证券代码：000060        证券简称：中金岭南       公告编号：2021-080
债券代码：127020        债券简称：中金转债



   深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
   2021年半年度投资者保护工作情况报告
    本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


     深圳市中金岭南有色金属股份有限公司是以铅、锌、铜
等有色金属生产为主业的国际化上市公司，业务范围涵盖矿
产、冶炼、新材料加工、贸易金融、工程技术五大板块，目
前在全球4大洲5个国家拥有13个矿山和勘探项目，掌控已探
明的铅、锌、铜等有色金属资源金属量超千万吨，形成了立
足国内，面向中、南亚，走向世界的矿产资源新格局。
     公司充分尊重和维护投资者合法权益，积极与各方沟通
交流，努力实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，共同

推动公司持续、稳定、健康发展，现将2021年半年度投资者
保护工作情况报告如下：
     一、分红情况

     为进一步增强回报股东意识，完善公司利润分配制度，
为股东提供持续、合理、稳定的投资回报，根据《关于进一
步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监

管指引第3号—上市公司现金分红》以及《公司章程》相关

                                  1
规定，在充分考虑行业特点、公司实际情况以及未来发展战
略需要的基础上，公司董事局制定了《深圳市中金岭南有色

金属股份有限公司未来三年(2019-2021年)股东回报规划》。
2018～2020年度，公司现金分红合计8.42亿元，占最近三年年
均可分配利润的91.33%。
                 2018-2020年中金岭南现金分红情况表
                                                                            (单位:元)
                                               合并报表归属母公司的   占合并报表中归属母公司
                    现金分红金额（含税）
                                                     净利润           净利润的比例（%）


    2018 年度              285,574,826.16           919,939,796.37                   31.04%


    2019 年度              257,017,343.54           852,105,138.63                   30.16%


    2020 年度              299,853,567.47           995,096,765.96                   30.13%


  最近三年合计             842,445,737.17          2,767,141,700.96                  30.44%


最近三年累计现金分配合计（①）                                                842,445,737.17


最近三年累计可分配利润（②）                                                2,767,141,700.96


最近三年年均可分配利润（③）                                                  922,380,566.99


最近三年累计现金分配利润占年均可分配利润比例（①/③）                                91.33%




     二、承诺履行情况
     (一)广东省广晟资产经营有限公司承诺履行情况

     1、根据广东省国土资源厅《关于韶关冶炼厂地块增补
纳入“三旧”改造范围的批复》（粤国土资试点函【2011】
                                           2
1063号），公司下属韶关冶炼厂所占用的土地被纳入"三旧"
改造范围。2011年12月31日，该土地的主要权属人本公司大

股东广东省广晟资产经营有限公司承诺，将对韶关冶炼厂因
“三旧”改造停产及异地搬迁造成的损失在韶关冶炼厂地块
进行“三旧”改造开发时予以补偿。
   承诺时间：2011年12月31日
   承诺期限：长期有效
   履行情况：严格履行承诺，正在履行中。

   2、2019年12月3日，公司董事局审议通过公开发行可转
换公司债券的议案，控股股东作出承诺：
   《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司关于涉及房
地产业务专项自查报告》已如实披露了中金岭南在报告期内
房地产开发项目的自查情况，如中金岭南因存在自查范围内
未披露的闲置土地和炒地、捂盘惜售、哄抬房价的违法违规
行为，给公司和投资者造成损失的，本企业将承担相应的赔
偿责任。
   承诺时间：2019年12月3日

   承诺期限：长期有效
   履行情况：严格履行承诺，正在履行中。
   3、2019年12月3日，公司董事局审议通过公开发行可转

换公司债券的议案，公司控股股东关于公开发行可转换公司

                         3
债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺如下：
    本企业将不越权干预中金岭南经营管理活动，不侵占中

金岭南利益。
    若本企业违反、未履行或未完全履行本承诺函，本企业
将根据证券监管机构的有关规定承担相应的法律责任。
    承诺时间：2019年12月3日
    承诺期限：长期有效
    履行情况：严格履行承诺，正在履行中。

    （二）公司承诺履行情况
    1、2016年2月16日，公司董事局审议通过公司2016年非
公开发行股票方案。2016年8月18日，公司作出承诺：本次通
过非公开发行补充流动资金不用于房地产相关业务，且未来
不会新增房地产开发业务。公司将于2018年12月31日之前放
弃对深圳市中金康发房地产开发有限公司（以下简称“康发
公司”）的控股权。
    2018年12月28日，公司2018年第三次临时股东大会审议
通过《关于调整并延期履行<关于公司房地产开发业务的声

明及承诺函>的议案》，同意将承诺中关于“公司将于2018
年12月31日之前放弃对康发公司的控股权”调整为“康发公
司及其控股子公司天津金康房地产开发有限公司将通过变

