证券代码（A/H）：000063/763       证券简称（A/H）：中兴通讯          公告编号：2021124



                            中兴通讯股份有限公司

        关于2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权

                       第一个行权期开始行权的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏。


     中兴通讯股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月5日公告公司2020
年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件已经成就，第一
个行权期为2021年11月6日至2022年11月5日间的可行权日，经深圳证券交易所及
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核，公司2020年股票期权激励计划
首次授予的股票期权第一个行权期可行权激励对象为5,956人，可行权期权数量
为5,144.2763万份。
     公司已办理完成行权相关手续，公司2020年股票期权激励计划首次授予的股
票期权第一个行权期正式开始行权时间为2021年11月17日。
     本次自主行权股票期权的期权代码：037099；期权简称：中兴JLC3。
     一、2020年股票期权激励计划简述
     2020年10月12日，公司第八届董事会第二十五次会议、公司第八届监事会第
十八次会议分别审议通过了《关于<中兴通讯股份有限公司2020年股票期权激励
计划（草案）>（以下简称“<2020年股票期权激励计划（草案）>”）及其摘要
的议案》、《关于<中兴通讯股份有限公司2020年股票期权激励计划绩效考核制
度>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2020年股票期权激励计划有关
事项的议案》，公司监事会对《2020年股票期权激励计划（草案）》所确定的股票
期权激励对象名单进行了核查，公司独立非执行董事、律师对股票期权激励事项
分别发表了意见。
     2020年10月12日，公司第八届监事会第十八次会议审议通过了《关于核实
<2020 年 股 票 期 权 激 励 计 划 >激 励 对 象 名 单 的 议 案 》， 公 司 在 巨 潮 资 讯 网

                                           1
www.cninfo.com.cn公告了《中兴通讯股份有限公司2020年股票期权激励计划（草
案）》激励对象名单；公司通过公司网站www.zte.com.cn于2020年10月13日至2020
年10月22日期间对上述激励对象的姓名及职务予以公示。公示期满，未发现激励
对象不符合相关资格的情况。公司于2020年10月29日披露了监事会对激励对象名
单审核及公示情况的说明。
       2020年11月6日，公司2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于<中兴通
讯股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<
中兴通讯股份有限公司2020年股票期权激励计划绩效考核制度>的议案》、《关于
提请股东大会授权董事会办理2020年股票期权激励计划有关事项的议案》，2020
年股票期权激励计划获得股东大会批准。
       《2020年股票期权激励计划（草案）》规定授予公司董事、高级管理人员及
其他业务骨干不超过16,349.20万份股票期权，其中首次授予15,849.20万份，预留
权益500万份，每份股票期权拥有在激励计划有效期内的可行权日，以行权价格
和行权条件购买一股中兴通讯股票（人民币A股普通股）的权利，激励计划的股
票来源为公司向激励对象定向发行公司股票。
       2020年11月6日，公司第八届董事会第二十七次会议、第八届监事会第二十
次会议分别审议通过了《关于调整公司2020年股票期权激励计划激励对象名单及
授予数量的议案》、《关于公司2020年股票期权激励计划股票期权授予相关事项的
议案》，同意对2020年股票期权激励计划的激励对象和期权数量进行调整，并确
定公司2020年股票期权激励计划首次授予的授予日为2020年11月6日（星期五）。
2020年11月30日，2020年股票期权激励计划首次授予的授予登记工作完成，合计
向6,123名激励对象授予15,847.20万份股票期权，初始行权价格为人民币34.47元/
股。
       2021年8月2日，公司第八届董事会第三十七次会议、第八届监事会第二十八
次会议分别审议通过了《关于调整公司2020年股票期权激励计划激励对象和期权
数量的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》，同意对2020年股票期权激励计
划的激励对象和期权数量进行调整，并同意对不再满足成为激励对象条件的激励
对象获授的股票期权予以注销。调整后，2020年股票期权激励计划首次授予的激
励对象人数由6,123人调整为6,122人，股票期权授予数量由16,347.20万份调整为


