
召开 2 次股东大会，方便中小投资者积极参与公司重大事项
的决策；公司股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项
时，均对中小投资者表决进行了单独计票，且单独计票结果
全部及时公开披露；公司股东大会选举董事、独立董事、监
事时采取累积投票制；公司通过落实各项制度，保障中小股
东知情权、参与权、决策权等各项合法权益。
投资者保护工作是完善公司治理结构的重要内容，公司
将在努力提升业绩的基础上，不断探索创新，开拓投资者保
护工作的新形式、新内容，切实维护广大投资者尤其是中小
投资者的合法权益。
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事局
2019 年 8 月 29 日
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