证券代码：000060         证券简称：中金岭南       公告编号：2019-104



   深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
     关于公司最近五年被证券监管部门和
         交易所采取处罚或监管措施
               情况的公告

     本公司及董事局全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏


     深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称“公
司”）严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共
和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2018 年修
订）》、《公司章程》等相关法律法规的要求，致力于完善
公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运营，促
进公司持续、稳定、健康发展，不断提高公司的规范治理水
平。鉴于公司拟公开发行可转换公司债券事项，根据相关要
求，现将公司及子公司最近五年被证券监管部门和交易所采
取处罚或监管措施及整改情况公告如下：
     一、经自查，最近五年内公司不存在被证券监管部门和
交易所采取处罚或监管措施的情况。
     二、经自查，最近五年内公司子公司被证券监管部门和
交易所采取处罚或监管措施的情况如下：
     2018 年 7 月 25 日，公司全资子公司深圳金汇期货经纪
有限公司（以下简称“金汇期货”）因其全资子公司深圳中
金岭南金汇资本管理有限公司（以下简称“金汇资本”）未
能规范经营，收到中国证券监督管理委员会深圳监管局下发
的《关于对深圳金汇期货经纪有限公司采取暂停新增资产管
理业务监管措施的决定》（〔2018〕56 号），决定对金汇期
货采取暂停新增资产管理业务 6 个月的行政监督管理措施，
措施自决定书下发之日起执行。
    针对上述情况，金汇期货已成立资产管理业务整改小组
积极开展整改工作。一是加强内部问责，对相关责任人进行
严肃处理；二是根据检查组提供的事实确认书逐项进行整
改；三是举一反三，对存续产品进行全面自查；四是全面梳
理制度和流程，加强内控管理，保障公司合规经营。金汇期
货将以此为戒，进一步提高合规意识，强化合规经营，杜绝
此类事件再次发生。
    截至目前，金汇期货已整改完毕，各项业务处于正常开
展状态。
    此公告。




            深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事局
                                     2019 年 12 月 4 日