北方国际合作股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
证券代码：000065 证券简称：北方国际 公告编号：2011-050
北方国际合作股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓 未亲自出席董事职
未亲自出席会议原因 被委托人姓名
名 务
王一彤 董事长 因公出差 胡发荣
李建民 董事 因公出差 胡发荣
邹嵬 董事 因公出差 刘健哲
1.3 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人胡发荣、主管会计工作负责人余道春及会计机构负责人(会计主管人员)金鑫声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 2,532,079,337.69 1,953,165,292.99 29.64%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 499,819,619.54 480,293,223.46 4.07%
股本（股） 162,437,120.00 162,437,120.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
3.08 2.96 4.05%
股）
2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 577,483,151.19 208.23% 1,542,712,099.25 66.26%
归属于上市公司股东的净利润（元） -28,488,377.27 -252.31% 29,272,623.28 113.26%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - -229,621,150.56 -85.08%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
- - -1.41 -85.08%
股）
基本每股收益（元/股） -0.18 -263.64% 0.18 125.00%
稀释每股收益（元/股） -0.18 -263.64% 0.18 125.00%
加权平均净资产收益率（%） -6.11% -10.24% 5.97% 2.92%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
-6.11% -9.66% 5.62% 3.16%
收益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
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单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
500,000.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
对外委托贷款取得的损益 2,174,194.44
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -43,974.71
合计 2,630,219.73 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 14,104
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国万宝工程公司 88,387,159 人民币普通股
西安北方惠安化学工业有限公司 11,572,463 人民币普通股
黄木顺 2,280,000 人民币普通股
黄秀莲 1,430,000 人民币普通股
BILL & MELINDA GATES FOUNDATION
1,200,160 人民币普通股
TRUST
唐美秀 1,054,020 人民币普通股
中国银行－嘉实主题精选混合型证券投资基
810,966 人民币普通股
金
中融国际信托有限公司-能量 1 号 681,419 人民币普通股
毛蕾 575,000 人民币普通股
唐资江 529,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（1）营业收入较上年同期增长了 66.26%，主要为国际工程项目本年发货量较上年同期增长较大。
（2）营业成本较上年同期增长了 70.69%，主要为国际工程项目本年发货量较上年同期增长较大，发货成本增加。
（3）财务费用较上年同期减少了 35.15％，主要为上年同期欧元大幅贬值，产生了较大的汇兑损失，公司本年采取了诸如应
收债权买断、高点结汇等措施，积极规避汇率波动风险。
（4）资产减值损失较上年同期变动较大，主要为伊朗德黑兰机车综合采购项目 6-8 月份发货后未收到货款，按公司会计政策
计提了大额坏账准备。
（5）所得税费用较上年同期下降较大，主要原因为本期所得税费用降低所致。
（6）应收账款余额较期初增长了 246.11%，原因为国际工程项目本期确认了 6-8 月份发货收入，但报告期末尚未收到货款。
( 7 )预付款项余额较期初下降了 48.03%，主要为伊朗德黑兰机车综合采购项目已执行到中期，随着项目推进预付账款逐步结
