证券代码：000060         证券简称：中金岭南        公告编号：2019-100




 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
 控股股东、董事、高级管理人员关于公开
 发行可转换公司债券摊薄即期回报填补
       措施能够得到切实履行的
           相关承诺的公告

     本公司及董事局全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏


     公司拟公开发行可转换公司债券。为落实《国务院关于
进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17
号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合
法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号），保障中小投
资者知情权，维护中小投资者利益，公司根据中国证监会《关
于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指
导意见》（证监会公告[2015]31 号）的相关要求，就公司本次
公开发行可转换公司债券对即期回报摊薄的影响进行了认
真分析，制定了填补即期回报的措施。为使公司填补即期回
报措施能够得到切实履行，公司控股股东、董事、高级管理
人员分别对本次公开发行可转换公司债券摊薄即期回报填
补措施出具了相关承诺。
     一、公司控股股东关于公开发行可转换公司债券摊薄即
                                   1
期回报采取填补措施的承诺如下：
       “本企业将不越权干预中金岭南经营管理活动，不侵占
中金岭南利益。
       若本企业违反、未履行或未完全履行本承诺函，本企业
将根据证券监管机构的有关规定承担相应的法律责任。
       特此承诺。”
       二、公司董事和高级管理人员关于公开发行可转换公司
债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺如下：
       “1.承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输
送利益，也不采用其他方式损害公司利益。
       2.承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约
束。
       3.承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、
消费活动。
       4.承诺由董事局或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填
补回报措施的执行情况相挂钩。
       5.如公司未来实施股权激励方案，承诺未来股权激励方
案的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
       本人承诺严格履行上述事项，确保公司填补回报措施能
够得到切实履行。如果本人违反上述承诺或拒不履行承诺，
将按照《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有
关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31
号）等相关规定履行解释、道歉等相应义务，并同意中国证

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券监督管理委员会、深圳证券交易所、中国上市公司协会依
法作出的监管措施；给公司或者股东造成损失的，本人愿意
依法承担相应补偿责任。
    特此承诺。”
    此公告。


            深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事局
                                    2019 年 12 月 4 日




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