北方国际合作股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓 未亲自出席董事职
未亲自出席会议原因 被委托人姓名
名 务
王一彤 董事长 因公出差 李建民
邹嵬 董事 因公出差 胡发荣
王小军 独立董事 因公出差 周立
1.3 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人胡发荣、主管会计工作负责人余道春及会计机构负责人(会计主管人员)金鑫声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产（元） 1,747,838,601.33 1,953,165,292.99 -10.51%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 485,103,309.55 480,293,223.46 1.00%
股本（股） 162,437,120.00 162,437,120.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.99 2.96 1.01%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入（元） 78,232,913.67 436,286,656.47 -82.07%
归属于上市公司股东的净利润（元） 4,810,086.09 -15,671,258.63 130.69%
经营活动产生的现金流量净额（元） -300,244,803.17 -81,465,261.05 -268.56%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -1.85 -0.50 -270.00%
基本每股收益（元/股） 0.03 -0.10 130.00%
稀释每股收益（元/股） 0.03 -0.10 130.00%
加权平均净资产收益率（%） 1.00% -3.26% 4.26%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
1.00% -3.26% 4.26%
率（%）
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非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
返还的控股子公司员工
其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,440.00
失业保险费用
所得税影响额 -360.00
少数股东权益影响额 -270.00
合计 810.00 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 15,054
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国万宝工程公司 88,387,159 人民币普通股
西安北方惠安化学工业有限公司 11,572,463 人民币普通股
黄木顺 2,380,000 人民币普通股
黄秀莲 1,427,500 人民币普通股
BILL & MELINDA GATES FOUNDATION
1,200,160 人民币普通股
TRUST
徐文珺 1,085,556 人民币普通股
唐建纯 607,000 人民币普通股
文儒强 516,458 人民币普通股
唐寅 506,512 人民币普通股
王芳云 478,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
①货币资金期末余额为 59,560.43 万元，较年初 87,019.39 万元减少 27,458.96 万元，下降 31.55%，主要为国际工程项目报告
期集中结算支付分包商款项较大
②其他应收款期末净额为 5,126.40 万元，较年初 371.19 万元变动较大，主要为公司报告期增加应收出口退税款 4,728.51 万元。
2
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③应交税费期末余额为-196.83 万元，较年初 240.33 万元变动较大。主要为房地产业务预缴的房地产所得税、土地增值税及营
业税。
④其他应付款期末余额为 1,451.37 万元，较年初 3,512.63 万元下降 58.68 %。主要为公司国际工程业务支付分包商代收代付进
口件采购款项 2,032.84 万元。
⑤公司报告期实现营业收入 7,823.29 万元，较上年同期 43,628.67 万元同比变动较大。主要为：国际工程业务报告期确认营业
收入 2,872.22 万元，较上年同期 37,587.31 万元减少 34,715.09 万元，同比减少 92.36%。
⑥公司报告期发生财务费用-1,120.70 万元，较上年同期 2,389.07 万元同比变动较大。其中：上年同期主要因欧元汇率跌幅较
大等原因，产生汇兑损失 2,424.09 万元，而本期欧元汇率持续上涨（本期末欧元汇率 9.2555 较年初 8.8065 增长 5.10%），在
目前欧元资产大于负债情况下，致使本期产生汇兑收益 952.27 万元。
⑦公司报告期利润总额为 671.16 万元，较上年同期-1,552.55 万元同比增加 2,223.71 万元。主要为欧元汇率持续上涨产生汇兑
收益。
⑧公司报告期经营活动产生的现金流量净额为-30,024.48 万元，较上年同期-8,146.53 万元同比减少较大。主要为报告期销售商
品、提供劳务收到的现金为 13,368.36 万元，较上年同期 40,678.35 万元同比增加 27,309.99 万元；而报告期因集中结算支付分
包商款项等，购买商品、接受劳务支付的现金为 39,854.86 万元，较上年同期 45,122.15 万元同比减少 5,267.29 万元。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
√ 适用 □ 不适用
（1）伊朗德黑兰地铁四号线项目，合同金额 5.32 亿欧元（或 50.36 亿元人民币）（详见 2010 年 12 月 2 日的刊登于中国证券
报、证券时报及巨潮网《重大合同进展公告》）
履行情况：由于伊朗局势，项目融资无法启动，项目整体尚未生效，目前业主已同意项目采取分步实施、现汇结算的方式执
行。现执行的四号线一期工程：项目进展顺利，截至到 2011 年 3 月 31 日该项目累计确认收入 10,264.54 万元人民币,报告
期该项目无确认收入；四号线二期工程：项目按进度正常进行，截至到 2011 年 3 月 31 日该项目累计确认收入 31,448.23 万元
人民币，其中报告期该项目无确认收入。
