证券代码：000060           证券简称：中金岭南      公告编号：2020-28



   深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
     2019 年度投资者保护工作情况报告

     本公司及董事局全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏


     深圳市中金岭南有色金属股份有限公司是以铅、锌、铜

等有色金属生产为主业的国际化上市公司，业务范围涵盖矿

产、冶炼、新材料加工、贸易金融、工程技术五大板块，目
前在中国、澳大利亚、美洲、欧洲等国家和地区拥有多个铅

锌为主的多金属矿山项目，掌控已探明的铅锌铜等有色金属

资源金属量超千万吨，形成了立足国内，面向中、南亚，走

向世界的矿产资源新格局。

     公司充分尊重和维护投资者合法权益，积极与各方沟通

交流，努力实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，共同
推动公司持续、稳定、健康发展，现将2019年投资者保护工

作情况报告如下：

     一、分红情况
     为进一步增强回报股东意识，完善公司利润分配制度，

为股东提供持续、合理、稳定的投资回报，根据《关于进一

步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监

                                  1
管指引第3号—上市公司现金分红》以及《公司章程》相关规

定，在充分考虑行业特点、公司实际情况以及未来发展战略
需要的基础上，公司董事局制定了《深圳市中金岭南有色金

属股份有限公司未来三年(2019-2021年)股东回报规划》。近

年来，公司现金分红比例不断提高。2016～2018年度，公司
现 金 分 红 合 计 7.70 亿 元 ， 占 最 近 三 年 年 均 可 分 配 利 润 的

132.24%。

               2016-2018年中金岭南现金分红情况表

                                                                 (单位:万元)
                       分红年度                  2018 年     2017 年      2016 年

现金分红金额（含税）                             28,557.48   66,634.13     6,637.88

归属于上市公司股东的净利润                       91,993.98 106,699.29     32,322.88

当年现金分红占归属于上市公司股东的净利润的比例     31.04%      62.45%       20.54%

最近三年累计现金分配合计（①）                                           101,829.49

最近三年累计可分配利润（②）                                             231,016.15

最近三年累计现金分配利润占累计可分配利润的比例
                                                                            44.08%
（①/②）

最近三年年均可分配利润（③）                                              77,005.38

最近三年累计现金分配利润占年均可分配利润的比例
                                                                           132.24%
（①/③）


      二、承诺履行情况

      (一)广东省广晟资产经营有限公司承诺履行情况
      1、根据广东省国土资源厅《关于韶关冶炼厂地块增补纳

                                       2
入“三旧”改造范围的批复》（粤国土资试点函【2011】1063

号），公司下属韶关冶炼厂所占用的土地被纳入"三旧"改造
范围。2011年12月31日，该土地的主要权属人本公司大股东

广东省广晟资产经营有限公司承诺，将对韶关冶炼厂因“三

旧”改造停产及异地搬迁造成的损失在韶关冶炼厂地块进行
“三旧”改造开发时予以补偿。

    承诺时间：2011年12月31日

    承诺期限：长期有效

    履行情况：严格履行承诺，正在履行中。

    2、2019年12月3日，公司董事局审议通过公开发行可转

换公司债券的议案，控股股东作出承诺：

    《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司关于涉及房

地产业务专项自查报告》已如实披露了中金岭南在报告期内

房地产开发项目的自查情况，如中金岭南因存在自查范围内

未披露的闲置土地和炒地、捂盘惜售、哄抬房价的违法违规

行为，给公司和投资者造成损失的，本企业将承担相应的赔

偿责任。

    承诺时间：2019年12月3日

    承诺期限：长期有效

    履行情况：严格履行承诺，正在履行中。
    3、2019年12月3日，公司董事局审议通过公开发行可转

                          3
换公司债券的议案，公司控股股东关于公开发行可转换公司

债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺如下：
    本企业将不越权干预中金岭南经营管理活动，不侵占中

