关于深圳市中金岭南有色金属股份有限
公司募集资金年度存放与实际使用情况
的鉴证报告
众环专字（2022） 0510054 号
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鉴证报告 1
募集资金专项报告
关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 1
关于深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
众环专字（2022） 0510054 号
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称“贵公司”）
截至 2021 年 12 月 31 日止的《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事会关于募集资金
年度存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》等有关规定，编制《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事会关
于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原
始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，是贵公司深圳市中金岭南
有色金属股份有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，对《深圳市
中金岭南有色金属股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》
发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅
以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守
则，计划和执行鉴证工作以对《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事会关于募集资金
年度存放与实际使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作
的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们
相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，深圳市中金岭南有色金属股份有限公司截至 2021 年 12 月 31 日止的《深圳
市中金岭南有色金属股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报
告》已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了深圳市中金岭南有色金属股份有限公司截
至 2021 年 12 月 31 日止的募集资金年度存放与实际使用情况。
鉴证报告第 1 页共 2 页
本鉴证报告仅供贵公司 2021 年年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
韩振平
中国注册会计师：
邬夏霏
中国武汉 2022年03月25日
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深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事会
关于 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司规
范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度
存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以
下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2021 年 12 月 31 日止的募集资金年度存放
与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）2017年非公开发行募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市中金岭南有色金属股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2017]64号）核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A
股 ） 167,162,280 股 ， 募 集 资 金 总 额 1,524,519,993.60 元 ， 扣 除 保 荐 和 承 销 费 用 人 民 币
32,490,399.87元（含税）后，余额人民币1,492,029,593.73元，再扣除验资费、律师费等发行
费用1,747,162.28（含税）后，实际募集资金净额人民币1,490,282,431.45元。实际募集资金净
额加上本次非公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税1,937,975.22元，募集资金净额（不
含税）合计1,492,220,406.67元。该项募集资金于2017年6月20日全部到位，已经瑞华会计师事
务所(特殊普通合伙)审验，并出具了瑞华验字[2017]48080004号《验资报告》。
2、截至2021年12月31日募集资金使用情况及结余情况
项目 金额（万元）
募集资金净额（注） 149,222.04
以前年度已投入 100,648.76
以前年度 理财收益及利息 12,458.33
手续费支出 5.58
2020 年 12 月 31 日募集资金余额 61,026.03
2021 年度情况 直接投入募集资金项目 21,830.01
