证券代码：000060        证券简称：中金岭南       公告编号：2023-033
债券代码：127020        债券简称：中金转债



   深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
     关于广东省广晟财务有限公司提供
         金融服务业务的专项说明

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



     根据证监会《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
7 号——交易与关联交易》的相关要求，现将公司与关联方广
东省广晟财务有限公司（以下简称“广晟财务公司”）的金
融业务情况报告如下：

     一、广晟财务公司概况
     广晟财务公司由广东省广晟控股集团有限公司、深圳市
中金岭南有色金属股份有限公司和佛山市国星光电股份有
限公司共同出资，是本公司控股股东广东省广晟控股集团有
限公司之控股子公司，注册资本 10.99 亿元，注册及营业地
为广东省广州市天河区珠江西路 17 号 52 楼。
     广晟财务公司是经中国银行业监督管理委员会（现为中
国银行保险监督管理委员会，以下统称“银保监会”）批准
（金融许可证机构编码：L0216H244010001）、广东省市场监

                                  1
 督管理局登记注册（统一社会信用代码：91440000345448548L）
 的非银行金融机构，依法接受银保监会的监督管理。根据银
 保监会颁布的《企业集团财务公司管理办法》，广晟财务公
 司以加强企业集团资金集中管理和提高企业集团资金使用
 效率为目的，为企业集团成员企业提供财务管理服务。
        广晟财务公司在广东银保监局核准的经营范围内开展
 业务，目前，广晟财务公司的经营范围包括：对成员单位办
 理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协
 助、成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；
 对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成
 员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账
 结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；
 对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；固定收益
 类有价证券投资；经中国银行保险监督管理委员会批准的其
 他业务。

        二、与广晟财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务
 情况
        2022 年度，公司与广晟财务公司发生的存贷款业务情况
 统计如下：
                                                              单位：人民币万元

     项目名称       行次   年初余额        本年增加     本年减少     年末余额
1、在广晟财务公司
                     1     37,317.39       570,613.65   509,389.22   98,541.81
存款


                                       2
2、在广晟财务公司
                    2   -         19,000.00   -     19,000.00
借款




       三、对广晟财务公司的存款、贷款等金融业务的情况说
 明
       公司严格遵守与广晟财务公司签订的《金融服务协议》，
 并进行风险持续评估、制定风险处置预案，有效确保关联交
 易的公允和上市公司资金的独立，有效防范资金被关联人占
 用的风险，维护了上市公司的利益。
       公司与广晟财务公司的金融业务有利于满足公司经营
 业务发展的需要，有效拓宽了与金融机构的合作范围，提高
 了公司资金管理收益。

       四、金融服务协议的执行情况
       公司与广晟财务公司双方均遵循依法合规、平等自愿、
 互惠互利、共同发展及共赢的原则进行合作，严格履行了金
 融服务协议，各项业务开展均在协议约定范围内。执行情况
 如下：
       （一）存款服务
       1、广晟财务公司提供存款服务的存款利率不低于同期
 公司可获得的中国国内主要商业银行同类存款的存款利率。
       2、在 2022 年度内，每日最高存款余额不超过 15.00 亿元
 人民币。


                              3
    3、广晟财务公司保障公司存款的资金安全，公司提取
存款时按照广晟财务公司的程序要求操作，履行在发出指令
当天提取存款。
    （二）结算服务
    1、广晟财务公司为公司提供付款服务和收款服务，以
及其他与结算业务相关的辅助服务。
    2、上述结算服务按照规定收取的结算费用不高于公司
可获得的中国国内金融机构提供的同类服务费用标准。
    （三）信贷服务
    1、广晟财务公司向公司提供的信贷业务，信贷利率及
费率按市场公平交易原则确定。
    2、在 2022 年度内，广晟财务公司根据公司经营发展需
要，向广西中金岭南矿业有限责任公司提供借款 1.9 亿元。
    （四）经营范围内的其他金融服务
    广晟财务公司为公司 2022 年发行公司债及并购重组项
目/业务提供财务顾问服务。

    五、风险控制措施的执行情况
    为有效防范、及时控制和化解公司在广东省广晟财务公
司存、贷款等金融业务的资金风险，维护资金安全，公司制
订了相关风险控制措施，并在与广晟财务公司办理金融业务
期间，定期组织开展存、贷款风险的防范和处置工作。执行
情况如下：
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    （一）公司关注广晟财务公司经营情况及广晟财务公司
资金流动性，并从广晟公司、广晟公司集团成员单位或监管
部门及时了解信息，做到信息监控到位，风险防范有效。
    （二）公司定期取得并审阅广晟财务公司的审计报告，
并关注广晟财务公司对《企业集团财务公司管理办法》的执
行情况。
    （三）公司定期评估广晟财务公司的业务与财务风险，
出具风险评估报告，报董事会审议并披露。2022 年 8 月 26
日，公司第九届董事会第十一次会议审议通过《关于对广东
省广晟财务有限公司的风险持续评估报告》，并于 2022 年 8
月 30 日披露。


    特此公告。


            深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事会
                                2023 年 4 月 10 日




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