转至工程施工，而本期新增的项目预付款较少所致。
（8）存货余额较期初增加了 97.56%，主要为国际工程项目设备采购的增加。
（9）应付票据余额较期初增加了 702.53%，主要为国际工程项目采用银行承兑汇票支付分包商设备采购款。
（10）应付账款余额较期初增加了 56.70%，主要为国际工程项目本期发货量大，采购了大批设备和备件，确认了相应成本和
债务。
（11）收到的税费返还较上年同期增长 30.80%，主要为本年因发货量增大，收到的出口退税款比上年同期增加 30.80％。
（12）取得投资收益收到的现金较上年同期减少 53.37％，主要为本年委托贷款业务的减少。
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（13）报告期偿还银行借款比上年同期减少 60.57%,主要为番禺富门花园房地产有限公司归还银行借款。
（14）本期分配股利、利润或偿付利息支付的现金比上年同期减少 35.29%,主要为公司股利分配政策 2010 年与 2009 年不同所
致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
√ 适用 □ 不适用
公司年初至报告期末重大经营合同签署及履行情况如下：
（1）伊朗德黑兰地铁四号线项目，合同金额 5.32 亿欧元（或 50.36 亿元人民币）（详见 2010 年 12 月 2 日的刊登于中国证券
报、证券时报及巨潮网《重大合同进展公告》）
履行情况：四号线一期工程：项目进展顺利，项目项下工程物资的发运和收汇工作基本完成,截至到 2011 年 9 月 30 日该项目
累计确认收入 10,331.10 万元人民币,报告期该项目确认收入 66.56 万元人民币；四号线二期工程：项目按进度正常进行，国内
工程物资发运工作已基本完成，截至到 2011 年 9 月 30 日该项目累计确认收入 31,846.64 万元人民币，其中报告期该项目确认
收入 398.41 万元人民币。
（2）德黑兰地铁 1、2 号线和 5 号线机车车辆供货合同，北方国际向伊朗德黑兰合资公司提供地铁车辆、铁路双层客车、电
力机车及相应的零备件，合同总金额 4.456 亿欧元（详见同日公告的五届二次董事会决议公告及关联交易公告）。
履行情况：合同已正式生效，按进度正常进行。截止 2011 年 9 月 30 日，该项目累计确认收入 305,792.67 万元人民币，其中
报告期该项目确认收入 128,504.82 万元人民币。
（3）伊朗德黑兰城郊铁路延长线项目，合同金额 9830 万美元（公司于 2006 年 4 月 20 日在 2006 年第一季度报告中披露，
并在后续定期报告中进行了进展披露）；
履行情况：合同尚未生效。
（4）伊朗阿瓦士轻轨一号线项目，合同金额 38.49 亿人民币（详见公司 2011 年 4 月 28 日以重大项目进展公告）；
履行情况：合同尚未生效。
（5）俄罗斯玻璃工厂 EPC 项目合同，合同金额 1.23 亿美元（公司于 2007 年 4 月 11 日以重大项目公告，并在后续定期报告
中进行了进展披露）
履行情况：主合同尚未正式生效执行。
（6）俄罗斯伊热弗斯克玻璃股份有限责任公司浮法玻璃厂的承包合同，合同金额 2.07 亿美元（公司 2009 年 10 月 14 日以重
大项目公告）
履行情况：合同尚未生效。
(7) 俄罗斯苏尔古特里海有限公司硅酸盐水泥厂总承包项目，合同金额 6.1 亿美元， 公司 2009 年 10 月 14 日以重大项目公告）
履行情况：合同尚未生效。
（8）俄罗斯莫斯科维亚家庭休闲疗养院项目，合同金额为 2.65 亿欧元（公司 2009 年 10 月 14 日以重大项目公告）
履行情况：合同尚未生效。
（9）俄罗斯航空零件公开股份公司商用汽车组装厂总承包项目，合同金额为 4.6 亿美元（公司 2010 年 1 月 12 日以重大项目
公告）
履行情况：合同尚未生效。
（10）建造老挝 Xebangfai 河流域灌溉和防洪管理总承包项目，合同金额为
15 亿美元（公司 2010 年 8 月 21 日以重大项目公告）
履行情况：合同尚未生效。
（11）巴基斯坦拉合尔城市轨道交通绿线项目，合同金额 111.01 亿人民币（详见公司 2011 年 4 月 26 日重大事项公告）
履行情况：合同尚未生效。
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（12）缅甸蒙育瓦莱比塘铜矿项目采购施工总承包合同，合同价格为 7.0 亿美元（公司 2011 年 9 月 28 日重大合同暨关联交易
公告）
履行情况：合同已生效，详见同日公告的股东大会决议公告。
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
□ 适用 √ 不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2011 年 09 月 01
北京 电话沟通 投资者 国际工程重大项目的生效及融资问题
日
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
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