更经营范围和公司名称，于2019年12月31日之前退出房地产

                          4
开发业务，实施业务经营转型”。
    承诺时间：2016年8月18日

    承诺调整时间：2018年12月28日
    承诺期限：2019年12月31日之前
    履行情况：履行完毕。
    2、2016年8月18日，公司作出承诺：将积极促进深圳华
加日铝业有限公司（以下简称“华加日铝业”）于2018年12
月31日之前放弃对深圳华加日幕墙科技有限公司（以下简称

“华加日幕墙公司”）之控股权。
    2018年12月28日，公司2018年第三次临时股东大会审议
通过《关于调整并延期履行<关于对深圳华加日幕墙科技有
限公司控股权的承诺函>的议案》，同意公司将原承诺期限
延期两年至2020年12月31日。
    履行情况：2020年12月28日，公司召开第八届董事局第
三十一次会议审议通过了《关于拟解决控股子公司同业竞争
问题的实施方案暨关联交易的议案》。公司控股股东广东广
晟资产经营有限公司全资子公司广东广晟有色金属集团有

限公司（以下简称“广晟有色集团”）以增资扩股的方式对
华科公司增资人民币1.9亿元，本次增资完成后，广晟有色集
团持有华加日幕墙公司54.72%的股权，华加日铝业持有华加

日幕墙公司45.28%的股权。

                             5
    该承诺已履行完毕。
  （三）公司董事、监事及高级管理人员承诺履行情况

    1、2019年12月3日，公司董事局审议通过公开发行可转
换公司债券的议案。公司董事和高级管理人员关于公开发行
可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺如下：
  （1）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输
送利益，也不采用其他方式损害公司利益。
  （2）承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约

束。
  （3）承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、
消费活动。
  （4）承诺由董事局或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司
填补回报措施的执行情况相挂钩。
  （5）如公司未来实施股权激励方案，承诺未来股权激励
方案的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
    本人承诺严格履行上述事项，确保公司填补回报措施能
够得到切实履行。如果本人违反上述承诺或拒不履行承诺，

将按照《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有
关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31
号）等相关规定履行解释、道歉等相应义务，并同意中国证

券监督管理委员会、深圳证券交易所、中国上市公司协会依

                          6
法作出的监管措施；给公司或者股东造成损失的，本人愿意
依法承担相应补偿责任。

    承诺时间：2019年12月3日
    承诺期限：长期有效
    履行情况：严格履行承诺，正在履行中。
    2、2019年12月3日，公司董事局审议通过公开发行可转
换公司债券的议案，公司董事、监事、高级管理人员作出承
诺：

   《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司关于涉及房地
产业务专项自查报告》已如实披露了中金岭南在报告期内房
地产开发项目的自查情况，如中金岭南因存在自查范围内未
披露的闲置土地和炒地、捂盘惜售、哄抬房价的违法违规行
为，给公司和投资者造成损失的，本人将承担相应的赔偿责
任。
    承诺时间：2019年12月3日
    承诺期限：长期有效
    履行情况：严格履行承诺，正在履行中。

       三、投资者接待以及与投资者沟通交流情况
    报告期，公司举办了两场业绩说明会。4月8日，公司通
过全景网以网络方式举办2020年度业绩说明会；5月19日，公

司参加广东省国资委在深圳证券交易所上市大厅举办的主

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题为“不忘来时路，粤企再出发”，以现场和网络互动方式
召开的广东省属国有上市公司集体业绩说明会，回复现场和

网络投资者105项提问。
    报告期，公司接待安信证券、中信建投、申万宏源、博
时基金等四家机构投资者的现场调研，参加华安证券、广发
证券、兴业证券等三家证券公司组织的策略研讨会，回复深
交所互动易投资者提问47项，并耐心接听投资者热线，公司
通过多种方式介绍公司生产经营和发展思路，保持与市场的

沟通交流，倾听市场意见建议，积极维护公司在资本市场的
良好形象。
    四、信息披露情况
    报告期，公司在中国证监会指定信息披露媒体《中国证
券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网披露60项公告，及时、
准确、真实、完整地向投资者、社会公众、市场各方披露公
司生产经营、重大投资、财务报告等情况，保持信息披露透
明度。公司2020年度信息披露工作继续获得深交所考核为A，
这是公司自2012年以来连续9年信息披露考核为A。

    五、投资者参与公司治理情况
    公司按照《公司法》《证券法》《公司章程》等相关规
定，严格规范公司股东大会的召开程序和会议内容，并请两

位律师出席见证。公司股东大会同时提供现场会议和网络投

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票两种参会渠道，确保全体投资者均可以平等有效地参与到
公司治理中，切实维护了广大投资者的合法权益和正当诉求。

公司每次股东大会均设置了股东问答环节，为投资者了解公
司、参与公司治理提供了方便快捷的渠道。公司通过落实各
项制度，保障中小股东知情权、参与权、决策权等各项合法
权益。
   投资者权益保护工作是完善公司治理结构的重要内容，
公司将不断开拓投资者保护工作的新形式、新内容，持续有
效地开展投资者关系管理工作，维护广大投资者合法权益。
   特此公告。


         深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事局
                                   2021 年 8 月 31 日




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