（2）德黑兰地铁 1、2 号线和 5 号线机车车辆供货合同，北方国际向伊朗德黑兰合资公司提供地铁车辆、铁路双层客车、电
力机车及相应的零备件，合同总金额 4.456 亿欧元（详见 2011 年 3 月 29 日五届二次董事会决议公告及关联交易公告）。
履行情况：合同已正式生效，按进度正常进行。截止 2011 年 3 月 31 日，该项目累计确认收入 177,287.86 万元人民币，其中
报告期该项目无确认收入。
（3）伊朗德黑兰城郊铁路延长线项目，合同金额 9830 万美元（公司于 2006 年 4 月 20 日在 2006 年第一季度报告中披露，
并在后续定期报告中进行了进展披露）；
履行情况：合同尚未生效。
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（4）伊朗阿瓦士轻轨一号线项目，合同金额 7.91 亿美元（公司 2007 年 4 月 11 日以重大项目公告，并在后续定期报告中进
行了进展披露）；
履行情况：合同尚未生效。
（5）俄罗斯玻璃工厂 EPC 项目合同，合同金额 1.23 亿美元（公司 2007 年 4 月 11 日以重大项目公告，并在后续定期报告中
进行了进展披露）
履行情况：主合同尚未正式生效执行。
（6）俄罗斯伊热弗斯克玻璃股份有限责任公司浮法玻璃厂的承包合同，合同金额 2.07 亿美元（公司 2009 年 10 月 14 日以重
大项目公告）
履行情况：合同尚未生效。
(7) 俄罗斯苏尔古特里海有限公司硅酸盐水泥厂总承包项目，合同金额 6.1 亿美元， 公司 2009 年 10 月 14 日以重大项目公告）
履行情况：合同尚未生效。
（8）俄罗斯莫斯科维亚家庭休闲疗养院项目，合同金额为 2.65 亿欧元（公司 2009 年 10 月 14 日以重大项目公告）
履行情况：合同尚未生效。
（9）俄罗斯航空零件公开股份公司商用汽车组装厂总承包项目，合同金额为 4.6 亿美元（公司 2010 年 1 月 12 日以重大项目
公告）
履行情况：合同尚未生效。
（10）建造老挝 Xebangfai 河流域灌溉和防洪管理总承包项目，合同金额为
15 亿美元（公司 2010 年 8 月 21 日以重大项目公告）
履行情况：合同尚未生效。
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
□ 适用 √ 不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况 扭亏
年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动（%）
累计净利润的预计数（万元） 1,800.00 -497.81 增长 461.58%
基本每股收益（元/股） 0.11 -0.03 增长 461.58%
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1、业绩预告预审计情况
业绩预告未经过注册会计师预审计
2、董事会关于业绩扭亏为盈的原因说明：
主要原因为欧元汇率上涨的情况下，公司预计本年度 1-6 月发生汇兑损失将比上年同期大幅减
业绩预告的说明 少，从而使归属于母公司的净利润较上年同期增加。
3、可能影响本次业绩预告内容准确性的不确定因素
伊朗局势的不稳定使在伊朗市场的项目执行带来了较大不确定性，对本公司 1-6 月的业绩产生
不确定的影响。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2011 年 01 月 19 公司 2011 年业绩如何，有无资产注入
北京 电话沟通 投资者
日 预期
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：北方国际合作股份有限公司 2011 年 03 月 31 日 单位：
元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 595,604,347.24 448,575,341.26 870,193,853.53 749,343,008.93
结算备付金
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拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 255,130,831.02 255,130,831.02 230,166,596.66 230,166,596.66
预付款项 219,931,453.90 219,931,453.90 261,611,878.87 261,611,878.87
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 1,037,778.00 1,037,778.00 570,878.00 570,878.00
应收股利
其他应收款 51,264,045.43 51,165,345.15 3,711,877.29 3,631,059.96
买入返售金融资产
存货 361,927,058.09 174,407,778.96 311,880,256.25 109,821,967.94
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,484,895,513.68 1,150,248,528.29 1,678,135,340.60 1,355,145,390.36
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资 100,000,000.00 110,000,000.00
长期应收款 26,970,567.92 26,970,567.92 26,970,567.92 26,970,567.92
长期股权投资 115,995,559.40 439,766,353.60 118,069,091.42 439,766,353.60
投资性房地产 413,924.84 413,924.84 417,985.76 417,985.76
固定资产 12,023,915.31 11,389,641.82 12,388,941.02 11,699,706.52
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 110,419.40 101,619.40 166,462.47 157,662.47
开发支出
商誉
长期待摊费用 887,324.79 663,736.31
递延所得税资产 6,541,375.99 6,196,845.62 6,353,167.49 6,008,637.12
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其他非流动资产