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深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告
项目 金额（万元）
理财收益及利息 1,907.97
手续费支出 0.37
募集资金购买理财产品余额 33,000
募集资金专项账户实际余额 8,103.62
注1：募集资金净额（不含税）为募集资金总额减去保荐承销、验资及律师等费用(不含
税)后的余额。
（二）2020年公开发行可转换公司债券基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市中金岭南有色金属股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1181号）核准，深圳市中金岭南有色金属股份有
限公司公开发行面值总额人民币380,000.00万元的可转换公司债券，期限6年，募集资金总额
人民币3,800,000,000.00元，扣除相关发行费用后募集资金净额合计3,784,495,283.02元。上述
募集资金于2020年7月24日全部到位，已经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出
具了众环验字（2020）050017号《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司验资报告》。公司
已与中信建投证券股份有限公司以及募集资金专项账户所在银行签署了《募集资金三方监管
协议》。
2、截至2021年12月31日募集资金使用情况及结余情况
项目 金额（万元）
募集资金净额（注 1） 378,449.53
以前年度已投入 121,171.91
境外项目投入美元折人民币与
186.13
以前年度 原人民币差额
理财收益及利息 1,283.45
手续费支出 18.12
2020 年 12 月 31 日募集资金余额 258,729.08
直接投入募集资金项目 117,324.46
境外项目投入美元折人民币与
-869.01
2021 年度情况 原人民币差额（注 2）
理财收益及利息 5,817.84
手续费支出 82.96
募集资金临时补充流动资金余额
募集资金购买理财产品余额 120,000
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深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告
募集资金专项账户实际余额 26,270.49
注1：募集资金净额（不含税）为募集资金总额扣除相关发行费用后的余额。
注2：差额为多米尼加项目美元及比索投入后，按期间平均汇率折人民币后，与原换汇人
民币之差。
二、募集资金管理与存放情况
（一）2017年非公开发行募集资金管理与存放情况
1、募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》、
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2020年修订）》和公司《募集资金管理办法》
等规定要求，公司对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构以及募集资金专项账户所
在银行签署了《募集资金三方监管协议》。
2、募集资金专项账户存放及余额情况
公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定以及根据《中金岭南有色金属股份有限公
司募集资金管理办法》的要求并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储。2017年7
月18日本公司与国泰君安证券及中国建设银行股份有限公司广州荔湾支行签订了《募集资金
三方监管协议》，2017年7月18日本公司与国泰君安证券及中国银行股份有限公司深圳市分行
签订了《募集资金三方监管协议》，2017年7月18日本公司与国泰君安证券及广发银行股份有
限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，2017年7月18日本公司及下属分公司深圳
市中金岭南有色金属股份有限公司凡口铅锌矿与国泰君安证券及中国银行股份有限公司韶关
分行签订了《募集资金三方监管协议》,2017年7月18日本公司及下属子公司深圳市中金岭南
科技有限公司与国泰君安证券及中国银行股份有限公司深圳龙岗支行签订了《募集资金三方
监管协议》，2019年10月31日本公司及下属子公司深汕特别合作区中金岭南新材料有限公司
与国泰君安证券及中国银行股份有限公司深圳坪山支行签订了《募集资金三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。
公司于2020年1月10日披露了《关于更换保荐机构及保荐代表人的公告》（见公告编号
2020-03），中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）担任公司公开发行可转
换公司债券的保荐机构，将承接原国泰君安证券对公司2017年度非公开发行股票尚未使用完
毕的募集资金的管理和使用持续督导工作。鉴于保荐机构变更，公司已与募集资金专项账户
开户银行和中信建投证券重新签署了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议主要条款与
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深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告
深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2021年
12月31日止，《募集资金三方监管协议》均得到了切实有效的履行。
截至2021年12月31日止，募集资金存储情况列示如下:
单位：万元
账户名称 银行名称 银行账号 账户类别 金额
深圳市中金岭南有色金属股份 中国银行韶关
678268836672 募集资金专户 155.79
有限公司凡口铅锌矿 分行