金岭南利益。

    若本企业违反、未履行或未完全履行本承诺函，本企业
将根据证券监管机构的有关规定承担相应的法律责任。

    承诺时间：2019年12月3日

    承诺期限：长期有效

    履行情况：严格履行承诺，正在履行中。

    （二）公司承诺履行情况

    1、2016年2月16日，公司董事局审议通过公司2016年非

公开发行股票方案。2016年8月18日，公司作出承诺：本次通

过非公开发行补充流动资金不用于房地产相关业务，且未来

不会新增房地产开发业务。公司将于2018年12月31日之前放

弃对深圳市中金康发房地产开发有限公司（以下简称“康发

公司”）的控股权。

    2018年12月28日，公司2018年第三次临时股东大会审议

通过《关于调整并延期履行<关于公司房地产开发业务的声

明及承诺函>的议案》，同意将承诺中关于“公司将于2018

年12月31日之前放弃对康发公司的控股权”调整为“康发公
司及其控股子公司天津金康房地产开发有限公司将通过变

                          4
更经营范围和公司名称，于2019年12月31日之前退出房地产

开发业务，实施业务经营转型”。
    承诺时间：2016年8月18日

    承诺调整时间：2018年12月28日

    承诺期限：2019年12月31日之前
    履行情况：履行完毕。

    2、2016年8月18日，公司作出承诺：将积极促进深圳华

加日铝业有限公司（以下简称“华加日铝业”）于2018年12

月31日之前放弃对深圳华加日幕墙科技有限公司（以下简称

“华加日幕墙公司”）之控股权。

    2018年12月28日，公司2018年第三次临时股东大会审议

通过《关于调整并延期履行<关于对深圳华加日幕墙科技有

限公司控股权的承诺函>的议案》，同意公司将原承诺期限

延期两年至2020年12月31日，延期期间，公司相关工作计划

如下：

   （1）加快推动华加日幕墙公司混改方案的报批，尽快启

动华加日幕墙公司新一轮财务审计和资产评估工作，加快落

实华加日幕墙公司员工持股、引入投资者等工作，争取尽快

获得相关部门批准，以按期实现承诺事项。

   （2）同时，不放弃华加日幕墙公司整合并购相关企业的
工作，在不影响公司现有权益的情况下，解决同业竞争问题。

                           5
       承诺时间：2016年8月18日

       承诺调整时间：2018年12月28日
       承诺期限：2020年12月31日之前

       履行情况：正在履行中。

 （三）公司董事、监事及高级管理人员承诺履行情况
       1、2019年12月3日，公司董事局审议通过公开发行可转

换公司债券的议案。公司董事和高级管理人员关于公开发行

可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺如下：

 （1）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送

利益，也不采用其他方式损害公司利益。

 （2）承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约

束。

 （3）承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、

消费活动。

 （4）承诺由董事局或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填

补回报措施的执行情况相挂钩。

 （5）如公司未来实施股权激励方案，承诺未来股权激励方

案的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

       本人承诺严格履行上述事项，确保公司填补回报措施能

够得到切实履行。如果本人违反上述承诺或拒不履行承诺，
将按照《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有

                             6
关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31

号）等相关规定履行解释、道歉等相应义务，并同意中国证
券监督管理委员会、深圳证券交易所、中国上市公司协会依

法作出的监管措施；给公司或者股东造成损失的，本人愿意

依法承担相应补偿责任。
       承诺时间：2019年12月3日

       承诺期限：长期有效

       履行情况：严格履行承诺，正在履行中。

       2、2019年12月3日，公司董事局审议通过公开发行可转

换公司债券的议案，公司董事、监事、高级管理人员作出承

诺：

   《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司关于涉及房地

产业务专项自查报告》已如实披露了中金岭南在报告期内房

地产开发项目的自查情况，如中金岭南因存在自查范围内未

披露的闲置土地和炒地、捂盘惜售、哄抬房价的违法违规行

为，给公司和投资者造成损失的，本人将承担相应的赔偿责

任。

       承诺时间：2019年12月3日

       承诺期限：长期有效

       履行情况：严格履行承诺，正在履行中。
       三、投资者接待以及与投资者沟通交流情况

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    2019年，公司接待了广发证券、海通国际、富国基金、

天风证券等11家机构投资者的现场调研；针对上海、深圳地
区机构投资者开展路演，向市场介绍公司经营战略和发展思

路，对公司发布的定期报告进行业绩说明；回复深交所互动

易投资者网络提问46项，并通过投资者热线及时解答投资者
日常电话咨询。公司通过多种渠道保持与市场的沟通交流，

倾听市场意见建议，积极维护公司在资本市场的良好形象。

    四、信息披露情况

    2019年度，公司在中国证监会指定信息披露媒体《中国

证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网披露118项公告，及

时、准确、真实、完整地向投资者、社会公众、市场各方披

露公司生产经营、重大投资、财务报告等情况，保持信息披

露透明度。公司2018年信息披露获得深交所考核为A，是自

2012年以来连续7年获深交所考核为A。

    五、投资者参与公司治理情况

    2019年，公司以现场和网络投票相结合的方式共召开5

次股东大会，方便中小投资者积极参与公司重大事项的决

策；公司股东大会审议公开发行可转换公司债券、修订公司

章程等重大事项时，均对中小投资者表决进行了单独计票，

且单独计票结果全部及时公开披露；公司股东大会选举董
事、监事时采取累积投票制；公司通过落实各项制度，保障

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中小股东知情权、参与权、决策权等各项合法权益。
   投资者权益保护工作是完善公司治理结构的重要内容，
公司将不断开拓投资者保护工作的新形式、新内容，持续有
效地开展投资者关系管理工作，维护广大投资者合法权益。


           深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事局
                                    2020 年 3 月 10 日




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