证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2021-078
债券代码：127020 债券简称：中金转债
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
2021年半年度募集资金存放与实际
使用情况的专项报告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）2017年非公开发行募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市中金岭南
有色金属股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
[2017]64号）核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通股
（A股）167,162,280股，募集资金总额1,524,519,993.60元，扣
除保荐和承销费用人民币32,490,399.87元（含税）后，余额人
民币1,492,029,593.73元，再扣除验资费、律师费等发行费用
1,747,162.28 （ 含 税 ） 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 人 民 币
1,490,282,431.45元。实际募集资金净额加上本次非公开发行
股票发行费用可抵扣增值税进项税1,937,975.22元，募集资金
净额（不含税）合计1,492,220,406.67元。该项募集资金于2017
年6月20日全部到位，已经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
1
审验，并出具了瑞华验字[2017]48080004号《验资报告》。
2、截至2021年6月30日募集资金使用情况及结余情况
项目 金额（万元）
募集资金净额（注） 149,222.04
以前年度已投入 100,648.76
以前年度 理财收益及利息 12,458.33
手续费支出 5.58
2020 年 12 月 31 日募集资金余额 61,026.03
直接投入募集资金项目 11,016.73
2021 年度情况 理财收益及利息 1,019.96
手续费支出 0.21
募集资金购买理财产品余额 41,000.00
募集资金专项账户实际余额 10,029.06
注：募集资金净额（不含税）为募集资金总额减去保荐承销、验资及律师等费用(不含
税)后的余额。
（二）2020年公开发行可转换公司债券基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市中金岭南
有色金属股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》
（证监许可[2020]1181号）核准，深圳市中金岭南有色金属股
份有限公司公开发行面值总额人民币380,000.00万元的可转
换公司债券，期限6年，募集资金总额人民币3,800,000,000.00
元，扣除相关发行费用后募集资金净额合计3,784,495,283.02
元。上述募集资金于2020年7月24日全部到位，已经中审众环
会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具了众环验字（2020）
050017号《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司验资报告》。
公司已与中信建投证券股份有限公司以及募集资金专项账
户所在银行签署了《募集资金三方监管协议》。
2
2、截至2021年6月30日募集资金使用情况及结余情况
项目 金额（万元）
募集资金净额（注 1） 378,449.53
以前年度已投入 121,171.91
境外项目投入美元折人民币
186.13
以前年度 与原人民币差额
理财收益及利息 1,283.45
手续费支出 18.12
2020 年 12 月 31 日募集资金余额 258,729.08
直接投入募集资金项目 51,112.65
境外项目投入美元折人民币
-536.10
2021 年度情况 与原人民币差额
理财收益及利息 2,669.92
手续费支出 47.58
募集资金临时补充流动资金余额 9,500.00
募集资金购买理财产品余额 160,000.00
募集资金专项账户实际余额 40,202.66
注 1：募集资金净额（不含税）为募集资金总额扣除相关发行费用后的余额。
注 2：差额为多米尼加项目美元及比索投入后，按期间平均汇率折人民币后，与原币换
汇人民币之差。
二、募集资金管理与存放情况
（一）2017年非公开发行募集资金管理与存放情况