深圳市中金岭南有色金属股份 广发银行深圳 9550880006283
募集资金专户 3,020.05
有限公司 分行 900123
中国银行深圳
深圳市中金岭南科技有限公司 741968902422 募集资金专户 4,817.04
坪山支行
深汕特别合作区中金岭南新材 中国银行深圳
766672760010 募集资金专户 110.74
料有限公司 坪山支行
合计 8,103.62
（二）2020年公开发行募集资金管理与存放情况
1、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据有关法律法规及《深圳证券
交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》、《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构中信建投
证券股份有限公司以及募集资金专项账户所在银行签署了《募集资金三方监管协议》。
2、募集资金专项账户存放及余额情况
公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定以及根据《深圳市中金岭南有色金属股份
有限公司募集资金管理办法》的要求并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储。
2020年8月3日，本公司及下属分公司凡口铅锌矿、丹霞冶炼厂分别与中信建投证券及中国银
行股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，本公司与中信建投证券及中国银行股份
有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。2020年9月28日，本公司及中金岭南（香港）矿
业有限公司与中信建投证券及平安银行股份有限公司香港分行签订了《募集资金三方监管协
议》。2020年11月6日，本公司及子公司多米尼加矿业公司、佩利雅公司、全球星矿业公司分
别与中信建投证券及中国工商银行股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，本公司
及子公司多米尼加矿业公司与中信建投证券及多米尼加储备银行签订了《募集资金三方监管
协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存
在重大差异。2021年5月13日，本公司及中金岭南（香港）矿业有限公司与中信建投证券及法
国巴黎银行香港分行签订了《募集资金三方监管协议》。截至2021年12月31日止，《募集资
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金三方监管协议》均得到了切实有效的履行。
截至2021年12月31日止，募集资金存储情况列示如下：
单位：万元
折人民币金
账户名称 银行名称 银行账号 账户类别 币种 原币金额
额
深圳市中金岭南有
中国建设银行深 4425010000 募集资金 人民
色金属股份有限公 1.28 1.28
圳华侨城支行 0700003166 专户 币
司
深圳市中金岭南有
中国银行深圳市 7458737995 募集资金 人民
色金属股份有限公 299.22 299.22
分行营业部 67 专户 币
司
深圳市中金岭南有
中国银行韶关分 6678734572 募集资金 人民
色金属股份有限公 829.35 829.35
行仁化支行 46 专户 币
司凡口铅锌矿
深圳市中金岭南有
中国银行韶关分 6834734491 募集资金 人民
色金属股份有限公 1182.99 1182.99
行仁化支行 94 专户 币
司丹霞冶炼厂
人民
12.84 12.84
币
平安银行香港分 385-758-2-0 募集资金
行 0000511 专户 港币
中金岭南（香港） 美元 702.13 4,476.60
矿业有限公司
00001-6065 募集资金
美元 1,741.49 11,103.23
89-008-16 专户
法国巴黎银行
00001-6065 募集资金 人民
89-012-04 专户 币
中国工商银行澳 0125001600 募集资金
佩利雅公司 美元 1,029.47 6,563.57
洲分行 000034764 专户
中国工商银行澳 0125001200 募集资金
全球星矿业公司 美元
洲分行 000026066 专户
中国工商银行澳 0125001200 募集资金
美元
洲分行 000026190 专户
多米尼加储备银 募集资金
9603108728 美元 236.73 1,509.32
多米尼加矿业公司 行 专户
多米
多米尼加储备银 募集资金
9603108352 尼加 2,577.83 291.93
行 专户
比索
合计 26,270.49
三、募集资金使用情况
（一）2017年非公开发行募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表
公司募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
2、募投项目先期投入及置换情况
公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
3、闲置募集资金进行现金管理，投资相关理财产品情况
2020年8月27日，公司第八届董事局第二十六次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置
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深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告
募集资金进行现金管理的议案》。同意公司及全资子公司深圳市中金岭南科技有限公司使用
不超过59,000万元闲置募集资金购买安全性高、流动性好、低风险、期限不超过12个月的保
本型产品，相关决议自董事局审议通过一年之内有效，该等资金额度在决议有效期内可滚动
使用。
2021年8月27日，公司第八届董事局第三十八次会议审议《关于公司使用部分闲置募集资
