证券代码：000060        证券简称：中金岭南       公告编号：2022-011
债券代码：127020        债券简称：中金转债



      深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
      第九届董事会第六次会议独立董事
            事前认可和独立意见

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




     根据《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公
司章程》、公司《独立董事工作制度》、公司《募集资金管理
办法》等相关规定，公司就《2022 年度公司日常关联交易金
额预测的议案》和《关于确定公司 2022 年度证券投资规模总
额度的议案》与我们进行了事前沟通，经认真审阅拟提请公
司董事会审议的该两项议案相关资料，作为公司第九届董事
会独立董事，基于独立、客观判断的原则，同意将该两项议
案提交公司第九届董事会第六次会议审议，并就本次会议审
议的有关议案发表独立意见如下：
     一、审议《2022 年度公司日常关联交易金额预测的议案》；
     同意公司 2022 年日常关联交易金额预测情况,公司与关
联方的日常关联交易遵循公允的市场价格和条件,不会造成
对公司利益的损害。本次关联交易事项关联董事回避表决，

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公司在审议该议案时的决策程序符合《深圳证券交易所股票
上市规则》《公司关联交易制度》有关规定,议案中提及的关
联交易对上市公司以及全体股东而言是公平的,关联交易不
存在损害中小股东的情况,符合公司和全体股东的利益。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
    二、审议《关于 2021 年度公司董事、监事、高级管理
人员报酬情况报告的议案》；
    公司 2021 年度董事、监事、高级管理人员报酬的决策程
序及确定依据符合相关法律法规、《公司章程》、公司《董
事、监事及高级管理人员薪酬和考核管理办法》等规定，符
合公司所处地域、行业的薪酬水平，同意将该议案提交公司
股东大会审议。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
    三、审议《关于调整公司独立董事津贴的议案》；
    公司本次调整独立董事津贴标准是根据中国证监会《上
市公司独立董事规则》、《公司章程》等相关规定，结合公
司所处行业、地区经济发展水平及公司实际经营情况制定的，
有利于调动公司独立董事的工作积极性，强化独立董事勤勉
尽责的意识，促进公司规范运作，决策程序符合相关法律法
规的规定，不存在损害公司及投资者利益的情形。
    同意将该议案提交公司股东大会审议。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
    四、审议《关于拟变更第九届董事会独立董事的议案》；
    对公司第九届董事会独立董事候选人廖江南先生的提
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名程序以及任职资格进行了审核，公司第九届董事会独立董
事候选人的提名程序符合《公司法》、《上市公司独立董事
规则》、《公司章程》等相关规定；候选人的任职资格符合
《公司法》、《公司章程》等有关独立董事任职的要求，近
三年未受到中国证监会处罚和证券交易所纪律处分、不存在
因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国
证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不是失信被执行
人。
       同意董事会关于独立董事候选人的提名，同意将该议案
提交公司股东大会审议。
       表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
       五、审议《2021 年度利润分配预案》；
       公司 2021 年度利润分配预案符合《公司法》、 公司章程》、
企业会计准则等有关规定，同意提交公司股东大会审议。
       表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
       六、审议《2021 年度担保情况报告》；
       2021 年度（下称“报告期”）公司对外担保均为对全资
子公司、控股子公司提供担保，不存在与中国证监会《关于
规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干
问题的通知》（证监发公告〔2017〕16 号）及《关于规范上
市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120 号）相违
背的情况。
       表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
       七、审议《关于公司控股股东及其关联方资金占用情况
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的报告》；
    报告期，公司与关联方发生的关联交易均为经营性往来，
不存在公司控股股东及其关联方违规占用公司资金的情况。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
    八、审议《2021 年度内部控制评价报告》；
    公司出具的《2021年度内部控制评价报告》真实客观反
映了目前公司内部控制体系建设、内控制度执行和监督的实
际情况。公司内部控制制度基本完善，各项内部控制制度符
合国家有关法律、法规和监管部门的要求。公司的内控体系
与相关制度能够适应公司管理的要求和发展的需要，能够对
编制真实公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项
业务的健康运行及公司经营风险的控制提供保证。报告期内，
公司不存在违反公司各项内部控制制度的情形。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
    九、审议《关于调整公司部分募集资金投资项目实施进
度的议案》；
    本次调整部分募投项目实施期限是根据公司募投项目
的实际实施情况做出的审慎决定，不会对公司的正常经营产
生重大影响，也不存在变更募集资金投向以及损害公司股东
利益的情形。公司本次部分募投项目实施进度调整事项履行
了必要的决策程序，符合中国证监会、深圳证券交易所关于
上市公司募集资金使用的相关规定。同意本次部分募投项目
的实施进度调整。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
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    十、审议《2021 年度证券投资情况的报告》；
    报告期内公司进行证券投资的资金来源于子公司自有
资金，不会对公司正常经营带来影响。公司 2021 年半年度开
展的证券投资活动，符合《深圳证券交易所上市公司规范运
作指引》《公司章程》及《公司证券投资管理制度》等相关
规定，不存在违反法律法规及规范性文件规定的情形，决策
程序合法合规，实施了风险控制，保证了资金安全，不存在
损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
    十一、审议《关于确定公司 2022 年度证券投资规模总
额度的议案》；
    公司进行证券投资的资金来源于子公司自有资金，不会
对公司正常经营带来影响。公司全资子公司开展的证券投资
活动，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作》《公司章程》及公司《证券投
资管理制度》等相关规定，不存在违反法律法规及规范性文
件规定的情形，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股
东利益的情形。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
    十二、审议《2021 年度套期保值情况报告》；
    报告期公司套期保值业务均严格遵照公司相关制度执
行，不存在公司套期保值业务有不符合相关法律法规和公司
有关规定的情形。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
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    十三、审议《2021 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告》；
    公司出具的《2021 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告》真实反映了公司 2021 年度募集资金存放、使用、
管理情况，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》
及公司《募集资金管理办法》的相关规定，募集资金的实际
使用情况与公司信息披露的内容一致，不存在改变或变相改
变募集资金投向和损害股东利益的情况。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
    十四、审议《关于广东省广晟财务有限公司提供金融服
务业务的专项说明》；
    公司严格遵守与广东省广晟财务有限公司签订的《金融
服务协议》，各项业务开展均在协议约定范围内，并进行了
风险持续评估、制定了风险处置预案，有效确保关联交易的
公允和上市公司资金的独立，有效防范资金被关联人占用的
风险，维护了上市公司的利益。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
    此独立意见。


                   深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
                       独立董事：刘放来、黄俊辉、罗绍德
                                       2022 年 3 月 29 日



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