1、募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，根
据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则（2020
年修订）》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020
年修订）》和公司《募集资金管理办法》等规定要求，公司
对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构以及募集资
金专项账户所在银行签署了《募集资金三方监管协议》。
2、募集资金专项账户存放及余额情况
3
公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定以及根据
《中金岭南有色金属股份有限公司募集资金管理办法》的要
求并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储。2017
年7月18日本公司与国泰君安证券及中国建设银行股份有限
公司广州荔湾支行签订了《募集资金三方监管协议》，2017
年7月18日本公司与国泰君安证券及中国银行股份有限公司
深圳市分行签订了《募集资金三方监管协议》，2017年7月18
日本公司与国泰君安证券及广发银行股份有限公司深圳分
行签订了《募集资金三方监管协议》，2017年7月18日本公司
及下属分公司深圳市中金岭南有色金属股份有限公司凡口
铅锌矿与国泰君安证券及中国银行股份有限公司韶关分行
签订了《募集资金三方监管协议》,2017年7月18日本公司及
下属子公司深圳市中金岭南科技有限公司与国泰君安证券
及中国银行股份有限公司深圳龙岗支行签订了《募集资金三
方监管协议》，2019年10月31日本公司及下属子公司深汕特
别合作区中金岭南新材料有限公司与国泰君安证券及中国
银行股份有限公司深圳坪山支行签订了《募集资金三方监管
协议》，明确了各方的权利和义务。
公司于2020年1月10日披露了《关于更换保荐机构及保荐
代表人的公告》（见公告编号2020-03），中信建投证券股份
有限公司（以下简称“中信建投证券”）担任公司公开发行
可转换公司债券的保荐机构，将承接原国泰君安证券对公司
4
2017年度非公开发行股票尚未使用完毕的募集资金的管理和
使用持续督导工作。鉴于保荐机构变更，公司已与募集资金
专项账户开户银行和中信建投证券重新签署了《募集资金三
方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募
集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至2021年6月30日止，《募集资金三方监管协议》均得到了
切实有效的履行。
截至2021年6月30日止，募集资金存储情况列示如下（含
利息收入）：
单位：万元
账户名称 银行名称 银行账号 账户类别 金额
深圳市中金岭南有色金属 中国银行韶
678268836672 募集资金专户 100.90
股份有限公司凡口铅锌矿 关分行
深圳市中金岭南有色金属 广发银行深 955088000628
募集资金专户 2,415.83
股份有限公司 圳分行 3900123
深圳市中金岭南科技有限 中国银行深
741968902422 募集资金专户 6,810.28
公司 圳坪山支行
深汕特别合作区中金岭南 中国银行深
766672760010 募集资金专户 702.05
新材料有限公司 圳坪山支行
合计 10,029.06
（二）2020年公开发行募集资金管理与存放情况
1、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指
引（2020年修订）》、《深圳市中金岭南有色金属股份有限
公司募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金采取了专
户存储管理，并与保荐机构中信建投证券股份有限公司以及
5
募集资金专项账户所在银行签署了《募集资金三方监管协
议》。
2、募集资金专项账户存放及余额情况
公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定以及根据
《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司募集资金管理办
法》的要求并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户
存储。2020年8月3日，本公司及下属分公司凡口铅锌矿、丹
霞冶炼厂分别与中信建投证券及中国银行股份有限公司签
订了《募集资金三方监管协议》，本公司与中信建投证券及
