证券代码：000060        证券简称：中金岭南        公告编号：2022-075
债券代码：127020        债券简称：中金转债



   深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
         第九届董事会第十一次会议
       独立董事事前认可和独立意见

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



     根据《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公
司章程》、公司《独立董事工作制度》、公司《募集资金管理
办法》等相关规定，公司就《关于公司拟与广东省广晟财务
有限公司签署<金融服务协议>的议案》与我们进行了事前沟
通，经认真审阅拟提请公司董事会审议的该项议案相关资料，
作为公司第九届董事会独立董事，基于独立、客观判断的原
则，同意将该项议案提交公司第九届董事会第十一次会议审
议，并就本次会议审议的有关议案发表独立意见如下：
     一、审议《关于公司 2022 年半年度非经营性资金占用
及其他关联资金往来情况的报告》；
     报告期公司与关联方发生的关联交易均为经营性往来，
未有公司控股股东及其关联方违规占用公司资金的情况。
     表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
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    二、审议《2022 年半年度公司担保情况的报告》；
    报告期公司对外提供的担保均为对全资子公司或控股
子公司提供的担保，不存在与中国证券监督管理委员会《关
于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120
号）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对
外担保的监管要求》（中国证券监督管理委员会公告〔2022〕
26 号）相违背的情况。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
    三、审议《2022 年半年度证券投资情况的报告》；
    报告期内公司进行证券投资的资金来源于子公司自有
资金，不会对公司正常经营带来影响。公司 2022 年半年度开
展的证券投资活动，符合《深圳证券交易所上市公司规范运
作指引》《公司章程》及《公司证券投资管理制度》等相关
规定，不存在违反法律法规及规范性文件规定的情形，决策
程序合法合规，实施了风险控制，保证了资金安全，不存在
损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
    四、审议《2022 年半年度套期保值情况报告》；
    报告期公司套期保值业务均严格遵照公司相关制度执
行，未有不符合相关法律法规和公司有关规定的情形。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
    五、审议《关于公司 2022 年度套期保值计划调整的议
案》；
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    公司进行与生产经营相关的产品及原材料的套期保值
业务，旨在充分利用期货市场的套期保值功能，规避产品及
原材料价格大幅波动对公司业绩的影响，具有必要性和可行
性；公司制定了《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司期
货套期保值管理制度》、《深圳市中金岭南有色金属股份有限
公司期货套期保值业务实施细则》等制度，对套期保值业务
作出了明确规定，并制定了相关风险控制措施。公司开展生
产原材料和产品等保值业务的审批程序符合国家相关法律、
法规及《公司章程》的有关规定。我们同意公司 2022 年度套
期保值计划调整的方案，同时公司应严格落实套期保值相关
风险管理制度，提高市场研判能力，严格防控期货套期保值
业务中的各项风险。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
    六、审议《2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告》；
    公司出具的《2022 年半年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告》真实反映了公司 2022 年半年度募集资金存放、
使用、管理情况，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引》及公司《募集资金管理办法》的相关规定，募集资金
的实际使用情况与公司信息披露的内容一致，不存在改变或
变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
    七、审议《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管
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理的议案》；
    本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的决策程序
符合《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》
以及公司《募集资金管理办法》的相关规定，在保障资金安
全的前提下，公司及全资子公司中金岭南（香港）矿业有限
公司使用 2020 年公开发行可转债项目不超过 70,000 万元的闲
置募集资金购买保本型产品，有利于提高闲置募集资金的现
金管理收益，公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资
项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，
也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。
同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事宜。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
    八、审议《关于公司拟与广东省广晟财务有限公司签署
<金融服务协议>的议案》；
    广东省广晟财务有限公司（以下简称“广晟财务公司”）
具备开展金融服务的资质，在其经营范围内为公司提供金融
服务符合国家有关法律法规的规定，拟签署的《金融服务协
议》遵循了公开、公平、公正的原则；公司已针对在广晟财
务公司开展金融服务业务事项，制定了专门的风险应急处置
预案，能保障公司在广晟财务公司的资金安全；公司对广晟
财务公司的风险情况进行了评估，广晟财务公司暂不存在重
大风险；公司董事会在审议本关联交易事项时，关联董事回
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避表决，审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。
同意将本事项提交公司股东大会审议。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
   特独立意见。


                   深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
                     独立董事：黄俊辉、罗绍德、廖江南
                                       2022 年 8 月 30 日




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