非流动资产合计 262,943,087.65 484,838,953.20 275,029,952.39 485,020,913.39
资产总计 1,747,838,601.33 1,635,087,481.49 1,953,165,292.99 1,840,166,303.75
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 18,467,798.40 18,467,798.40
应付账款 748,734,617.60 720,080,055.66 948,425,361.43 917,634,165.41
预收款项 360,840,632.86 328,903,935.44 322,920,926.37 296,792,909.85
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 3,228,659.78 1,571,955.12 4,576,114.16 2,228,273.24
应交税费 -1,968,252.10 1,001,037.85 2,403,307.16 4,911,999.51
应付利息
应付股利 18,529.50 18,529.50 18,529.50 18,529.50
其他应付款 14,513,716.81 10,256,092.91 35,126,258.24 30,476,417.74
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 20,900,000.00 20,900,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,146,267,904.45 1,061,831,606.48 1,352,838,295.26 1,270,530,093.65
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 26,970,567.92 26,970,567.92 26,970,567.92 26,970,567.92
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 155,666.70 155,666.70 85,631.70 85,631.70
其他非流动负债
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非流动负债合计 27,126,234.62 27,126,234.62 27,056,199.62 27,056,199.62
负债合计 1,173,394,139.07 1,088,957,841.10 1,379,894,494.88 1,297,586,293.27
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 162,437,120.00 162,437,120.00 162,437,120.00 162,437,120.00
资本公积 144,084,593.38 166,668,721.50 144,084,593.38 166,668,721.50
减：库存股
专项储备
盈余公积 39,447,495.15 39,447,495.15 39,447,495.15 39,447,495.15
一般风险准备
未分配利润 139,134,101.02 177,576,303.74 134,324,014.93 174,026,673.83
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 485,103,309.55 546,129,640.39 480,293,223.46 542,580,010.48
少数股东权益 89,341,152.71 92,977,574.65
所有者权益合计 574,444,462.26 546,129,640.39 573,270,798.11 542,580,010.48
负债和所有者权益总计 1,747,838,601.33 1,635,087,481.49 1,953,165,292.99 1,840,166,303.75
4.2 利润表
编制单位：北方国际合作股份有限公司 2011 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 78,232,913.67 53,983,389.07 436,286,656.47 405,932,687.47
其中：营业收入 78,232,913.67 53,983,389.07 436,286,656.47 405,932,687.47
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 70,149,275.42 49,946,381.53 451,327,503.95 424,087,709.65
其中：营业成本 65,389,307.22 50,353,010.82 405,391,918.09 382,013,158.14
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
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分保费用
营业税金及附加 3,094,140.40 865,585.48 3,142,638.45 1,005,954.38
销售费用 4,211,284.65 4,043,297.71 4,416,142.46 4,236,304.59
管理费用 7,404,859.55 4,784,088.26 6,324,123.43 4,802,161.86
财务费用 -11,207,049.75 -11,356,334.09 23,890,658.83 23,868,107.99
资产减值损失 1,256,733.35 1,256,733.35 8,162,022.69 8,162,022.69
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
-1,373,496.27 -486,659.32
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
6,710,141.98 4,037,007.54 -15,527,506.80 -18,155,022.18
列）
加：营业外收入 1,440.00 2,000.00 2,000.00
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
6,711,581.98 4,037,007.54 -15,525,506.80 -18,153,022.18