中国银行股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
2020年9月28日，本公司及中金岭南（香港）矿业有限公司与
中信建投证券及平安银行股份有限公司香港分行签订了《募
集资金三方监管协议》。2020年11月6日，本公司及子公司多
米尼加矿业公司、佩利雅公司、全球星矿业公司分别与中信
建投证券及中国工商银行股份有限公司签订了《募集资金三
方监管协议》，本公司及子公司多米尼加矿业公司与中信建
投证券及多米尼加储备银行签订了《募集资金三方监管协
议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金
三方监管协议（范本）》不存在重大差异。2021年5月13日，
本公司及中金岭南（香港）矿业有限公司与中信建投证券及
法国巴黎银行香港分行签订了《募集资金三方监管协议》。
截至2021年6月30日止，《募集资金三方监管协议》均得到了
6
切实有效的履行。
截至2021年6月30日止，募集资金存储情况列示如下：
单位：万元
账户类 折人民币
账户名称 银行名称 银行账号 币种 原币金额
别 金额
深圳市中金岭南 中国建设银行 44250100
募集资
有色金属股份有 深圳华侨城支 00070000 人民币 1,655.34 1,655.34
金专户
限公司 行 3166
深圳市中金岭南
中国银行深圳 74587379 募集资
有色金属股份有 人民币 325.16 325.16
市分行营业部 9567 金专户
限公司
深圳市中金岭南
有色金属股份有 中国银行韶关 66787345 募集资
人民币 1,104.16 1,104.16
限公司凡口铅锌 分行仁化支行 7246 金专户
矿
深圳市中金岭南
有色金属股份有 中国银行韶关 68347344 募集资
人民币 2,096.56 2,096.56
限公司丹霞冶炼 分行仁化支行 9194 金专户
厂
385-758- 人民币 12.82 12.82
平安银行香港 募集资
2-000005 港币 -
分行 金专户
11 美元 1,819.09 11,751.50
00001-60
中金岭南（香港） 募集资
6589-008 美元 2,500.00 16,150.25
矿业有限公司 金专户
法国巴黎银行 -16
香港分行 00001-60
募集资
6589-012 人民币 - -
金专户
-04
01250016
中国工商银行 募集资
佩利雅公司 00000034 美元 999.53 6,457.05
澳洲分行 金专户
764
01250012
中国工商银行 募集资
全球星矿业公司 00000026 美元 - -
澳洲分行 金专户
066
01250012
多米尼加矿业公 中国工商银行 募集资
00000026 美元 - -
司 澳洲分行 金专户
190
7
多米尼加矿业公 多米尼加储备 96031087 募集资
美元 97.76 631.52
司 银行 28 金专户
多米尼加矿业公 多米尼加储备 96031083 募集资 多米尼加
160.39 18.29
司 银行 52 金专户 比索
合计 40,202.66
三、募集资金使用情况
（一）2017年非公开发行募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表
公司募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
2、募投项目先期投入及置换情况
公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
3、闲置募集资金进行现金管理，投资相关理财产品情
况
2020年8月27日，公司第八届董事局第二十六次会议审议
通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》。同意公司及全资子公司深圳市中金岭南科技有限公司
使用不超过59,000万元闲置募集资金购买安全性高、流动性
好、低风险、期限不超过12个月的保本型产品，相关决议自
董事局审议通过一年之内有效，该等资金额度在决议有效期
内可滚动使用。
公司使用部分闲置募集资金在2020年度购买并延续至本
年的理财产品，以及公司在本年度购买的理财产品的具体情
况如下：
8
办理 签约 产品类 金额 预计年化 收益
产品名称 期限
单位 银行 型 （万元） 收益率 （万元）
中国银 挂钩型结构 保本保
1.5%或 2020.9.7-
行深圳 性存款（机构 最低收 38,000 625.28
3.3% 2021.3.8
市分行 客户） 益型
中国银 挂钩型结构性 保本保
深圳市 1.3%或 2021.3.12
行深圳 存款（机构客 最低收 3,000 26.11
中金岭 3.53% -2021.6.10
市分行 户） 益型
南有色
金属股