金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司深圳市中金岭南科技有限公司使用2017年
非公开发行项目不超过33,000万元的闲置募集资金购买保本型产品，相关决议自董事局审议
通过一年之内有效，该资金额度在决议有效期内可滚动使用。
公司使用部分闲置募集资金在2020年度购买并延续至本年的理财产品，以及公司在本
年度购买的理财产品的具体情况如下：
办理 签约 金额 预计年化收 收益
产品名称 产品类型 期限
单位 银行 （万元） 益率 （万元）
中国银行深 挂钩型结构性存款 保本保最低 2020.9.7-
38,000 1.5%或3.3% 625.28
圳市分行 （机构客户） 收益型 2021.3.8
中国银行深 挂钩型结构性存款 保本保最低 1.3%或 2021.3.12
3,000 26.11
圳市分行 （机构客户） 收益型 3.53% -2021.6.10
中国银行深 挂钩型结构性存款 保本保最低 1.3%或 2021.3.12
深圳市 32,000 519.76
圳市分行 （机构客户） 收益型 3.55% -2021.8.26
中金岭
中国银行深 挂钩型结构性存款 保本保最低 2020.9.7-202
南有色 18,000 1.5%或 3.3% 296.19
圳市分行 （机构客户） 收益型 1.3.8
金属股
中国银行深 挂钩型结构性存款 保本保最低 1.3%或 2021.8.30
份有限 10,000 85.95
圳市分行 （机构客户） 收益型 3.41% -2021.11.30
公司
国泰君安证 国泰君安证券睿博
2021.8.30
券股份有限 系列全天候指数 本金保障型 15,000 0%至 3.88% 未到期
-2022.3.3
公司 21019 号收益凭证
中国银行深 挂钩型结构性存款 保本保最低 1.1%或 2021.12.10
12,000 未到期
圳市分行 （机构客户） 收益型 3.68% -2022.3.12
中国银行深 挂钩型结构性存款 保本保最低 1.3%或 2021.3.12
5,000 43.52
圳市分行 （机构客户） 收益型 3.53% -2021.6.10
深圳市
中国银行深 挂钩型结构性存款 保本保最低 1.3%或 2021.3.12
中金岭 9,000 146.18
圳市分行 （机构客户） 收益型 3.55% -2021.8.26
南科技
中国银行深 挂钩型结构性存款 保本保最低 1.3%或 2021.8.30
有限公 8,000 68,76
圳市分行 （机构客户） 收益型 3.41% -2021.11.30
司
中国银行深 挂钩型结构性存款 保本保最低 2021.12.10
6,000 1.5%或3.1% 未到期
圳市分行 （机构客户） 收益型 -2022.2.15
4、超募资金使用情况
公司不存在超募集资金。
5、募集资金使用的其他情况
本期公司募集资金除使用于募投项目本身和利用部分闲置资金在董事会授权额度范围内
进行现金管理购买理财产品外，不存在用于其他情况的情形。
（二）2020年公开发行募集资金的实际使用情况
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1、募集资金使用情况对照表
公司募集资金使用情况对照表详见本报告附件2。
2、募投项目先期投入及置换情况
2020年8月27日，公司第八届董事局第二十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置
换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用296,500,453.42元的募集资金置换预
先已投入多米尼加矿业公司迈蒙矿年产200万吨采选工程项目和丹霞冶炼厂炼锌渣绿色化升
级改造项目的自筹资金。
2020年9月，公司已经从募集资金专户将人民币88,145,330.00元转出非募集资金账户，
多米尼加矿业公司将人民币208,355,123.42元转出至非募集资金账户。
3、闲置募集资金进行现金管理，投资相关理财产品情况
2020年8月27日，公司第八届董事局第二十六次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置
募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用不超过120,000万元闲置募集资金购买安全性
高、流动性好、低风险、期限不超过12个月的保本型产品，相关决议自董事局审议通过一年
之内有效，该等资金额度在决议有效期内可滚动使用。(公告编号：2020-82)
2021年1月23日，公司第八届董事局第三十二次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置
募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用不超过200,000万元闲置募集资金购买安全性
高、流动性好、低风险、期限不超过12个月的保本型产品，相关决议自董事局审议通过一年
之内有效，该等资金额度在决议有效期内可滚动使用。(公告编号：2021-007)
2021年8月27日，公司第八届董事局第三十八次会议审议《关于公司使用部分闲置募集资
金进行现金管理的议案》。同意公司使用 2020 年公开发行可转债项目不超过 140,000 万元
的闲置募集资金购买保本型产品。相关决议自董事局审议通过一年之内有效，该资金额度在
决议有效期内可滚动使用。使用闲置募集资金购买保本型产品的总额将根据募集资金投资项
目的建设进度和资金投入的实际情况适时递减。（公告编号：2021-079）
公司在2020年度购买并延续至本年的理财产品，以及公司在本年度购买的理财产品的
具体情况如下：
办理 签约 金额 预计年化收 收益
产品名称 产品类型 期限
单位 银行 （万元） 益率 （万元）
深圳 中国银行
挂钩型结构性存款 保本保最 1.5%或 2020.9.7–20
市中 深圳市分 70,000 1,151.84
（机构客户） 低收益型 3.3% 21.3.8
金岭 行
南有 挂钩汇率区间累计型
中国工商
色金 法人人民币结构性存 保本浮动 最高 3.45% 2020.9.4–20
