证券代码：000060        证券简称：中金岭南       公告编号：2021-040
债券代码：127020        债券简称：中金转债



   深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
   关于2021年第一季度可转换公司债券
               转股情况公告

   本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




     特别提示：
     证券代码：000060；证券简称：中金岭南
     债券代码：127020；债券简称：中金转债
     转股价格：人民币4.71元/股
     转股期限：2021年1月25日至2026年7月19日


     根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易
所可转换公司债券业务实施细则》有关规定，深圳市中金岭
南有色金属股份有限公司（以下简称“公司”或“中金岭南”）
现将 2021 年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”
或“中金转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：
     一、 中金转债发行上市基本情况
     （一）可转换公司债券发行情况
     经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市中金岭南
                                  1
有色金属股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》
（证监许可[2020]1181 号）核准，公司于 2020年7月20日公
开发行了3,800 万张可转换公司债券，每张面值100元，发行
总额380,000.00万元。

     （二）转换公司债券上市情况
     经深圳证券交易所“深证上[2020]703号”文同意，公
司380,000.00万元可转换公司债券于2020年8月14日起在深
交 所 上 市 交 易 ， 债 券 简 称 “ 中 金 转 债 ”， 债 券 代 码
“127020.SZ”。
     （三）可转换公司债券转股情况
     根据相关法律法规和《深圳市中金岭南有色金属股份
有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》，公司可
转换公司债券自2021年1月25日起可转换为公司股份。
     （四）可转债转股价格调整情况
     根据相关规定和《深圳市中金岭南有色金属股份有限
公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，本次
发行可转换公司债券的初始转股价格为4.71元/股。目前尚
未调整过转股价格。
     二、 可转债转股及股份变动情况
     2021 年第一季度，中金转债因转股减少 11,070 张（票面
金额为 1,107,000 元），转股数量 234,972 股；截止 2021 年 3
月 31 日剩余可转债 37,988,930 张（票面金额为 3,798,893,000
元）。公司 2021 年第一季度股份变动情况如下：
                                 2
                                                                               单位：股

                           本次变动前             本次变动增减（＋，－）              本次变动后

                                               可转债
                         数量           比例   转股数     其他       小计           数量           比例
                                                 量

一、有限售条件股份    1,299,384      0.04%               -209,534   -209,534     1,089,850      0.03%


   高管锁定股         1,299,384      0.04%               -209,534   -209,534     1,089,850      0.03%


二、无限售条件股份   3,568,385,943   99.96%    234,972   209,534    444,506     3,568,830,449   99.97%


  三、股份总数       3,569,685,327   100%      234,972      -       234,972     3,569,920,299   100%



         三、其他
         投资者如需了解“中金转债”的其他相关内容，请查阅
 公 司 于 2020 年 7 月 16 日 刊 登 在 巨 潮 资 讯 网
 （www.cninfo.com.cn）上的《深圳市中金岭南有色金属股份
 有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。
         咨询部门：公司董事局办公室
         咨询电话：0755-82839363
         四、备查文件
         中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发
 行人股本结构表》。


         特此公告。


                        深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事局
                                                                        2021 年 4 月 2 日

                                                  3