中信建投证券股份有限公司
            关于深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
                          2021 年度保荐工作报告


    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）
作为深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称“中金岭南”、“公司”）
公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
1号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第13号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，需对中金岭南履行
持续督导职责，持续督导期间至2021年12月31日，特此出具2021年度保荐工作报
告。
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司        被保荐公司简称：中金岭南
保荐代表人姓名：龙敏                          联系电话：020-38381082
保荐代表人姓名：龚建伟                        联系电话：020-38381065

       一、保荐工作概述

                 项目                                 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                        是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                    0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                                         是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                        是
3.募集资金监督情况
                                                         12次
（1）查询公司募集资金专户次数
                                         （专户银行每月提供银行对账单供审核）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
                                                         是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                                 1次
（2）列席公司董事会次数                                   1次
（3）列席公司监事会次数                                   1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                                         1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                      是
                                        发现的问题：1、因市场环境变化，2017年非公
                                        开发行募投项目中“尾矿资源综合回收及环境
                                        治理开发项目”投入进度缓慢；2、境外疫情形
                                        势依然严峻，可能影响2020年可转债募投项目
                                        “多米尼加矿业公司迈蒙矿年产200万吨采选
                                        工程项目”的实施进度；
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况   整改情况：公司已积极应对市场变化，综合考
                                        虑市场环境变化及公司新材料高质量发展策略
                                        等因素，在原有募集资金投资方向不变的情况
                                        下，公司拟对2017年非公开募投项目中“高性
                                        能复合金属材料项目”的达到预定可使用状态
                                        时间进行调整；时刻关注境外疫情的影响，提
                                        高公司经营效率及募集资金使用效率
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                      12
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                    不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                     0次
（2）报告事项的主要内容                                  不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                          不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                                否
（2）关注事项的主要内容                                  不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                          不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                       是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                             1次
（2）培训日期                                          2021年12月
                                        对上市公司董事、监事、高级管理人员、中层
（3）培训的主要内容
                                        以上管理人员及公司控股股东等相关人员就上
                                          市公司规范运作、上市公司董事、监事、高级
                                          管理人员的行为规范、重大事项的信息披露、
                                          募集资金管理与使用、对外担保等相关规定进
                                          行培训
11.其他需要说明的保荐工作情况                                无

     二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

              事 项                      存在的问题                  采取的措施
 1.信息披露                                 无                         不适用
 2.公司内部制度的建立和执行                 无                         不适用
 3．“三会”运作                            无                         不适用
 4.控股股东及实际控制人变动                 无                         不适用
 5.募集资金存放及使用                       无                         不适用
 6.关联交易                                 无                         不适用
 7.对外担保                                 无                         不适用
 8.收购、出售资产                           无                         不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财              无                         不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
                                          积极配合                     不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技            不适用                       不适用
术等方面的重大变化情况）

     三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                          是否履行     未履行承诺的原
                    公司及股东承诺事项
                                                            承诺         因及解决措施
控股股东广晟公司于2011年12月31日承诺：“根据广东省国
土资源厅《关于韶关冶炼厂地块增补纳入"三旧"改造范围的
批复》（粤国土资试点函【2011】1063号），公司下属韶
关冶炼厂所占用的土地被纳入"三旧"改造范围。2011 年 12
                                                          履行完毕         不适用
月 31 日该土地的主要权属人本公司大股东广东省广晟资产
经营有限公司承诺，将对韶关冶炼厂因"三旧"改造停产及异
地搬迁造成的损失在韶关冶炼厂地块进行"三旧"改造开发时
予以补偿。”
公司于 2015 年 3 月 18 日承诺：“（一）承诺真实、准确、
完整、公平和及时地公布定期报告、披露所有对投资者有重
大影响的信息，并接受中国证监会和深圳证券交易所的监督      正在履行         不适用
管理；（二）承诺本公司在知悉可能对股票价格产生误导性
影响的任何公共传播媒体出现的消息后，将及时予以公开澄
清；（三）本公司董事、监事、高级管理人员将认真听取社
会公众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正
当手段直接或间接从事本公司股票的买卖活动。本公司保证
向深圳证券交易所提交的文件没有虚假陈述或者重大遗漏，
并在提出上市申请期间，未经深圳证券交易所同意，不擅自
披露有关信息。”
控股股东广东省广晟资产经营有限公司（以下简称“广晟公
司”）于 2019 年 12 月 3 日承诺：“本企业将不越权干预中
金岭南经营管理活动，不侵占中金岭南利益。若本企业违反、 正在履行      不适用
未履行或未完全履行本承诺函，本企业将根据证券监管机构
的有关规定承担相应的法律责任。”
控股股东广晟公司于2019年12月3日承诺：“《深圳市中金岭
南有色金属股份有限公司关于涉及房地产业务专项自查报
告》已如实披露了中金岭南在报告期内房地产开发项目的自
                                                        正在履行     不适用
查情况，如中金岭南因存在自查范围内未披露的闲置土地和
炒地，捂盘惜售、哄抬房价的违法违规行为，给公司和投资
者造成损失的，本企业将承担相应的赔偿责任。”

     四、其他事项

                  报告事项                                   说明
1、保荐代表人变更及其里有                                   不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
                                                            不适用
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项                                   不适用

     （以下无正文）
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳市中金岭南有色金属股
份有限公司 2021 年度保荐工作报告》之签字盖章页）




保荐代表人：
                龙   敏             龚建伟




                                              中信建投证券股份有限公司


                                                      2022 年 3 月 29 日