银行韶关 50,000 1,276.03
属股 款-专户型 2020 年第 收益型 最低 1.5% 21.6.1
南门支行
份有 148 期 I 款
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深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告
办理 签约 金额 预计年化收 收益
产品名称 产品类型 期限
单位 银行 （万元） 益率 （万元）
限公 中国银行
挂钩型结构性存款 保本保最 1.3%或 2021.3.12
司 深圳市分 70,000 1,225.48
（机构客户） 低收益型 3.55% -2021.9.8
行
1.8%或
兴业银行 兴业银行企业金融人 保本浮动 2021.3.12
30,000 3.55%或 528.12
深圳分行 民币结构性存款产品 收益型 -2021.9.9
3.71%
国泰君安 国泰君安证券睿博系
本金保障 0%至 2021.3.12
证券股份 列全天候指数21008 20,000 458.26
型 4.725% -2021.9.8
有限公司 号收益凭证
挂钩汇率区间累计型
中国工商
法人结构性存款产品 保本浮动 最高3.70% 2021.6.4
银行韶关 40,000 758.25
-专户型2021年第158 收益型 最低1.5% -2021.12.8
南门支行
期T款
中国银行
挂钩型结构性存款 保本保最 1.3%或 2021.9.15
深圳市分 40,000 未到期
（机构客户） 低收益型 3.45% -2022.3.18
行
挂钩汇率区间累计型
中国工商
法人人民币结构性存 保本浮动 最高3.59% 2021.9.15
银行韶关 20,000 未到期
款产品-专户型2021 收益型 最低1.5% -2022.6.23
南门支行
年第272期L款
国泰君安 国泰君安证券睿博系
本金保障 2021.9.14
证券股份 列全天候指数21022 20,000 0%至4.07% 未到期
型 -2022.6.13
有限公司 号收益凭证
中国银行
挂钩型结构性存款 保本保最 1.3%或 2021.12.13
深圳市分 10,000 未到期
（机构客户） 低收益型 3.65% -2022.6.11
行
1.5%或
兴业银行 兴业银行企业金融人 保本浮动 2021.12.10
30,000 3.05%或 未到期
深圳分行 民币结构性存款产品 收益型 -2022.1.10
3.29%
4、超募资金使用情况
公司不存在超募集资金。
5、募集资金使用的其他情况
2020年8月27日，公司第八届董事局第二十六次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司使用不超过人民币120,000万元闲置募集资金
暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得使用闲置募集资金直接或
间接进行证券投资、衍生品交易等高风险投资。上述资金使用期限自董事会审议通过之日起
不超过十二个月，到期归还至募集资金专项账户。(公告编号：2020-83)
2021年8月12日前，公司已按规定将用于补充流动资金的 91,255.95万元闲置募集资金全
部归还至募集资金专户，截止2021年12月31日，公司没有使用闲置募集资金暂时补充流动资
金。（公告编号：2021-071）。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）2017年非公开发行募集资金
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深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告
经公司2019年3月28日召开的第八届董事局第十二次审议通过，公司决定调整新材料研发
中心项目达到预定可使用状态日期为2019年12月。（公告编号：2019-37）
经公司2019年8月27日召开的第八届董事局第十五次审议通过，公司决定调整尾矿资源综
合回收及环境治理开发项目募集资金投入金额为34,402.30万元，项目达到预定可使用状态日
期为2021年12月；变更高性能复合金属材料项目实施主体为深汕特别合作区中金岭南新材料
有限公司，实施地址变更为深圳市深汕特别合作区鹅埠镇标准工业厂房，项目达到预定可使
用状况日期为2021年7月；调整高功率无汞电池锌粉及其综合利用项目募集资金投入金额为
7,208.42万元，项目达到预定可使用状态日期为2020年9月。（公告编号：2019-72）
经公司2020年3月6日召开的第八届董事局第二十三次会议及第八届监事会第十一次会议
审议通过，公司决定调整新材料研发中心项目达到预定可使用状态日期为2020年12月31日。
（公告编号：2020-19）
经公司2021年3月29日召开的第八届董事局三十三次会议及第八届监事会第十八次会议
审议通过，及公司2021年4月21日召开的2020年度股东大会投票通过，公司决定将高性能复合
金属材料项目的实施主体名称变更为深圳市深汕特别合作区中金岭南新材料有限公司，项目
投资总额变更为25,720.10万元，使用募集资金投资额变更为24,020.10万元，并将该项目募集
资金节余2,307.9万元永久补充流动资金，项目计划达到预定使用状态时间变更为2022年7月。
（公告编号：2021-025，2021-017，2021-042）
（二）2020年公开发行募集资金
经公司2021年3月29日召开的第八届董事局第三十三次审议通过，公司决定将 “丹霞冶
炼厂炼锌渣绿色化升级改造项目”达到预定可使用状态日期由原计划的2021年6月30日调整至
2022年6月30日。（公告编号：2021-026）
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2021年12月31日，本公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用信息，
公司募集资金使用不存在违法违规情况。
附件1：2017年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