中国银 挂钩型结构性 保本保
份有限 1.3%或 2021.3.12
行深圳 存款（机构客 最低收 32,000 未到期
公司 3.55% -2021.8.26
市分行 户） 益型
中国银 挂钩型结构 保本保
1.5%或 2020.9.7-202
行深圳 性存款（机构 最低收 18,000 296.19
3.3% 1.3.8
市分行 客户） 益型
中国银 挂钩型结构性 保本保
1.3%或 2021.3.12
深圳市 行深圳 存款（机构客 最低收 5,000 43.52
3.53% -2021.6.10
中金岭 市分行 户） 益型
南科技
有限公 中国银 挂钩型结构性 保本保
1.3%或 2021.3.12
司 行深圳 存款（机构客 最低收 9,000 未到期
3.55% -2021.8.26
市分行 户） 益型
4、超募资金使用情况
公司不存在超募集资金。
5、募集资金使用的其他情况
本期公司募集资金除使用于募投项目本身和利用部分
闲置资金在董事会授权额度范围内进行现金管理购买理财
产品外，不存在用于其他情况的情形。
（二）2020年公开发行募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表
9
公司募集资金使用情况对照表详见本报告附件2。
2、募投项目先期投入及置换情况
2020年8月29日，公司第八届董事局第二十次会议审议通
过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金
的议案》，同意公司使用296,500,453.42元的募集资金置换预
先已投入多米尼加矿业公司迈蒙矿年产200万吨采选工程项
目和丹霞冶炼厂炼锌渣绿色化升级改造项目的自筹资金。
2020 年 9 月 ， 公 司 已 经 从 募 集 资 金 专 户 将 人 民 币
88,145,330.00元转出非募集资金账户，多米尼加矿业公司将人
民币208,355,123.42元转出至非募集资金账户。
3、闲置募集资金进行现金管理，投资相关理财产品情况
2020年8月27日，公司第八届董事局第二十六次会议审议
通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》。同意公司使用不超过120,000万元闲置募集资金购买安
全性高、流动性好、低风险、期限不超过12个月的保本型产
品，相关决议自董事局审议通过一年之内有效，该等资金额
度在决议有效期内可滚动使用。(公告编号：2020-82)
2021年1月23日，公司第八届董事局第三十二次会议审议
通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》。同意公司使用不超过200,000万元闲置募集资金购买安
全性高、流动性好、低风险、期限不超过12个月的保本型产
品，相关决议自董事局审议通过一年之内有效，该等资金额
10
度在决议有效期内可滚动使用。(公告编号：2021-007)
公司在2020年度购买并延续至本年的理财产品，以及公
司在本年度购买的理财产品的具体情况如下：
办理 签约 产品类 金额 预计年化 收益
产品名称 期限
单位 银行 型 （万元） 收益率 （万元）
中国银 保本保
挂钩型结构性存 1.5%或 2020.9.7–
行深圳 最低收 70,000 1,151.84
款（机构客户） 3.3% 2021.3.8
市分行 益型
挂钩汇率区间累
中国工
计型法人人民币 保本浮 最高
商银行 2020.9.4–
结构性存款-专户 动收益 50,000 3.45%最低 1,276.03
韶关南 2021.6.1
型 2020 年第 148 型 1.5%
门支行
期I款
深圳市 中国银 保本保
挂钩型结构性存款 1.3%或 2021.3.12
中金岭 行深圳 最低收 70,000 未到期
（机构客户） 3.55% -2021.9.8
南有色 市分行 益型
金属股 兴业银 兴业银行企业金融 保本浮 1.8%或
2021.3.12
份有限 行深圳 人民币结构性存款 动收益 30,000 3.55%或 未到期
-2021.9.9
公司 分行 产品 型 3.71%
国泰君
国泰君安证券睿博
安证券 本金保 0%至 2021.3.12
系列全天候指数 20,000 未到期
股份有 障型 4.725% -2021.9.8
21008号收益凭证
限公司
中国工 挂钩汇率区间累计
保本浮
商银行 型法人结构性存款 最高3.70% 2021.6.4
动收益 40,000 未到期
韶关南 产品-专户型2021 最低1.5% -2021.12.8
型
门支行 年第158期T款
4、超募资金使用情况
公司不存在超募集资金。
5、募集资金使用的其他情况
2020年8月27日，公司第八届董事局第二十六次会议审议
