北方国际合作股份有限公司

                     2010 年监事会工作报告



    2010 年，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会

议事规则》等有关规定，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，认

真履行各项职权和义务，充分行使对公司董事及高级管理人员的监督

职能，为企业的规范运作和发展起到了积极作用。对此，现将 2010

年度监事会主要工作报告如下：

一、2010 年监事会工作情况

    1、2010 年公司监事会的召开情况

    2010 年监事会共召开 5 次，分别是如下：

    （1）2010 年 3 月 19 日召开的四届十三次监事会，应到监事 3

人，实到 3 人，会议通过了《2009 年年度报告及摘要》等 3 项决议

的审核。

    （2）2010 年 4 月 22 日召开的四届十四次监事会，应到监事 3

名，实到监事 3 名，会议通过了《北方国际 2010 年第一季度报告》

决议的审核。

    （3）2010 年 7 月 23 日召开的四届十五次监事会，应到监事 3

名，实到监事 3 名，会议通过了《北方国际 2010 年半年度报告》决

议的审核。

    （4）2010 年 10 月 22 日召开的四届十六次监事会，应到监事 3
名，实到监事 2 名，1 名监事委托表决，会议通过了《北方国际 2010

年第三季度报告》决议的审核。

    （5）2010 年 12 月 22 日召开的四届十七次监事会，应到监事 3

名，实到监事 3 名，会议审核通过了《公司第五届监事会换届提名》

的议案。

    2、报告期内监事聘任、离任情况

   公司四届监事会三年任期届满， 经股东方中国万宝工程公司推

荐，选举翟斌先生为公司第五届董事会监事；经股东方西安北方惠安

化学工业有限公司推荐，选举李清海先生为公司第五届董事会监事。

任期自 2011 年第一次临时股东大会审议通过之日起，至五届董事会

任期届满为止(即 2011 年 1 月 10 日至 2014 年 1 月 10 日)，任期三年。

（详见 2011 年 1 月 11 日刊登于中国证券报、证券时报及巨潮网的

2011 年第一次临时股东大会决议公告）。

    报告期内，根据北方国际职工代表大会选举结果，选举由盛亚军

先生任公司第五届监事会职工监事，任期至五届监事会届满为止（详

见 2010 年 12 月 23 日刊登于中国证券报、证券时报及巨潮网的监事

会公告）。

    3、2010 年公司监事会共列席公司董事会、股东大会共 6 次会议，

听取了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项重要决策的形成过

程，掌握了公司经营业绩成果，履行了监事会的知情监督检查职能，

起到了必要的审核和法定监督的作用。
二、监事会对 2010 年度公司有关事项的独立意见

   1、公司依法运作情况

   根据《公司法》、《公司章程》和相关法律、法规的有关规定，

公司监事会对公司报告期内股东大会、董事会的召集召开程序、决议

事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员执行职

务的情况以及公司的管理制度执行等进行了监督，并列席了股东大会

和董事会会议。监事会认为：董事会能严格按照《公司法》、《上市公

司治理准则》、《公司章程》等规定规范运作，决策合理，工作负责，

认真执行股东大会的各项决议，及时完成股东大会决定的工作；公司

董事、高级管理人员在执行公司职务时能够严格按照国家法律、法规、

公司章程规定，履行职责，无违反法律、法规、《公司章程》或损害

公司利益的行为。

   2、检查公司的财务情况

   监事会对 2010 年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细

致的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、

财务状况良好。大信会计师事务所出具的“标准无保留意见”的审计

报告真实、公允地反映了公司 2010 年度的财务状况和经营成果。

   3、公司内部控制情况：

   公司已根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部

控制的基本原则，结合自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节

的内部控制制度，并在2010年对相关制度进行了修订和完善，保证了

公司资产的安全、完整和有效使用。公司内部控制机构完整，内部审
计部门及人员配备齐全，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督

充分有效，没有发现内部控制重大缺陷和异常事项。监事会已经审阅

的《内部控制自我评价报告》，监事会认为，公司内部控制制度健全

且能有效运行，不存在重大缺陷，公司内部控制自我评价全面、真实、

客观地反映了公司内部控制的实际情况，对董事会的自我评价报告无

异议。

    4、报告期内，公司无募集资金使用情况

    5、报告期内，公司无收购、出售资产情况

    6、公司关联交易情况：

    通过对公司 2010 年度发生的关联交易的监督、核查，监事会认

为：公司发生关联交易时严格遵循公开、公平、公正的原则，交易决

策程序符合国家有关法律法规和《公司章程》、《关联交易管理办法》

等的规定，不存在损害公司和中小股东的利益的行为。

     2011 年，监事会将按照《公司章程》的有关规定，进一步监督、

促进公司治理结构的规范进程，忠实地履行职责，认真维护公司及投

资者的合法权益。

                                    北方国际合作股份有限公司

                                                       监事会

                                      二О一一年三月二十五日