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16,344.60万份，其中，首次授予的股票期权总数由15,847.20万份调整为15,844.60
万份，预留授予的股票期权总数仍为500万份。
    2021年9月23日，公司第八届董事会第四十次会议、第八届监事会第三十一
次会议审议通过了《关于2020年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的
议案》，确定公司2020年股票期权激励计划预留授予的授予日为2021年9月23日
（星期四）。2021年10月22日，2020年股票期权激励计划预留授予的授予登记工
作完成，合计向410名激励对象授予500万份股票期权，初始行权价格为34.92元
人民币/股。
    2021年11月4日，公司第八届董事会第四十二次会议、第八届监事会第三十
三次会议审议通过了《关于对2020年股票期权激励计划首次授予激励对象和期权
数量进行调整的议案》、《关于2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一
个行权期行权条件成就的议案》及《关于注销部分股票期权的议案》，同意对2020
年股票期权激励计划首次授予激励对象和期权数量进行调整，确认公司2020年股
票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件已成就，同意对不再
满足成为激励对象条件的激励对象获授的股票期权或不符合行权条件的股票期
权予以注销；独立非执行董事对调整可行权激励对象和数量、2020年股票期权激
励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件已成就及注销部分股票期权
发表了明确同意的独立意见；公司第八届监事会对调整后的激励对象名单及期权
数量、2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件已成
就及注销部分股票期权出具了明确同意的核查意见。


    二、2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期的具体情
况及行权安排
    （一）2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权行权股票来源：向激励
对象定向增发人民币A股普通股；
    （二）2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期的行权条
件及行权条件成就的情况说明：
    1、第一个行权期需满足的行权条件如下：
    （1）第一个行权期可行权的公司业绩条件：
    2020年归属于上市公司普通股股东的净利润（净利润）不低于30亿元。

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         （2）公司在截至当期行权期前的本计划有效期内未发生《2020年股票期权
   激励计划（草案）》第二十条①第1款所述的情形。
         （3）在满足公司业绩条件下，激励对象个人可行权的先决条件：
         a. 激励对象在截至当期行权期前的本计划有效期内未发生《2020年股票期
   权激励计划（草案）》第二十条第2款所述的情形；
         b. 根据《中兴通讯股份有限公司2020年股票期权激励计划绩效考核制度》，
   激励对象上一年度绩效考核合格。

         （三）2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期的可行权
   激励对象及可行权股票期权数量
         2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期可行权激励对
   象为5,956人，合计可行权股票期权数量为5,144.2763万份。其中，公司董事及高
   级管理人员为10人，可行权股票期权数量为44.9998万份；其他激励对象为5,946
   人，均为公司业务骨干，可行权股票期权数量为5,099.2765万份。第一个行权期
   可行权激励对象名单已经公司监事会、独立非执行董事、薪酬与考核委员会分别
   核实。
                                                                   第一个行权期         第一个行权期
                            调整后首次授     第一个行权期
                                                                 可行权期权数量         可行权期权数
  姓名         职务         予获授的期权     可行权期权数量
                                                                 占调整后首次授予       量占公司目前
                            数量（万份）         （万份）
                                                                 期权总数量比例           总股本比例
李自学     董事长                 18                 6               0.0388%                0.0013%
徐子阳     董事、总裁             18                 6               0.0388%                0.0013%
李步青     董事                   5               1.6666             0.0108%                0.0004%
           董事、执行副
顾军营                            18                  6                0.0388%             0.0013%
           总裁
诸为民     董事                   5                1.6666             0.0108%              0.0004%
方榕       董事                   5                1.6666             0.0108%              0.0004%
                注
       董事小计                   69              22.9998             0.1488%              0.0051%
王喜瑜     执行副总裁             18                  6               0.0388%              0.0013%

   ① 第二十条：股票期权的授予条件
   公司和激励对象只有在不存在下列情形时，公司方可依据本计划向激励对象进行股票期权的授予：
   1、中兴通讯未发生以下任一情形：
   （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
   （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
   （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
   （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
   （5）中国证监会认定的其他情形。
   2、激励对象未发生以下任一情形：（1）最近 12 个月内被深圳证券交易所认定为不适当人选；（2）最近 12
   个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监
   会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
   理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形；（7）
   公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。

