北方国际合作股份有限公司

                   2012年度内部控制规范实施工作方案

    为贯彻实施《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》的要求，根据北京

市证监局《关于做好北京辖区上市公司内控规范实施工作的通知》（京证公司发【2012】18

号）的相关要求，结合公司实际情况，特制定本内部控制规范实施工作方案。

    一、基本情况介绍

    1、本公司 1998 年 6 月 5 日在深圳证券交易所上市，股票代码为 000065，简称深圳西

林。经深圳市证券管理办公室以深证办发字[2000]104 号《关于深圳西林实业股份有限公司

2000 年配股增资的请示》及中国证券监督管理委员会证监公司[2000]166 号《关于深圳西

林实业股份有限公司申请配股的批复》核准，深圳西林以 1999 年 12 月 31 日总股本 8,000

万股为基数，按 10:3 的比例向全体股东进行配售。经财政部财管字[2000]71 号《关于深圳

西林实业股份有限公司国有法人股配股有关问题的批复》批准，中国北方工业深圳公司将其

拥有的 1,552.32 万股配股权转让给中国万宝工程公司。西安惠安化工厂放弃配股权。配股

完成后公司总股本变更为 10,152.32 万股。2001 年 3 月 16 日，经深圳西林二 OOO 年年度股

东大会审议通过《关于修改公司章程的议案》，公司名称变更为北方国际合作股份有限公司，

简称北方国际。

    2011 年 12 月 31 日，公司第一大股东中国万宝工程公司持有本公司股权 88,387,159 股，

占公司总股本的 54.41%；西安北方惠安化学工业有限公司持有 11,572,463 股，占总股本的

7.12%。

    公司设立了股东大会、董事会以及专门委员会、监事会和以总经理为首的管理层，在公

司内部建立了与业务性质和规模相适应的组织结构，职能部门有董事会办公室、总经办、战

略投资部、人力资源部、审计部、财金部和项目管理部（其中审计部在组织架构上隶属于董

事会审计与风险管理委员会），业务部门为四个国际工程部，同时设有深圳分公司，北方万

坤置业有限公司为公司的子公司。

    2、公司成立了内部控制基本规范实施小组，由公司总经理胡发荣担任组长，刘健哲（董

事、审计与风险管理委员会委员、公司党委书记）、余道春（财务总监）和纪新伟（审计部

负责人）担任副组长，各职能部门负责人为内控实施小组成员。审计部为牵头部门。内控规

范实施小组负责编制实施工作计划和方案、组织内控的建设和实施。
    3、2011 年，公司虽然没有被纳入北京辖区内控试点，但公司自我加压，主动启动内控

实施工作。在中介机构立信锐思的协助下，通过访谈、抽凭等途径，完成了第一阶段即现状

梳理和风险识别阶段的工作，取得了阶段性成果。接下来的工作为在充分利用前期内控评价

成果的基础上，形成内控制度修订建议，同时征求各相关部门的意见和建议，制定公司的《内

控制度汇编》、《内控手册》，同时设计《内部控制自我评价底稿》。

    4、为切实做好内部控制规范实施工作，保证工作的质量和效果，公司拟采取内部和外

部中介机构共同参与的形式，聘请专业咨询机构帮助公司推进内控的建设与实施，协助公司

设计内部控制总体架构，帮助公司识别内部控制存在的薄弱环节和主要风险，有针对性的设

计控制的重点流程和内容，形成有关的工作成果。

    二、内部控制建设工作计划

    1、内部控制实施的范围和内容。范围包括北方国际本部、子公司和深圳分公司。内容

包括公司 18 个主要业务循环之内的全部流程。

    2、梳理风险，编制风险清单。在充分利用前期内控评价成果的基础上，进行必要的补

充调研。2012 年 4 月中旬之前完成。

    3、将现有的政策、制度等与风险清单进行比对，查找内控缺陷。2012 年 4 月底之前完

成。

    4、制定内控缺陷整改方案。确定内控整改方案责任人及完成时间。2012 年 5 月 10 日

前完成。

    5、落实缺陷整改工作，可能包括调整机构设置和流程、修订政策及制度、调配人员等。

2012 年 8 月底之前完成。

    6、检查整改效果。公司内部进行自查，检查整改效果。

    7、按照要求披露内控实施工作情况。公司将按照要求，逐月上报根据实际工作完成情

况更新后的总体运行表，并分别于 6 月底、9 月底、12 月底前将实施工作进展情况向北京证

监局提交书面报告。

    三、内部控制自我评价工作计划

    1、编制自我评价工作计划，确定评价工作的具体时间和人员分工，确定内部控制缺陷

的评价标准。2012 年 11 月底前完成。

    2、组织实施自我评价工作，编制内部控制评价工作底稿。2012 年 12 月底之前完成。

    3、对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，同时提出整改建议，编制整改任务

单。2013 年 1 月底前完成。
   4、根据内部控制自我评价工作编制内部控制自我评价报告。2013 年 2 月底前完成。

   5、披露内部控制自我评价报告。与公司 2012 年度报告披露同时披露。

    四、内部控制审计工作计划

   1、考虑到中瑞岳华为公司的年审会计师事务所，对公司的内部控制有一定了解，公司

决定聘请中瑞岳华会计师事务所作为公司内部控制审计的会计师事务所。

   2、中瑞岳华会计师事务所根据公司 2012 年度审计的工作计划，在年报披露前完成相关

工作，出具专项审计报告。