通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》。同意公司使用不超过人民币120,000万元闲置募集
资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营
11
使用，不得使用闲置募集资金直接或间接进行证券投资、衍
生品交易等高风险投资。上述资金使用期限自董事会审议通
过之日起不超过十二个月，到期归还至募集资金专项账户。
(公告编号：2020-83)
截止2021年6月30日，公司使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金余额9,500万元。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）2017年非公开发行募集资金
经公司2019年3月28日召开的第八届董事局第十二次会
议审议通过，公司决定调整新材料研发中心项目达到预定可
使用状态日期为2019年12月。（公告编号：2019-37）
经公司2019年8月27日召开的第八届董事局第十五次会
议审议通过，公司决定调整尾矿资源综合回收及环境治理开
发项目募集资金投入金额为34,402.30万元，项目达到预定可
使用状态日期为2021年12月；变更高性能复合金属材料项目
实施主体为深汕特别合作区中金岭南新材料有限公司，实施
地址变更为深圳市深汕特别合作区鹅埠镇标准工业厂房，项
目达到预定可使用状况日期为2021年7月；调整高功率无汞电
池锌粉及其综合利用项目募集资金投入金额为7,208.42万元，
项目达到预定可使用状态日期为2020年9月。（公告编号：
2019-72）
经公司2020年3月6日召开的第八届董事局第二十三次会
12
议及第八届监事会第十一次会议审议通过，公司决定调整新
材料研发中心项目达到预定可使用状态日期为2020年12月31
日。（公告编号：2020-19）
经公司2021年3月29日召开的第八届董事局三十三次会
议及第八届监事会第十八次会议审议通过，及公司2021年4
月21日召开的2020年度股东大会投票通过，公司决定将高性
能复合金属材料项目的实施主体名称变更为深圳市深汕特
别合作区中金岭南新材料有限公司，项目投资总额变更为
25,720.10万元，使用募集资金投资额变更为24,020.10万元，并
将该项目募集资金节余2,307.9万元永久补充流动资金，项目
计划达到预定使用状态时间变更为2022年7月。（公告编号：
2021-025，2021-017，2021-042）
（二）2020年公开发行募集资金
经公司2021年3月29日召开的第八届董事局第三十三次
审议通过，公司决定将 “丹霞冶炼厂炼锌渣绿色化升级改
造项目”达到预定可使用状态日期由原计划的2021年6月30
日调整至2022年6月30日。（公告编号：2021-026）
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2021年6月30日，本公司不存在未及时、真实、准确、
完整披露募集资金使用信息的情况，公司不存在违规情况。
特此公告。
13
附件1：2017年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
附件2：2020年公开发行可转债募集资金使用情况对照表
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事局
2021 年 8 月 31 日
14
附件1：募集资金使用情况对照表（2017年）
单位：万元
募集资金总额 149,222.04（注 1） 本年度投入募集资金总额 11,040.72
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 70,896.48 已累计投入募集资金总额 111,665.48（注 2）
累计变更用途的募集资金总额比例 47.51%
项目 项目
截至期
是否已 达到 可行
末投资 本年
承诺投资项 变更项 募集资金 截至期末 预定 是否达 性是
调整后投资 本年度投 进度 度实
目和超募资 目（含 承诺投资 累计投入 可使 到预计 否发
总额(1) 入金额 （%） 现的
金投向 部分变 总额 金额(2) 用状 效益 生重
(3)＝ 效益
更） 态日 大变
(2)/(1)
期 化
承诺投资项
目
尾矿资源综
2021
合回收及环 不适
是 60,701.00 34,402.30 2,882.28 9,158.44 26.62 年 12 不适用 否
境治理开发 用
月
项目
高性能复合 2022
不适
金属材料项 是 26,328.00 24,020.10 4,905.69 11,786.37 49.07 年7 不适用 否
用
目 月
高功率无汞
2020
电池锌粉及 1030.