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                           调整后首次授     第一个行权期
                                                               可行权期权数量        可行权期权数
  姓名         职务        予获授的期权     可行权期权数量
                                                               占调整后首次授予      量占公司目前
                           数量（万份）         （万份）
                                                               期权总数量比例          总股本比例
            执行副总裁、
李莹                            18                  6               0.0388%            0.0013%
            财务总监
谢峻石      执行副总裁          18                  6               0.0388%            0.0013%
            董事会秘书、
丁建中                          12                  4               0.0259%            0.0008%
            公司秘书
    高级管理人员小计            66                22               0.1423%             0.0047%
    公司其他业务骨干        15,332.5339       5,099.2765           32.9674%            1.0780%
          合计              15,467.5339       5,144.2763           33.2585%            1.0878%
   注：为避免重复计算，董事、总裁徐子阳先生及董事、执行副总裁顾军营先生的股票期权数量计入董事小
   计中。

         本次激励对象行权资金及缴纳个人所得税的资金全部由激励对象自筹。公司
   承诺不为激励对象依2020年股票期权激励计划行使股票期权提供贷款以及其他
   任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
         （四）行权价格：根据《2020年股票期权激励计划（草案）》，2020年股票
   期权激励计划首次授予的股票期权行权价格为34.47元人民币/股。在股票期权有
   效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股时，行权
   价格将相应进行调整。
         （五）行权时间：2021年11月17日至2022年11月5日间的可行权日。
         （六）行权模式：激励对象采用自主行权。激励对象在可行权时间可通过承
   办券商（国信证券股份有限公司）系统自主进行申报行权。承办券商已采取有效
   措施确保相关业务系统功能符合上市公司有关业务操作及合规性需求。董事及高
   级管理人员行权增加的股票将按照深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责
   任公司深圳分公司有关要求进行管理。
         （七）募集资金专户情况
         公司已设立专户用于对行权所得资金的管理。因期权行权所募集的资金存储
   于上述银行专户，用于补充公司流动资金。
         公司承诺：行权所得资金将存储于上述指定的银行专户，并严格按照披露的
   资金用途使用。
         （八）激励对象不得在下列期间行权：
         1、定期报告公布前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日
   期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；


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    2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
    3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生
之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；及
    4、中国证监会及深交所规定的其他期间。
    上述“产生较大影响的重大事件”为公司依据《深圳证券交易所股票上市规
则》或《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的规定应当披露的交易或其他
重大事项。
    激励对象转让其持有的标的股票，应当符合《公司法》、《证券法》、《深
圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。
如果激励对象为董事、高级管理人员，相关人员应避免出现短线交易行为，即行
权后6个月不得卖出所持有的本公司股票，或卖出持有的本公司股票后6个月内不
得行权。
    （九）股票期权行权不会导致股权分布不具备上市条件
    本次可行权股票期权数量为5,144.2763万份，占公司股本总数的1.09%。第一
个行权期可行权股票期权若全部行权，不会导致公司股权分布不具备上市条件。


    三、本次行权对公司相关年度财务状况和经营成果的影响
    本次激励对象采用自主行权方式进行行权。授予的以权益结算的股票期权于
授予日的公允价值，公司聘请的独立第三方采用二叉树（Binomial Tree）模型，
结合授予股票期权的条款和条件作出估计。
    根据《企业会计准则第11号—股份支付》，公司以对可行权股票期权数量的
最佳估计为基础，按照股票期权在授权日的公允价值，将当期取得激励对象提供
的服务计入成本费用，同时计入资本公积中。在股票期权的行权期内，公司不对
已确认的成本费用进行调整。根据行权的实际情况，确认收到的货币资金，同时
确认股本和资本公积增加。
    本次可行权的期权若全部行权，公司总股本增加5,144.2763万股，预计资本
公积增加人民币172,178.9万元。假定以2020年末相关数据为基础测算，将影响
2020年基本每股收益减少人民币0.01元，全面摊薄净资产收益率下降0.39个百分
点。具体影响数据以经会计师审计的数据为准。



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    四、后期信息披露相关安排
    公司将在定期报告（包括季度报告、半年度报告及年度报告）中或以临时报
告形式披露每季度股票期权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对
象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。


    特此公告。


                                             中兴通讯股份有限公司董事会
                                                      2021 年 11 月 17 日




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