证券代码：000060       证券简称：中金岭南        公告编号：2020-102
债券代码：127020       债券简称：中金转债


   深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
   关于签署募集资金三方监管协议的公告

    本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




     一、募集资金基本情况
     经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市中金岭南
有色金属股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》
（证监许可[2020]1181 号）核准，深圳市中金岭南有色金属
股份有限公司(以下简称“公司”或“甲方”)获准向社会公
开发行面值总额人民币 380,000.00 万元的可转换公司债券（以
下 简 称“ 可转 债”），期 限 6 年 。募 集 资金 总额 人民 币
3,800,000,000.00 元，扣除相关发行费用后募集资金净额合计
3,784,495,283.02 元。上述募集资金于 2020 年 7 月 24 日全部
到位，已经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并
出具了众环验字（2020）050017 号《深圳市中金岭南有色金
属股份有限公司验资报告》。
     二、《募集资金三方监管协议》的签署情况和募集资金
专户的开立情况
     为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指

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引》、《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司募集资金管理
办法》的规定，公司于近日与募集资金专项账户开户银行（以
下简称“乙方”）和保荐机构中信建投证券股份有限公司（以
下简称“中信建投证券”或“丙方”）签署了《募集资金三
方监管协议》，详情如下：
  银行账户                 甲方                     乙方             丙方

                 深圳市中金岭南有色金属股份
385-758-2-0000                              平 安银行股 份有限 公 中信建投证券
                 有限公司；
0511                                        司香港分行            股份有限公司
                 中金岭南(香港)礦業有限公司

       三、《募集资金三方监管协议》主要内容
      1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专
户”），该专户仅用于甲方多米尼加矿业公司迈蒙矿年产 200
万吨采选工程项目募集资金的存储与使用，不得用作其他用
途。
      在募集资金专户内，甲方可根据实际需求将专户内的部
分资金以存单或其他合理存款方式存放。甲方应将存单或其
他合理存款方式存放款项的具体金额、存放方式、存放期限
等信息及时通知丙方。上述存单或其他合理存款方式存放的
款项不得设定质押、不可转让。甲方不得从上述存单或其他
合理存款方式存放的款项直接支取资金。
      2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、
《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、
法规、规章。
      3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定
保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行
监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司规范运作指
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引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并
有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和
乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资
金的存放和使用情况进行一次现场检查。
    4、甲方授权丙方指定的保荐代表人龙敏、龚建伟可以
随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准
确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
    保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具
本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询
甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位
介绍信。
    5、乙方按月（每月 15 日之前）向甲方出具对账单，并
抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。
    6、甲方一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过
人民币 5,000 万元或募集资金净额的 20%的（以孰低为原则），
甲方及乙方应当及时以传真及/或邮件方式通知丙方，同时
提供专户的支出清单。
    7、乙方如发现甲方存在违规使用募集资金或其他重大
风险时，应及时告知丙方，并配合丙方进行调查和核实。丙
方经现场检查等方式核实后，如发现甲方募集资金管理存在
重大违规情况或者重大风险的，应及时向深圳证券交易所报
告。
    8、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人/主办
人。丙方更换保荐代表人/主办人的，应当将相关证明文件

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书面通知甲方、乙方，同时向甲方、乙方通知更换后保荐代
表人/主办人的联系方式。更换保荐代表人/主办人不影响本
协议的效力，本协议第四条约定的甲方对丙方保荐代表人/
主办人的授权由更换后的保荐代表人/主办人自动继受享有。
    9、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通
知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，
甲方或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集
资金专户。
    10、本协议任何一方当事人违反本协议，应向守约方承
担违约责任，并赔偿守约方因此所遭受的损失。
    11、争议解决：本协议履行过程中产生争议的，三方可
以通过协商解决。协商不成的，任何一方均有权向中华人民
共和国深圳地区有管辖权的人民法院（即深圳市中金岭南有
色金属股份有限公司住所地有管辖权的人民法院）提起诉讼
解决，并适用中华人民共和国法律（不含香港、澳门和台湾
地区的法律）。
    12、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人（负责人）或
其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资
金全部支出完毕并依法销户或经各方协商一致终止本协议
并销户之日起失效。
    此公告。


             深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事局
                                     2020 年 9 月 29 日

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