证券代码：000060        证券简称：中金岭南        公告编号：2021-019
债券代码：127020        债券简称：中金转债



   深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
           2020 年度监事会报告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




     一、公司召开监事会会议情况
     本年度公司监事会召开了 6 次会议，列席了历次董事局
会议。
     （一）2020 年 3 月 6 日，公司召开第八届监事会第十一
次会议，会议审议通过了《2019 年度监事会报告》、《2019
年年度报告和年报摘要》、《2019 年度财务决算报告》、《2019
年度担保情况报告》、《关于公司 2020 年日常关联交易金额
预测的议案》、《关于公司控股股东及其关联方资金占用情
况的报告》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、
《关于调整公司 2017 年非公开发行部分募集资金投资项目
实施进度的议案》、《关于公司 2019 年度募集资金存放与实
际使用情况的专项报告》和《2019 年度内部控制评价报告》
等 10 个议案。
     （二）2020 年 4 月 28 日，公司召开第八届监事会第十
二次会议，会议审议通过了《2020 年一季度财务分析报告》、

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《关于会计政策变更的议案》、《关于申请担保的议案》、
《2020 年一季度担保情况的报告》、《关于公司控股股东及
其关联方资金占用情况的报告》和《2020 年第一季度报告及
其摘要》等 6 个议案。
    （三）2020 年 7 月 15 日，公司召开第八届监事会第十
三次会议，会议审议通过了《关于进一步明确公司公开发行
可转换公司债券具体方案的议案》、《关于公司公开发行可
转换公司债券上市的议案》和《关于公司开设公开发行可转
换公司债券募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的
议案》等 3 个议案。
    （四）2020 年 8 月 27 日，公司召开第八届监事会第十
四次会议，会议审议通过了《2020 半年度报告及其摘要》、
《2020 年半年度担保情况报告》、《关于申请担保的议案》、
《关于公司控股股东及其关联方资金占用情况的报告》、《关
于深圳市有色金属财务有限公司解散暨关联交易的议案》、
《2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关
于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》和《关
于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》等
11 个议案。
    （五）2020 年 9 月 21 日，公司召开第八届监事会第十
五次会议，会议审议通过了《关于通过增资中金岭南（香港）
矿业有限公司建设多米尼加矿业公司迈蒙矿年产 200 万吨采
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选工程项目的议案》。
    （六）2020 年 10 月 27 日，公司召开第八届监事会第十
六次会议，会议审议通过了《2020 年三季度财务报告（未经
审计）》、《2020 年三季度财务分析报告》、《2020 年三季
度公司担保情况的报告》、《关于公司控股股东及其关联方
资金占用情况的报告》、《中金岭南 2020 年第三季度报告及
其摘要》等 5 个议案。
    二、公司监事会公告情况
    2020 年度公司监事会在中国证监会指定报刊《中国证券
报》、《证券时报》及指定网站“巨潮资讯网”
（www.cninfo.com.cn）刊登的公告如下：
    （一）2020 年 3 月 10 日刊登《公司第八届监事会第十
一次会议决议公告》、《2019 年度监事会报告》。
    （二）2020 年 4 月 30 日刊登《公司第八届监事会第十
二次会议决议公告》。
    （三）2020 年 7 月 16 日刊登《公司第八届监事会第十
三次会议决议公告》。
    （四）2020 年 8 月 29 日刊登《公司第八届监事会第十
四次会议决议公告》。
    （五）2020 年 9 月 23 日刊登《公司第八届监事会第十
五次会议决议公告》。
    （六）2020 年 10 月 29 日刊登《公司第八届监事会第十
六次会议决议公告》。
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    三、公司监事会对下列事项发表的独立意见
    （一）公司依法运作情况
    报告期公司监事会依据《公司法》和《公司章程》，列
席了公司历次董事局会议，对公司股东大会、董事局会议的
召开和表决程序、董事局对股东大会决议的执行情况、高级
管理人员执行职务的情况及公司内控制度认真进行监督检
查，认为公司决策程序合法，公司董事、高级管理人员执行
公司职务时未违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的
行为。
    （二）公司财务情况
    报告期公司监事会对公司财务制度和财务状况进行了认
真检查，审核公司 2020 年每季度财务报告和 2020 年度财务
报告，认为公司定期报告均真实反映公司财务状况和经营成
果，中审众环会计师事务所对公司 2020 年年度报告出具的审
计意见是客观公正的。
    （三）公司收购资产交易和关联交易情况
    报告期公司在收购资产交易和关联交易方面，交易程序
合法，未发现内幕交易和损害股东利益行为。公司董事局决
议关联交易事项时，经独立董事事先认可并出具独立意见后
提交董事局审议，关联董事履行了回避程序，未发现损害公
司股东利益的情况。
    （四）公司对外担保情况
    报告期公司对外担保均为对全资子公司、控股子公司提
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供担保，公司对外担保符合“证监发〔2005〕120 号”文等
有关规定。董事局对被担保人资产质量、经营情况、行业前
景、偿债能力、信用状况等进行了全面评估,担保事项符合公
司和股东利益，公司关于担保事项的审批程序合法有效。
    （五）对公司内部控制评价报告的意见
    监事会对《公司 2020 年度内部控制评价报告》进行了审
阅，报告真实客观反映了目前公司内部控制体系建设、内控
制度执行和监督的实际情况。公司内部控制制度基本完善，
各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的要
求。公司的内控体系与相关制度能够适应公司管理的要求和
发展的需要，能够对编制真实公允的财务报表提供合理保证，
能够对公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制提
供合理保证。报告期内，公司不存在违反公司各项内部控制
制度的情形。
    （六）公司募集资金存放和使用情况
    公司出具的《公司募集资金存放与实际使用情况的专项
报告》真实反映了公司 2020 年度募集资金存放、使用、管理
情况，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及公
司《募集资金管理办法》的相关规定，募集资金的实际使用
情况与公司信息披露的内容一致，不存在违规使用募集资金
的行为，也不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东
利益的情况。
    （七）公司利润分配情况
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    公司 2020 年度利润分配预案的提议和审核程序符合有
关法律、法规及公司章程的规定，充分考虑了公司 2020 年度
经营状况、日常生产经营需要以及未来发展资金需求等综合
因素，与公司实际经营业绩匹配，与公司发展规划相符，有
利于公司的正常经营和健康发展，具备合法性、合规性、合
理性，符合公司及全体股东的利益。
    四、2021 年监事会工作计划
    2021 年，监事会将继续根据《公司法》、《公司章程》
以及相关法规政策的规定，进一步促进公司治理结构的完善
和经营管理的规范运营。坚持原则，公正办事，尽职尽责，
认真履行监督检查职能，继续坚持以财务监督等方式，加强
对公司关联交易、对外担保、重大对外投资、募集资金使用
等方面的关注，检查公司财务情况，监督公司董事、高级管
理人员依法履职情况，积极维护公司及股东的合法权益。
    特此公告。


            深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事会
                                      2021 年 3 月 31 日




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