证券代码：000060         证券简称：中金岭南        公告编号：2019-95



      深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
          第八届董事局第十九次会议
              独立董事独立意见
     本公司及董事局全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏



     根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳市中
金岭南有色金属股份有限公司章程》、《深圳市中金岭南有色
金属股份有限公司独立董事工作细则》等相关规定，作为公
司第八届董事局独立董事，基于独立、客观判断的原则，现
就公司第八届董事局第十九次会议公开发行可转换公司债
券事项发表如下独立意见：
     一、审议《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件
的议案》
     公司符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规和规范
性文件关于公开发行可转换公司债券的有关规定，公司不是
失信责任主体，具备公开发行可转换公司债券的条件，并同
意将该议案提交公司股东大会审议。
     表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
     二、逐项审议《关于公司本次公开发行可转换公司债券

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方案的议案》
    公司本次公开发行可转换公司债券方案合理，符合相关
法律法规、规章及其他规范性文件中关于公开发行可转换公
司债券的规定，且符合公司实际情况，并同意将该议案提交
公司股东大会审议。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
       三、审议《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议
案》
    公司本次公开发行可转换公司债券预案合理，符合相关
法律法规、规章及其他规范性文件中关于公开发行可转换公
司债券的规定，有利于增强公司核心竞争力，有利于公司提
升持续盈利能力，符合公司的长远发展目标和全体股东的利
益，没有损害中小股东的利益，并同意将该议案提交公司股
东大会审议。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
       四、审议《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金
使用可行性分析报告的议案》
    募投项目的可行性分析报告对于项目的背景、项目可行
性、项目对公司未来发展的重要性做出了充分详细的说明，
有利于投资者对本次发行可转换公司债券进行全面的了解，
并同意将该议案提交公司股东大会审议。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
       五、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议
案》

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    公司编制的《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司关
于前次募集资金使用情况的报告》内容真实、准确、完整，
不存在虚假记裁、误导性陈述和重大遗漏，符合中国证监会、
深圳证券交易所等相关法律法规关于募集资金存放和使用
的相关规定，不存在募集资金存放及使用违规的情形。我们
同意公司《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司关于前次
募集资金使用情况的报告》，并同意提交公司股东大会审议。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
    六、审议《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期
回报的风险提示及填补措施的议案》
    为落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若
干意见》（国发[2014]17 号）、《国务院办公厅关于进一步加强
资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发
[2013]110 号），保障中小投资者知情权，维护中小投资者利
益，公司根据中国证券监督管理委员会《关于首发及再融资、
重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会
公告[2015]31 号）的相关要求，就公司本次公开发行可转换
公司债券对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，制定了填
补即期回报的措施。我们认为，公司关于公开发行可转换债
券对即期回报摊薄的影响的分析、相关填补措施符合相关法
律法规、规章的规定，符合公司及全体股东的利益。因此，
我们同意《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司关于公司
公开发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示及填补
措施的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

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       表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
       七、审议《公司控股股东、董事、高级管理人员关于公
开发行可转换公司债券摊薄即期回报填补措施能够得到切
实履行的相关承诺的议案》
       为保证公司公开发行可转换公司债券填补被摊薄即期
回报措施能够得到切实履行，公司控股股东、董事、高级管
理人员分别对本次公开发行可转换公司债券摊薄即期回报
填补措施出具了相关承诺。我们认为，公司关于公开发行可
转换债券对即期回报摊薄的影响的分析、相关填补措施及承
诺均符合相关法律法规、规章的规定，符合公司及全体股东
的利益。因此，我们同意《公司控股股东、董事、高级管理
人员关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报填补措施
能够得到切实履行的相关承诺的议案》，并同意将该议案提
交公司股东大会审议。
       表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
       八、审议通过了《关于公司未来三年（2019-2021 年）
股东回报规划的议案》
       《深圳市 中金岭 南有色 金属股 份有 限 公司未 来三年
（2019-2021 年）股东回报规划》符合相关法律、法规、规范
性文件和交易所监管规则的要求，进一步明确了公司对股东
的合理投资回报，有利于保障股东合法权益，不存在损害中
小股东利益的情形，并同意将该议案提交公司股东大会审
议。
       表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票

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此独立意见。


               深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
                独立董事：任旭东、李映照、刘放来


                                 2019 年 12 月 4 日




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