附件2：2020年公开发行可转债募集资金使用情况对照表
本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。
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深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事会
2022 年 3 月 25 日
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附件1：募集资金使用情况对照表（2017年）
单位：万元
募集资金总额 149,222.04（注 1） 本年度投入募集资金总额 21,830.01（注 2）
报告期内变更用途的募集资金总额 2,307.90
累计变更用途的募集资金总额 70,896.48 已累计投入募集资金总额 122,478.77（注 2）
累计变更用途的募集资金总额比例 47.51%
项目达
是否已变更 截至期末投 到预定 本年度 项目可行性
承诺投资项目和超 募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入金 截至期末累计投 是否达到预
项目（含部 资进度（%） 可使用 实现的 是否发生重
募资金投向 资总额 (1) 额 入金额(2) 计效益
分变更） (3)＝(2)/(1) 状态日 效益 大变化
期
承诺投资项目
尾矿资源综合回收
2021 年
及环境治理开发项 是 60,701.00 34,402.30 7,852.30 14,128.47 41.07 不适用 不适用 否
12 月
目
高性能复合金属材 2022 年 7
是 26,328.00 24,020.10 8,400.83 15,281.51 63.62 不适用 不适用 否
料项目 月
高功率无汞电池锌
2020 年 9
粉及其综合利用项 是 15,096.00 7,208.42 29.55 6,513.86 90.36 2188.63 是 否
月
目
新材料研发中心项 2020 年
否 4,592.00 4,592.00 10.58 4,325.75 94.20 不适用 不适用 否
目 12 月
补充一般流动资金
否 45,735.00 45,735.00 3,228.85 45,735.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
项目
永久补充流动资金 36,494.18 2,307.90 36,494.18 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
承诺投资项目小计 152,452.00 152,452.00 21,830.01 122,478.77 80.34
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 尾矿资源综合回收及环境治理开发项目受新冠肺炎疫情影响，深锥浓密机设计试验和部分进口重要设备
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及部件到货时间延后。经审慎研究，公司申请项目建设延后至 2022 年 9 月 30 日达到预定可使用状态。
此事项经公司第九届第六次董事会审议通过，详见公司公告：2022-010。
项目可行性发生重大变化的情况说明 本报告期内，项目可行性未发生重大变化。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不存在实际募集资金净额超过计划募集资金金额的情况。
募集资金投资项目实施地点变更情况 本报告期内，项目实施地点没有变更情况。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
1.高功率无汞电池锌粉及其综合利用项目募集拟投资总额 7208.42 万元：截至 2021 年 12 月 31 日，高功
率无汞电池锌粉及其综合利用项目已完工，实际已投入完工金额(含已完工尚未支付的工程质保金)为
7081.47 万元，占募集资金投资总额的 98.23%，项目产生结余 126.95 万元。公司细化设备采购方案，
以最优投入基本达到计划产能目标，同时，认真把控项目各环节，合理降低项目土建工程建设费用，从
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 而形成了资金结余。
2.新材料研发中心项目募集拟投资总额 4592 万元：截至 2021 年 12 月 31 日，研发中心项目实际已完工，
实际已投入完工金额(含已完工尚未支付的工程质保金)为 4561.84 万元，占募集资金投资总额的 99.34%，
项目结余 30.16 万元。由于项目对研发投入和研发设备采购等环节合理调度和优化，较好的控制了采购
成本，形成了资金结余。
截止 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金除 33,000 万元购买保本型银行理财产品外，其余存放于
尚未使用的募集资金用途及去向
募集资金专户中，用于募集资金投资项目的后续投入。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注1：募集资金总额149,222.04万元为扣减保荐承销等发行费用后的金额。
注2：已使用募集资金总额中包含募集资金投资项目结余募集资金用于永久补充流动资金的金额。
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附件2：募集资金使用情况对照表（2020年）
单位：万元
募集资金总额 378,449.53（注 1） 本年度投入募集资金总额 117,324.46（注 2）
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 238,496.37（注 2）
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达
是否已变 截至期末 项目可行
到预定 本年度