号填列）
减：所得税费用 512,152.53 487,377.63 -1,224,276.40 -1,224,276.40
五、净利润（净亏损以“-”号填
6,199,429.45 3,549,629.91 -14,301,230.40 -16,928,745.78
列）
归属于母公司所有者的净
4,810,086.09 3,549,629.91 -15,671,258.63 -16,928,745.78
利润
少数股东损益 1,389,343.36 1,370,028.23
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.03 -0.10
（二）稀释每股收益 0.03 -0.10
七、其他综合收益
八、综合收益总额 6,199,429.45 3,549,629.91 -14,301,230.40 -16,928,745.78
归属于母公司所有者的综
4,810,086.09 3,549,629.91 -15,671,258.63 -16,928,745.78
合收益总额
归属于少数股东的综合收
1,389,343.36 1,370,028.23
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：1,575,576.22 元。
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4.3 现金流量表
编制单位：北方国际合作股份有限公司 2011 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
133,683,630.80 103,625,425.30 406,783,547.84 375,560,575.84
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
4,344,908.78 2,256,719.41 13,229,958.50 11,842,992.88
的现金
经营活动现金流入小计 138,028,539.58 105,882,144.71 420,013,506.34 387,403,568.72
购买商品、接受劳务支付的
398,548,569.06 396,019,316.86 451,221,462.70 446,455,398.26
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
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北方国际合作股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
9,363,199.32 6,128,431.19 7,404,363.89 5,048,673.63
付的现金
支付的各项税费 7,899,267.92 4,651,425.91 11,053,825.38 7,990,452.04
支付其他与经营活动有关
22,462,306.45 20,223,723.97 31,799,115.42 29,905,494.74
的现金
经营活动现金流出小计 438,273,342.75 427,022,897.93 501,478,767.39 489,400,018.67
经营活动产生的现金
-300,244,803.17 -321,140,753.22 -81,465,261.05 -101,996,449.95
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 110,000,000.00
取得投资收益收到的现金 545,733.33
处置固定资产、无形资产和
2,000.00 2,000.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
-5,000,600.00
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 105,545,133.33 2,000.00 2,000.00
购建固定资产、无形资产和
87,319.00 87,319.00 210,784.00 40,690.00
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 100,000,000.00 80,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 100,087,319.00 87,319.00 80,210,784.00 40,690.00
投资活动产生的现金
5,457,814.33 -87,319.00 -80,208,784.00 -38,690.00
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
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北方国际合作股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金 17,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
262,922.00
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
1,309,000.00
的现金
筹资活动现金流出小计 262,922.00 18,309,000.00
筹资活动产生的现金
-262,922.00 -18,309,000.00
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
20,460,404.55 20,460,404.55 -22,354,710.32 -22,354,710.32
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -274,589,506.29 -300,767,667.67 -202,337,755.37 -124,389,850.27
加：期初现金及现金等价物
870,193,853.53 749,343,008.93 866,463,309.25 659,763,632.54
余额
六、期末现金及现金等价物余额 595,604,347.24 448,575,341.26 664,125,553.88 535,373,782.27
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
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