证券代码：000060        证券简称：中金岭南       公告编号：2022-001
债券代码：127020        债券简称：中金转债



   深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
   关于2021年第四季度可转换公司债券
               转股情况公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




     特别提示：
     中金转债（债券代码：127020）转股期限为2021年1
月25日至2026年7月19日，截至目前，转股价格为人民币
4.63元/股。


     根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易
所可转换公司债券业务实施细则》有关规定，深圳市中金岭
南有色金属股份有限公司（以下简称“公司”或“中金岭南”）
现将 2021 年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”
或“中金转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：
     一、 中金转债发行上市基本情况
     （一）可转换公司债券发行情况
     经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市中金岭南
有色金属股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》
                                  1
（证监许可[2020]1181 号）核准，公司于 2020年7月20日公
开发行了3,800 万张可转换公司债券，每张面值100元，发行
总额380,000.00万元。

     （二）转换公司债券上市情况
     经深圳证券交易所“深证上[2020]703号”文同意，公
司380,000.00万元可转换公司债券于2020年8月14日起在深
交 所 上 市 交 易 ， 债 券 简 称 “ 中 金 转 债 ”， 债 券 代 码
“127020.SZ”。
     （三）可转换公司债券转股情况
     根据相关法律法规和《深圳市中金岭南有色金属股份
有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》，公司可
转换公司债券自2021年1月25日起可转换为公司股份。
     （四）可转债转股价格调整情况
     根据相关规定和《深圳市中金岭南有色金属股份有限
公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，本次
发行可转换公司债券的初始转股价格为4.71元/股。
     经公司2020年度股东大会审议通过，公司于2021年6
月18日实施了2020年度权益分配方案：以股权登记日当日
（即2021年6月17日）的公司总股本3,569,943,680股为基数，
向全体股东每10股派现金红利0.839939元（含税）。根据中
国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关
规定及《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司公开发行
可转换公司债券募集说明书》的规定，“中金转债”的转
                                 2
    股价格由原来的4.71元/股调整为4.63元/股，调整后的转股
    价格于2021年6月18日生效。具体情况详见公司于2021年6
    月11日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网披露
    的《关于“中金转债”转股价格调整的公告》。（公告编号：
    2021-055）
           二、 可转债转股及股份变动情况
           2021 年第四季度，中金转债因转股减少 724 张 （票面
    金额为 72,400 元），转股数量 15,623 股；截止 2021 年 12 月
    31 日 剩 余 可 转 债 34,279,546 张 （ 票 面 金 额 为
    3,427,954,600 元）。公司 2021 年第四季度股份变动情况如下：
                                                                                        单位：股
                           本次变动前                                                    本次变动后
                                                     本次变动增减（＋，－）
                        2021 年 9 月 30 日                                            2021 年 12 月 31 日
                                                可转债转股
                         数量           比例                 其他       小计           数量           比例
                                                   数量

一、有限售条件股份      1,127,425       0.03%                71,250       71,250      1,198,675        0.03%


   高管锁定股           1,127,425       0.03%                71,250       71,250      1,198,675        0.03%


二、无限售条件股份   3,648,891,565    99.97%        15,623   -71,250     -55,627   3,648,835,938      99.97%


  三、股份总数       3,650,018,990   100.00%        15,623          0     15,623   3,650,034,613    100.00%



           三、其他
           投资者如需了解“中金转债”的其他相关内容，请查阅
    公 司 于 2020 年 7 月 16 日 刊 登 在 巨 潮 资 讯 网
    （www.cninfo.com.cn）上的《深圳市中金岭南有色金属股份
    有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。
           咨询部门：公司董事会办公室
                                                      3
    咨询电话：0755-82839363
    四、备查文件
    中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发
行人股本结构表》。


    特此公告。


            深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事会
                                     2022 年 1 月 5 日




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