证券代码：000060        证券简称：中金岭南        公告编号：2021-106
债券代码：127020        债券简称：中金转债



   深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
         第九届董事会第一次会议
       独立董事事前认可和独立意见

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。



     根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳市中金岭
南有色金属股份有限公司章程》、《深圳市中金岭南有色金属
股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，公司就《关
于参与广东省广晟财务有限公司混合所有制改革的议案》与
我们进行了事前沟通，经认真审阅拟提请公司董事会审议的
该项议案相关资料，作为公司第九届董事会独立董事，基于
独立、客观判断的原则，同意将该项议案提交公司第九届董
事会第一次会议审议，并就本次会议审议的有关议案发表独
立意见如下：
     一、审议《关于聘任公司总裁、董事会秘书的议案》；
     本次会议聘任的公司总裁、董事会秘书在任职资格方面
拥有其履行职责所具备的能力和条件，符合《公司法》、《公
司章程》等有关高级管理人员任职的要求，不是失信被执行

                                  1
人，不存在《公司法》规定禁止任职以及被中国证监会处以
市场禁入处罚并且尚未解除的情况，其提名、聘任程序符合
《公司法》和《公司章程》等有关规定，同意本次会议形成
的聘任决议。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
    二、审议《关于聘任公司副总裁等高级管理人员的议案》；
    本次会议聘任的公司副总裁在任职资格方面拥有其履
行职责所具备的能力和条件，符合《公司法》、《公司章程》
等有关高级管理人员任职的要求，不是失信被执行人，不存
在《公司法》规定禁止任职以及被中国证监会处以市场禁入
处罚并且尚未解除的情况，其提名、聘任程序符合《公司法》
和《公司章程》等有关规定，同意本次会议形成的聘任决议。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
    三、审议《2021 年第三季度公司担保情况的报告》；
    报告期公司对外担保均为对全资子公司、控股子公司提
供担保，不存在与中国证监会《关于规范上市公司与关联方
资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发公
告〔2017〕16 号）及《关于规范上市公司对外担保行为的通
知》（证监发〔2005〕120 号）相违背的情况。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
    四、审议《关于公司控股股东及其关联方资金占用情况
的报告》；
    报告期公司与关联方发生的关联交易均为经营性往来，
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不存在公司控股股东及其关联方违规占用公司资金的情况。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
    五、审议《2021 年三季度套期保值情况报告》；
    报告期公司套期保值业务均严格遵照公司相关制度执
行，不存在公司套期保值业务有不符合相关法律法规和公司
有关规定的情形。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
    六、审议《关于公司 2022 年度套期保值计划的议案》；
    公司进行与生产经营相关的产品及原材料的套期保值
业务，旨在充分利用期货市场的套期保值功能，规避产品及
原材料价格大幅波动对公司业绩的影响，具有必要性和可行
性；公司制定了《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司期
货套期保值管理制度》、《深圳市中金岭南有色金属股份有
限公司期货套期保值业务实施细则》等制度，对套期保值业
务作出了明确规定，并制定了相关风险控制措施。公司开展
生产原材料和产品等保值业务的审批程序符合国家相关法
律、法规及《公司章程》的有关规定。我们同意公司及全资、
控股子公司2022年度套期保值计划，同时公司应严格落实套
期保值相关风险管理制度，提高市场研判能力，严格防控期
货套期保值业务中的各项风险。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票；
    七、审议《关于参与广东省广晟财务有限公司混合所有
制改革的议案》；
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    公司根据中联国际评估咨询有限公司出具的《广东省广
晟财务有限公司拟增资扩股涉及其股东全部权益价值资产
评估报告》（中联国际评字【2021】第 VNGPC0697 号）对广
东省广晟财务有限公司（以下简称“广晟财务公司”）进行
增资，公司与关联方的关联交易遵循公允的市场价格和条件,
不会造成对公司利益的损害；本次关联交易事项关联董事回
避表决；公司在审议该议案时的决策程序符合《深圳证券交
易所股票上市规则》《公司关联交易制度》有关规定,议案中
提及的关联交易对上市公司以及全体股东而言是公平的,关
联交易不存在损害中小股东的情况。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
    此独立意见。


                   深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
                     独立董事：刘放来、黄俊辉、罗绍德
                                      2021 年 10 月 30 日




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