承诺投资项目和 更项目 募集资金承诺投 调整后投资总额 截至期末累计投 投资进度 是否达到预 性是否发
本年度投入金额 可使用 实现的
超募资金投向 （含部分 资总额 (1) 入金额(2) （%）(3)＝ 计效益 生重大变
状态日 效益
变更） (2)/(1) 化
期
承诺投资项目
多米尼加矿业公
司迈蒙矿年产 200 2022 年
否 173,000.00 173,000.00 54,742.99 84,405.59 48.79 不适用 不适用 否
万吨采选工程项 12 月
目
丹霞冶炼厂炼锌
2022 年
渣绿色化升级改 否 141,000.00 141,000.00 53,657.90 88,902.32 63.05 不适用 不适用 否
6月
造项目
凡口铅锌矿采掘
8,923.57 2021 年
废石资源化利用 否 16,000.00 16,000.00 15,188.46 94.93 不适用 不适用 否
（注 3） 7月
技术改造项目
补充一般流动资
否 50,000.00 50,000.00 - 50,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
金项目
承诺投资项目小
380,000.00 380,000.00 117,324.46 238,496.37 62.76
计
多米尼加矿业公司迈蒙矿年产 200 万吨采选工程项目：由于过去两年，海外新冠肺炎疫情非常严重，迈
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 蒙矿的供应商设备生产及物流运输出现延误，导致矿山的井下通风建设推迟。多米尼加共和国的公共卫
生部门实施的防疫措施对人员的交流及劳动力使用产生不利影响，井下矿石围岩结构破碎，降低了井下
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的开拓工程的效率，公司为确保安全持续运营下逐步提升产能，决定对项目达到预定可使用状态的时间
进行调整，项目实施进度调整后达到预定可使用状态的时间为 2024 年 12 月 31 日。
此事项经公司第九届第六次董事会审议通过，详见公司公告：2022-010
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不存在实际募集资金净额超过计划募集资金金额的情况。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
根据《公开发行可转换公司债券募集资金说明书》，在本次发行募集资金到位之前，如果公司根据经营
状况和发展规划，对部分项目以自筹资金先行投入的，对先行投入部分，在本次发行募集资金到位之后
予以全额置换。公司拟使用募集资金 29,650.05 万元置换预先投入的自筹资金，不影响募集资金投资项
目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。本次募集资金置换时间距离募
募集资金投资项目先期投入及置换情况 集资金到账时间不超过 6 个月。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司以自筹资金预先投入
上述募集资金投资项目情况进行了审核，并出具了鉴证报告。保荐机构中信建投证券股份有限公司出具
了关于深圳市中金岭南有色金属股份有限公司关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的
核查意见。保荐机构对中金岭南使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金事项无异议。（公告编
号：2020-84）
2020 年 8 月 27 日，公司第八届董事局第二十六次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》。同意公司使用不超过人民币 120,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，
仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得使用闲置募集资金直接或间接进行证券投资、衍生品交易
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 等高风险投资。上述资金使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期归还至募集资金专项
账户。(公告编号：2020-83)
2021 年 8 月 12 日前，公司已按规定将用于补充流动资金的 91,255.95 万元闲置募集资金全部归还至募
集资金专户。截止 2021 年 12 月 31 日，公司没有使用闲置募集资金暂时补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 截止本报告期末，募投项目正在进行，未能决定募集资金结余的金额。
截止 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金除 120,000 万元购买保本型银行理财产品外，其余存放于
尚未使用的募集资金用途及去向
募集资金专户中，用于募集资金投资项目的后续投入。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注1：募集资金总额378,449.53万元为扣减保荐承销等发行费用后的金额。
注2：已投入募集资金总额中包含使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的金额。
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深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告
注3：截止报告披露日，凡口铅锌矿采掘废石资源化利用技术改造项目主体工程已完工，并于2022年3月份投料试机运行。
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