证券代码：000060        证券简称：中金岭南       公告编号：2022-067
债券代码：127020        债券简称：中金转债



   深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
     可转换公司债券2022年付息公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



     特别提示：
     1、“中金转债”将于 2022 年 7 月 20 日按面值支付第二
年利息，本期债券票面利率为 0.4%，每 10 张“中金转债”
（面值 1,000.00 元）利息为 4.00 元（含税）。
     2、债权登记日：2022 年 7 月 19 日。
     3、除息日：2022 年 7 月 20 日。
     4、付息日：2022 年 7 月 20 日。
     5、“中金转债”票面利率：第一年 0.20%、第二年 0.40%、
第三年 0.60%、第四年 1.00%、第五年 1.50%、第六年 2.00%。
     6、“中金转债”本次付息的债权登记日为 2022 年 7 月
19 日，凡在 2022 年 7 月 19 日（含）前买入并持有本期债券
的投资者享有本次派发的利息；2022 年 7 月 19 日卖出本期
债券的投资者不享有本次派发的利息。
     7、下一付息期起息日：2022 年 7 月 20 日。
     8、下一付息期间利率：0.60%

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    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1181 号文
核准，深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称“公
司”）于 2020 年 7 月 20 日公开发行了 38,000,000 张可转
换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 380,000 万元。根
据《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司公开发行可转换
公司债券之上市公告书》有关条款的规定，在“中金转债”
的计息期限内，每年付息一次，现将“中金转债”2021 年 7 月
20 日至 2022 年 7 月 19 日期间的付息事项公告如下：
    一、可转债基本情况
    1、可转债简称：中金转债
    2、可转债代码：127020
    3、可转债发行量：380,000 万元（38,000,000 张）
    4、可转债上市量：380,000 万元（38,000,000 张）
    5、可转债上市时间：2020 年 8 月 14 日
    6、可转债存续的起止日期：2020 年 7 月 20 日至 2026
年 7 月 19 日
    7、可转债转股的起止日期：2021 年 1 月 25 日至 2026
年 7 月 19 日
    8、可转债利息：第一年 0.20%、第二年 0.40%、第三年
0.60%、第四年 1.00%、第五年 1.50%、第六年 2.00%。
    9、付息的期限和方式：
    本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，到期
归还本金和最后一年利息。
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    （1）年利息计算
    计息年度的利息（以下简称“年利息”）指可转债持有
人按持有的可转债票面总金额自可转债发行首日起每满一
年可享受的当期利息。
    年利息的计算公式为：I=B×i
    I：指年利息额；
    B：指本次发行的可转债持有人在计息年度（以下简称
“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转债票面总
金额；
    i：指可转债当年票面利率。
    （2）付息方式
    ①本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，计
息起始日为可转债发行首日。
    ②付息日：每年的付息日为本次发行的可转债发行首日
起每满一年的当日，如该日为法定节假日或休息日，则顺延
至下一个交易日，顺延期间不另付息。 每相邻的两个付息
日之间为一个计息年度。
    ③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息
日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内
支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）
申请转换成公司 A 股股票的可转债，公司不再向其持有人支
付本计息年度及以后计息年度的利息。
    ④可转债持有人所获得利息收入的应付税项由持有人
承担。
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     10、可转债登记结算机构：中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）
     11、保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公
司
     12、可转债的担保情况：本次发行的可转债未提供担保。
     13、“中金转债”信用评级：中诚信国际信用评级有限
责任公司（简称“中诚信”）对“中金转债”发行进行了评
级，根据《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司公开发行
可转换公司债券信用评级报告》（信评委函字【2019】G696
号），评定公司主体信用等级为 AA+，评级展望稳定；本次
发行的可转债信用等级为 AA+。
     根据中诚信出具的《深圳市中金岭南有色金属股份有限
公司公开发行可转换公司债券跟踪评级报告（2021）》（信评
委函字【2021】跟踪 0289 号），维持公司主体信用等级为
AA+，评级展望为稳定；维持“中金转债”的信用等级为 AA+。
     根据中诚信出具的《深圳市中金岭南有色金属股份有限
公司 2022 年度跟踪评级报告》（信评委函字【2022】跟踪 0236
号），维持公司主体信用等级为 AA+，评级展望为稳定；维
持“中金转债”的信用等级为 AA+。
     二、本次付息方案
     根据《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司公开发行
可转换公司债券上市公告书》，本次付息为“中金转债”第
二年付息，计息期间为 2021 年 7 月 20 日至 2022 年 7 月 19
日，本期债券票面利率为 0.4%，本次付息每 10 张“中金转
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债”（面值 1,000 元）债券派发利息人民币 4.00 元（含税）。
    对于持有“中金转债”的个人投资者和证券投资基金
债券持有人，利息所得税由证券公司等兑付派发机构按 20%
的税率代扣代缴，公司不代扣代缴所得税，实际每 10 张派发
利息为 3.20 元；对于持有“中金转债”的合格境外投资者
（QFII 和 RQFII），根据《关于延续境外机构投资境内债券
市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部税务总局公
告 2021 年 34 号）规定，暂免征收企业所得税和增值税，
实际每 10 张派发利息 4.00 元；对于持有“中金转债”的其
他债券持有者，每 10 张派发利息 4.00 元，其他债券持有者
自行缴纳债券利息所得税，公司不代扣代缴所得税。
    三、本次付息债券登记日、除息日及付息日
    1、债权登记日：2022 年 7 月 19 日（星期二）
    2、除息日：2022 年 7 月 20 日（星期三）
    3、付息日：2022 年 7 月 20 日（星期三）
    四、付息对象
    本期债券付息对象为截至 2022 年 7 月 19 日下午深圳证
券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全体
“中金转债”持有人（界定标准请参见本公告的“特别提示”）。
    五、付息办法
    公司委托中国结算深圳分公司进行本次付息，并向中国
结算深圳分公司指定的银行账户划付本期利息资金。中国结
算深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券利
息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营
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业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构）。
    六、关于债券利息所得税的说明
    1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明
    根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税
收法规和文件的规定， 本期债券个人（包括证券投资基金）
债券持有者应缴纳企业债券利息个人所得税， 征税税率为
利息额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息
个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612 号）规
定，本期债券利息个人所得税统一由各付息兑付网点在向债
券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
    2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
    根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、
《关于延续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税
政策的公告》 财政部税务总局公告 2021 年 34 号）等规定，
自 2021 年 11 月 7 日起至 2025 年 12 月 31 日止，对境
外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企
业所得税和增值税。上述暂免征收企业所得税、增值税的范
围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、
场所有实际联系的债券利息。故本期债券非居民企业（包括
QFII、RQFII）债券持有者取得的本期债券利息暂免征收企
业所得税。
    3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
    对于其他债券持有者，其债券利息所得税需自行缴纳。
    七、其他
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    投资者如需了解“中金转债”的其他相关内容，请查阅
2020 年 7 月 16 日刊载于《中国证券报》、《证券时报》的《深
圳市中金岭南有色金属股份有限公司公开发行可转换公司
债 券 募 集 说 明 书 摘 要 》 及 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）的《深圳市中金岭南有色金属
股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。
  咨询部门：资本运营部(董事会办公室）
  咨询电话： 0755-82839363
  传真：0755-83474889
    特此公告。


             深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事会
                                         2022 年 7 月 13 日




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