是 15,096.00 7,208.42 - 6,484.31 89.95 年9 是 否
其综合利用 53
月
项目
2020
新材料研发 4,315.08 不适
否 4,592.00 4,592.00 23.9 93.97 年 12 不适用 否
中心项目 （注 3） 用
月
补充一般流 不适 不适
否 45,735.00 45,735.00 3,228.85 45,735.00 100.00 不适用 否
动资金项目 用 用
永久补充流 不适 不适 不适
36,494.18 - 34,186.28 93.68 不适用
动资金 用 用 用
承诺投资项
152,452.00 152,452.00 11,040.72 111,665.48 73.25
目小计
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 本报告期内，项目可行性未发生重大变化。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不存在实际募集资金净额超过计划募集资金金额的情况。
募集资金投资项目实施地点变更情况 变更高性能复合金属材料项目实施地址变更为深圳市深汕特别合作
15
区鹅埠镇标准工业厂房。（公告编号：2019-72）
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
高功率无汞电池锌粉及其综合利用项目、新材料研发中心项目均已经
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 按计划结项，剩余资金为暂未支付质保金及项目结余资金。
截止 2021 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金：（1）购买保本型银
尚未使用的募集资金用途及去向 行理财产品 41,000 万元；（2）其余 10,029.06 万元存放于募集资金
专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注1：募集资金总额149,222.04万元为扣减保荐承销等发行费用后的金额。
注2：已使用募集资金总额中包含募集资金投资项目结余募集资金用于永久补充流动资
金的金额。
注3：累计投入金额已扣除因汇率变动导致的退款。
16
附件2：募集资金使用情况对照表（2020年）
单位：万元
募集资金总额 378,449.53（注 1） 本年度投入募集资金总额 51,112.65
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 172,284.56（注 2）
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目
截至期
是否已 达到 项目可
末投资 本年
承诺投资项 变更项 截至期末 预定 是否达 行性是
募集资金承 调整后投资 本年度投 进度 度实
目和超募资 目（含 累计投入 可使 到预计 否发生
诺投资总额 总额(1) 入金额 （%） 现的
金投向 部分变 金额(2) 用状 效益 重大变
(3)＝ 效益
更） 态日 化
(2)/(1)
期
承诺投资项
目
多米尼加矿
业公司迈蒙 2022
不适
矿年产 200 否 173,000.00 173,000.00 23,435.75 53,098.35 30.69 年 12 不适用 否
用
万吨采选工 月
程项目
丹霞冶炼厂
2022
炼锌渣绿色 不适
否 141,000.00 141,000.00 21,533.00 56,777.42 40.27 年6 不适用 否
化升级改造 用
月
项目
凡口铅锌矿
2021
采掘废石资 77.55 不适
否 16,000.00 16,000.00 6,143.90 12,408.79 年7 不适用 否
源化利用技 （注 3） 用
月
术改造项目
补充一般流 不适 不适
否 50,000.00 50,000.00 - 50,000.00 100.00 不适用 否
动资金项目 用 用
承诺投资项 172,284.5
380,000.00 380,000.00 51,112.65 45.34
目小计 6
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不存在实际募集资金净额超过计划募集资金金额的情况。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
17
根据《公开发行可转换公司债券募集资金说明书》，在本次发行募集资
金到位之前，如果公司根据经营状况和发展规划，对部分项目以自筹资
金先行投入的，对先行投入部分，在本次发行募集资金到位之后予以全
额置换。公司拟使用募集资金 29,650.05 万元置换预先投入的自筹资
金，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金
投向和损害股东利益的情形。本次募集资金置换时间距离募集资金到账
募集资金投资项目先期投入及置换情况
时间不超过 6 个月。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司
以自筹资金预先投入上述募集资金投资项目情况进行了审核，并出具了
鉴证报告。保荐机构中信建投证券股份有限公司出具了关于深圳市中金
岭南有色金属股份有限公司关于使用募集资金置换预先已投入募投项
目自筹资金的核查意见。保荐机构对中金岭南使用募集资金置换预先已
投入募投项目自筹资金事项无异议。（公告编号：2020-84）
2020 年 8 月 27 日，公司第八届董事局第二十六次会议审议通过了《关
于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司使
用不超过人民币 120,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于
与主营业务相关的生产经营使用，不得使用闲置募集资金直接或间接进
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 行证券投资、衍生品交易等高风险投资。上述资金使用期限自董事会审
议通过之日起不超过十二个月，到期归还至募集资金专项账户。(公告
编号：2020-83)
截止 2021 年 6 月 30 日，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
余额 9,500.00 万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 截止本报告期末，募投项目正在进行，未能决定募集资金结余的金额。
截止 2021 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金：（1）购买保本型理财
尚未使用的募集资金用途及去向 产品 160,000 万元；（2）临时补充流动资金 9,500 万元；（3）其余
40,202.66 万元存放于募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注1：募集资金总额378,449.53万元为扣减保荐承销等发行费用后的金额。
注2：已使用募集资金总额中包含2020年完成置换的募投项目先期投入的自筹资金。
注3：截止至报告披露日，凡口铅锌矿采掘废石资源化利用技术改造项目主体工程已完
工。
18